2024年修訂版：金融咨詢服務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修訂版：金融咨詢服務合同本合同目錄一覽1.金融咨詢服務范圍1.1咨詢服務內容1.1.1市場分析1.1.2投資建議1.1.3風險評估1.1.4財務規(guī)劃1.2服務地域1.3服務時間2.雙方權益2.1咨詢方的權益2.1.1知識產權保護2.1.2保密義務2.1.3違約責任2.2客戶的權益2.2.1信息知情權2.2.2服務監(jiān)督權2.2.3費用支付權3.合同費用3.1費用標準3.2支付方式3.3費用調整3.4發(fā)票開具4.合同期限4.1起始時間4.2終止時間4.3續(xù)約條款5.違約責任5.1咨詢方違約5.2客戶違約6.爭議解決6.1協(xié)商解決6.2調解解決6.3法律途徑7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.保密條款8.1保密內容8.2保密期限8.3泄密責任9.法律適用9.1適用法律9.2訴訟地點10.其他條款10.1通知與送達10.2合同附件10.3合同修改11.合同的簽署與備案11.1簽署日期11.2簽署地點11.3備案機關12.雙方聲明12.1無誤導性陳述12.2合法合規(guī)13.附件13.1咨詢服務詳細方案13.2客戶提供的資料清單13.3費用明細表14.簽署頁14.1咨詢方簽署14.2客戶簽署第一部分：合同如下：第一條金融咨詢服務范圍1.1咨詢服務內容1.1.1市場分析1.1.1.1提供行業(yè)發(fā)展趨勢分析報告1.1.1.2提供市場競爭態(tài)勢分析1.1.1.3提供客戶需求和消費行為分析1.1.2投資建議1.1.2.1根據市場分析結果提供投資建議1.1.2.2提供投資組合建議1.1.2.3提供風險控制建議1.1.3風險評估1.1.3.1對投資項目進行風險評估1.1.3.2提供風險防范和應對措施1.1.3.3定期進行風險監(jiān)測和評估1.1.4財務規(guī)劃1.1.4.1提供財務狀況分析報告1.1.4.2提供財務規(guī)劃建議1.1.4.3提供資金運用和理財建議1.2服務地域1.2.1咨詢服務范圍限定在中國境內1.2.2如需提供境外服務，需雙方另行協(xié)商確定1.3服務時間1.3.1咨詢服務期限為一年，自合同生效之日起計算1.3.2如需延長服務時間，雙方可簽訂補充協(xié)議予以延長1.3.3雙方同意按照咨詢服務內容和時間安排進行服務delivery第二條雙方權益2.1咨詢方的權益2.1.1知識產權保護2.1.1.1咨詢方對提供的咨詢服務成果擁有知識產權2.1.1.2未經咨詢方書面同意，客戶不得復制、傳播、披露咨詢服務成果2.1.2保密義務2.1.2.1咨詢方有義務對在提供服務過程中獲取的客戶隱私和商業(yè)秘密予以保密2.1.2.2保密期限自合同終止之日起計算，不少于五年2.1.3違約責任2.1.3.1咨詢方未按約定提供服務或服務質量不符合約定的，應承擔違約責任2.1.3.2客戶未按約定支付費用或未履行合同義務的，應承擔違約責任2.2客戶的權益2.2.1信息知情權2.2.1.1客戶有權了解咨詢服務的進展情況和成果2.2.1.2客戶有權要求咨詢方提供相關的服務記錄和資料2.2.2服務監(jiān)督權2.2.2.1客戶有權對咨詢方的服務進行監(jiān)督和評價2.2.2.2客戶有權提出服務改進的建議和意見2.2.3費用支付權2.2.3.1客戶按照合同約定支付費用2.2.3.2客戶有權要求咨詢方提供費用明細和合理性解釋第三條合同費用3.1費用標準3.1.1咨詢服務的費用為人民幣萬元整3.1.2費用包括咨詢服務的人員費用、資料費用、差旅費用等3.2支付方式3.2.1客戶分期支付費用，每期支付的比例和時間由雙方另行約定3.2.2客戶支付費用后，咨詢方提供相應的服務3.3費用調整3.3.1在合同履行過程中，如因不可抗力等因素導致費用增加的，雙方可協(xié)商調整費用3.3.2費用調整需按照實際情況進行，并簽訂補充協(xié)議予以確認3.4發(fā)票開具3.4.1咨詢方按照稅法規(guī)定為客戶開具正規(guī)發(fā)票3.4.2客戶按照約定時間支付費用，咨詢方在收到款項后開具發(fā)票第四條合同期限4.1起始時間4.1.1合同自雙方簽署之日起生效4.1.2合同生效日期為2024年1月1日4.2終止時間4.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計算4.2.2如需延長服務時間，雙方可簽訂補充協(xié)議予以延長4.3續(xù)約條款4.3.1合同到期前一個月，雙方可進行續(xù)約談判4.3.2續(xù)約條件、費用等事項由雙方另行協(xié)商確定第五條違約責任5.1咨詢方違約5.1.1咨詢方未按約定提供服務或服務質量不符合約定的，應承擔違約責任5.1.2咨詢方未履行保密義務的，應第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議8.1.2雙方應在爭議發(fā)生之日起十日內開始協(xié)商，并盡力達成一致8.2調解解決8.2.1如協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地人民法院申請調解8.2.2調解不成的，雙方同意按照訴訟方式解決爭議8.3法律途徑8.3.1如雙方無法通過協(xié)商和調解解決爭議，將采取法律途徑解決8.3.2任何一方對對方的訴訟請求未被法院判決或仲裁機構裁決支持時，應承擔相應的法律責任第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.1.1雙方簽署合同后，合同即刻生效9.1.2合同生效后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務9.2合同變更9.2.1合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出9.2.2合同變更內容應明確、具體，并經雙方簽字或蓋章確認9.3合同解除9.3.1雙方同意合同解除需符合合同約定或法律規(guī)定的條件9.3.2合同解除后，雙方應按照合同約定處理與合同相關的未了事宜第十條保密條款10.1保密內容10.1.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，均屬于保密內容10.1.2保密內容的具體范圍和保密期限由雙方在合同中另行約定10.2保密期限10.2.1保密期限自合同終止之日起計算，不少于五年10.2.2如雙方另有約定的，從其約定10.3泄密責任10.3.1如一方違反保密義務，導致保密內容泄露的，應承擔違約責任10.3.2泄露方應賠償因此給守約方造成的直接經濟損失，并支付違約金第十一條法律適用11.1適用法律11.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律11.2訴訟地點11.2.1任何一方提起訴訟的，應向合同簽訂地人民法院提起第十二條其他條款12.1通知與送達12.1.1雙方通過電子郵件、快遞等方式進行通知和送達12.1.2通知和送達地址為雙方在合同中約定的聯(lián)系地址12.2合同附件12.2.1合同附件為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力12.2.2合同附件包括：金融服務方案、客戶提供的資料清單、費用明細表等12.3合同修改12.3.1合同的修改和補充需以書面形式作出，經雙方簽字或蓋章確認第十三條雙方聲明13.1無誤導性陳述雙方聲明在簽訂合同時，不存在任何誤導性陳述或虛假陳述13.2合法合規(guī)雙方聲明簽訂合同時，已充分了解合同內容，并確保其行為合法合規(guī)第十四條附件14.1咨詢方簽署14.2客戶簽署第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所述第三方是指非合同當事人，但為合同的履行提供必要協(xié)助或服務的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件2.1.1第三方介入應基于甲乙雙方的共同同意，且符合合同的約定或法律規(guī)定。2.1.2第三方介入應為實現合同目的所必需，且不違背合同的基本原則。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方介入可以通過合同約定、甲乙雙方協(xié)商或法律規(guī)定等方式進行。2.2.2第三方介入應在合同履行過程中，根據實際情況的需要進行。第三條第三方的主要責任和義務3.1第三方應按照合同約定或甲乙雙方的指示，提供必要的協(xié)助或服務。3.2第三方應保證其提供的協(xié)助或服務符合合同目的，且不違背合同的基本原則。3.3第三方應對其提供的協(xié)助或服務承擔責任，并對其可能造成的損失承擔賠償責任。第四條第三方與甲乙雙方的關系4.1第三方與甲乙雙方之間建立的是協(xié)助或服務關系，而非合同關系。4.2甲乙雙方應與第三方明確劃分責任范圍，以保證合同的履行不受影響。4.3第三方應遵守合同的約定，不得超越其協(xié)助或服務的范圍。第五條第三方責任限額5.1第三方應對其提供的協(xié)助或服務承擔有限責任，除非法律或合同另有規(guī)定。5.2第三方承擔的責任限額應根據其提供的協(xié)助或服務的性質、重要性及合同的約定確定。5.3甲乙雙方應與第三方協(xié)商確定其責任限額，并在合同中明確約定。第六條第三方介入的變更和終止6.1第三方介入的變更6.1.1第三方介入的變更應經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.1.2第三方介入的變更應符合合同的約定或法律規(guī)定。6.2第三方介入的終止6.2.1第三方介入的終止應經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.2.2第三方介入的終止應符合合同的約定或法律規(guī)定。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方違反合同約定或法律規(guī)定的，甲乙雙方有權要求第三方承擔違約責任。7.2第三方違約導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權要求第三方賠償損失。7.3第三方違約不影響甲乙雙方之間合同的履行和效力。第八條第三方介入的爭議解決8.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，甲乙雙方有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除9.1第三方介入的合同生效、變更與解除應符合合同的約定或法律規(guī)定。9.2第三方介入的合同生效、變更與解除不得影響甲乙雙方之間合同的履行和效力。第十條其他條款10.1通知與送達10.1.1甲乙雙方與第三方之間的通知與送達，應按照合同約定或法律規(guī)定進行。10.2合同附件10.2.1第三方介入的合同附件為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力。10.3合同修改10.3.1第三方介入的合同修改和補充需以書面形式作出，經甲乙雙方和第三方簽字或蓋章確認。第十一條第三方聲明11.1無誤導性陳述第三方聲明在簽訂合同時，不存在任何誤導性陳述或虛假陳述。11.2合法合規(guī)第三方聲明簽訂合同時，已充分了解合同內容，并確保其行為合法合規(guī)。第十二條附件12.1咨詢方簽署12.2客戶簽署12.3第三方簽署第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務方案附件二：客戶提供的資料清單附件三：費用明細表附件四：第三方協(xié)助或服務協(xié)議附件五：保密協(xié)議附件六：風險評估報告附件七：投資建議報告附件八：財務規(guī)劃報告附件九：合同履行過程中的相關通知與文件附件十：其他與合同履行相關的文件和資料附件的詳細要求和說明：附件一：金融服務方案應詳細描述金融服務的范圍、內容、方式和要求等。應明確金融服務的目標和預期成果。附件二：客戶提供的資料清單應列出客戶需提供的資料的名稱、類型、數量和提交時間等。應說明資料的保密性和使用范圍。附件三：費用明細表應詳細列出費用的各項明細，包括服務費用、材料費用、差旅費用等。應明確費用的支付方式和支付時間。附件四：第三方協(xié)助或服務協(xié)議應詳細描述第三方協(xié)助或服務的范圍、內容、方式和要求等。應明確第三方的責任和義務。附件五：保密協(xié)議應明確保密內容的具體范圍和保密期限。應說明保密義務的履行方式和違約責任。附件六：風險評估報告應詳細描述風險評估的方法、過程和結果。應提供風險防范和應對措施的建議。附件七：投資建議報告應詳細描述投資建議的依據和分析過程。應提供具體的投資組合建議和風險控制建議。附件八：財務規(guī)劃報告應詳細描述財務規(guī)劃的方法、過程和結果。應提供財務狀況分析、財務規(guī)劃建議和資金運用建議。附件九：合同履行過程中的相關通知與文件應包括合同履行過程中的重要通知、文件和交流記錄等。應明確通知和文件的提交方式和時間。附件十：其他與合同履行相關的文件和資料應包括與合同履行相關的其他文件和資料，如合同補充協(xié)議、修改文件等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：未按約定提供服務或服務質量不符合約定未履行保密義務未按約定時間支付費用未履行合同約定的其他義務違約責任認定標準：違約行為的嚴重程度和影響違約方的主觀過錯和責任程度合同的履行情況和雙方的履行能力示例說明：如咨詢方未按約定提供服務，導致客戶損失的，應承擔違約責任，如支付違約金或賠償損失。如客戶未按約定支付費用，導致咨詢方無法提供服務的，客戶應承擔違約責任，如支付滯納金或賠償損失。說明三：法律名詞及解