債券發(fā)行承銷合同協(xié)議

合同編號：__________債券發(fā)行承銷合同協(xié)議甲方（債券發(fā)行方）：_______乙方（承銷商）：_______鑒于乙方是一家依照中國法律合法成立的金融機構(gòu)，具備債券承銷業(yè)務(wù)資格，愿意承擔(dān)承銷責(zé)任；雙方為明確雙方在債券發(fā)行及承銷過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券發(fā)行基本條件1.1債券名稱：_______1.2發(fā)行總額：_______元人民幣（大寫：_______元整）1.3發(fā)行價格：_______元人民幣1.4發(fā)行利率：_______%1.5發(fā)行期限：_______年1.6還本付息方式：_______1.7發(fā)行日期：_______年_______月_______日1.8上市交易場所：_______第二條承銷基本安排2.1承銷方式：_______2.2承銷商權(quán)益：_______2.3承銷區(qū)域：_______2.4承銷期限：_______2.5承銷費用：_______第三條乙方的義務(wù)和責(zé)任3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，承擔(dān)債券承銷工作，并按照約定時間完成發(fā)行任務(wù)；3.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)債券發(fā)行過程中的文件準(zhǔn)備、提交及信息披露工作；3.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)審批手續(xù)；3.4乙方應(yīng)按照約定時間和方式支付承銷費用；3.5乙方應(yīng)對甲方的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方同意不得泄露給第三方；3.6乙方在承銷過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲方合法權(quán)益。第四條甲方的義務(wù)和責(zé)任4.1甲方應(yīng)按照約定時間和方式向乙方支付承銷費用；4.2甲方應(yīng)保證債券發(fā)行的合法性，提供必要的文件和證明材料；4.3甲方應(yīng)對乙方的承銷工作提供必要的協(xié)助和支持；4.4甲方應(yīng)對債券發(fā)行過程中的信息披露、募集資金使用等方面承擔(dān)責(zé)任；4.5甲方應(yīng)對乙方的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)乙方同意不得泄露給第三方。第五條違約責(zé)任5.1如甲方未按照約定時間和方式支付承銷費用，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金；5.2如乙方未按照約定時間和方式完成承銷任務(wù)，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金；5.3如雙方違反合同其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭議解決本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至債券發(fā)行完成之日止；7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；7.3本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（債券發(fā)行方）：_______乙方（承銷商）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）甲乙雙方應(yīng)確保在簽訂合同時具有完全民事行為能力；（2）甲乙雙方應(yīng)確保提供的文件和證明材料真實、完整、有效；（3）甲乙雙方應(yīng)按照約定時間和方式履行合同義務(wù)；（4）甲乙雙方應(yīng)對對方的商業(yè)秘密予以保密，不得泄露給第三方；（5）甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害對方合法權(quán)益。2.解決辦法：（1）如甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；（2）如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.債券發(fā)行方（甲方）：指依照中國法律合法成立的債券發(fā)行主體，負(fù)責(zé)發(fā)行債券并支付承銷費用。2.承銷商（乙方）：指依照中國法律合法成立的金融機構(gòu)，具備債券承銷業(yè)務(wù)資格，承擔(dān)債券承銷責(zé)任。3.債券：指甲方發(fā)行的債務(wù)融資工具，具有確定的利率、期限和還本付息方式。4.承銷方式：指乙方按照約定方式進行債券承銷的業(yè)務(wù)模式，如包銷、代銷等。5.承銷區(qū)域：指乙方負(fù)責(zé)債券承銷的地域范圍。6.承銷期限：指乙方完成債券承銷任務(wù)的期限。7.承銷費用：指乙方為完成債券承銷任務(wù)所收取的費用。8.違約金：指一方違反合同約定時，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金。9.有管轄權(quán)的人民法院：指根據(jù)中國法律規(guī)定，具有審理案件權(quán)限的法院。特殊應(yīng)用場合及補充條款：1.特殊應(yīng)用場合：債券發(fā)行過程中，甲方需要乙方提供額外的市場推廣服務(wù)。補充條款：雙方同意，乙方在債券發(fā)行過程中，應(yīng)提供包括但不限于市場分析、投資者關(guān)系管理、路演組織等推廣服務(wù)，以提高債券的知名度和認(rèn)購率。具體服務(wù)內(nèi)容和費用另行協(xié)商確定。2.特殊應(yīng)用場合：債券發(fā)行結(jié)束后，甲方需要乙方協(xié)助進行債券交易流通管理。補充條款：雙方同意，債券發(fā)行結(jié)束后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行債券交易流通管理，包括但不限于交易咨詢、市場調(diào)研、交易策略制定等。具體服務(wù)內(nèi)容和費用另行協(xié)商確定。3.特殊應(yīng)用場合：債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致發(fā)行延遲。補充條款：如因不可抗力因素（如自然災(zāi)害、社會事件等）導(dǎo)致債券發(fā)行延遲，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決辦法，并根據(jù)實際情況調(diào)整承銷期限和費用。附件列表：1.甲方提供的債券發(fā)行文件，包括但不限于債券發(fā)行申請報告、公司章程、財務(wù)報表等。2.乙方提供的承銷方案，包括但不限于承銷計劃、市場推廣方案、風(fēng)險評估報告等。3.雙方簽訂的補充協(xié)議，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費用、時間等具體事項的約定。4.債