《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范（報批稿）》編制說明

小微企業(yè)質量管理體系證提升工作一、目的意義江蘇有超過300萬戶的中小微企業(yè)，小微企業(yè)由于各方面因素的制約，抗風險能力相對較弱，并且存在資金不充足、技術和人員匱乏、市場占有率有限、人員流動性偏高、管理人員的質量管理知識和意識較為薄弱等問題。2018年1月，國務院印發(fā)《關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號部署推進質量認證體系建設，強化全面質量管理，推動我國經濟高質量發(fā)展。2019年4月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指級，聚焦主業(yè)，增強核心競爭力，不斷提高發(fā)展質量和水平”。為進一步貫徹落實黨中央、國務院關于中小微企業(yè)高質量發(fā)展的部署要求，發(fā)揮質量管理體系認證對企業(yè)質量提升的作用，2020年10月，國家市場監(jiān)督管理總局印發(fā)《關于開展小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動的通知》（國市監(jiān)認證〔2020〕165號在全國范圍內部署開展小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動，建立健全市場監(jiān)督管理部門牽頭、有關政府部門密切配合年3月，江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布《省市場監(jiān)管局關于持續(xù)深入開展小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動的通知》（蘇市監(jiān)—2—認證〔2023〕78號要求切實推進做好“六個一”工作，加大對企業(yè)的幫扶指導，不斷打牢工作基礎。自提升行動開展以來，全省共計免費培訓數量超過3.3萬家企業(yè)、14.4萬人次，精準幫扶小微企業(yè)3100余家，企業(yè)滿意度超過98%，有效提升全省小微企業(yè)質量競爭力。本標準在徐州市地方標準DB3203/T1023-2023《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》的基礎上升級為省級地方標準，DB3203/T1023-2023《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》作為全國首部面向小微企業(yè)質量認證提升的地方標準，在徐州市推廣實施已超過一年，有效地指導、幫助了徐州地區(qū)小微企業(yè)紓困解難，促進了小微企業(yè)質量管理體系建設，提升了企業(yè)質量管理水平，其中豐縣新能源車輛及配件產業(yè)鏈上企業(yè)產品一次交驗合格率、客戶滿意度由兩個90%分別提升至98%和98.5%，整車交付合格率達到100%，實現產業(yè)整體提檔升級。在2023年度江蘇省小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動工作質量考核中，徐州市位居全省第二，標準實施成效顯著。本標準通過總結全省小微企業(yè)質量管理體系認證提升多年的實施經驗，固化徐州市先進實踐做法，為全省小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作提供規(guī)范性指引。二、任務來源本標準由2023年8月江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布的《關于下達2023年度江蘇省地方標準項目計劃的通知》（蘇市監(jiān)標—3—〔2023〕173號）批準立項，項目序號241，立項名稱為《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》。三、編制過程（一）標準調研階段2023年4月，由中國檢驗認證集團江蘇有限公司徐州分公司作為牽頭起草單位，與江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局共同成立標準起草組，制定標準編制計劃，明確任務分工。2023年5月—7月，起草組廣泛收集相關法律法規(guī)、政策文件、相關標準等，深入各地、幫扶機構、企業(yè)調研江蘇省各市小微企業(yè)質量管理提升行動開展情況，總結近年來小微企業(yè)質量認證提升的實施經驗，充分吸收其他省份開展小微企業(yè)質量認證提升的優(yōu)秀做法。（二）標準起草階段2023年8月—10月，起草組多次組織召開標準研討會，對標準框架及主要技術內容進行了充分研討，同時對標準內容及存在問題進行了深入溝通交流，初步形成了標準草案。（三）標準征求意見2024年1月—5月，形成標準征求意見稿及編制說明，通過會議、函審的形式向省內外共12個單位（包含中國質量認證中心、江蘇省質量和標準化研究院、方圓標志認證集團江蘇有限公司、江蘇天圭認證有限公司、連云港市標準化研究中心等—4—標準化、幫扶機構）征求意見；同時通過會議、函審的形式也向省內共13個省市認證監(jiān)管單位（包含無錫市市場監(jiān)管局認證監(jiān)督管理處、南通市市場監(jiān)管局認證認可與檢驗檢測監(jiān)督管理處等）征求意見，以上共計25個單位予以回函，其中16個單位無意見，9個單位提出共28條意見。對標準及編制說明向社會公開征求意見，期間未收到反饋意見。27條，不采納1條，對不采納的意見給出理由，形成《江蘇省地方標準征求意見匯總表》，修改完善標準內容，形成標準送審稿及標準編制說明。（四）審查階段了《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》地方標準評審會。專家組由江蘇省質量和標準化研究院陳銀龍、方圓標志認證集團江蘇有限公司畢亞東、江蘇天圭認證有限公司周海波、南京信息職業(yè)技術學院姚鈴麗、江蘇省生產力促進中心龔美娟共五位專家組成，江蘇省質量和標準化研究院陳銀龍任組長。專家組聽取起草組關于標準制定的說明，審閱標準送審材料，逐條審查標準內容后，對標準內容提出2條修改意見，與會專家一致同意標準通過審查，給出審查結論并形成會議紀要。（五）報批階段起草組按照專家組意見對標準進行修改，形成標準報批稿及編制說明，經審核后，報江蘇省市場監(jiān)督管理局批準發(fā)布。四、主要內容以及技術指標確定的依據（一）標準編制原則本標準依據GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部標準的結構和編寫原則》的要求進行編制。在規(guī)范性要素的選擇方面，遵循標準化對象原則、文件使用者原則和目的導向原則，對標準化對象進行分析，確保規(guī)范性要素的內容緊扣編制目的。在表述方面，遵循一致性、協(xié)調性、易用性的原則。（二）依據的法律法規(guī)本標準技術指標確定的法律法規(guī)依據主要包括《中華人民共和國標準化法》《江蘇省地方標準管理辦法》《小微企業(yè)應用ISO9001提升質量管理的實施指南》《小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動工作指南（2022版）》等。（三）主要內容確定的依據本標準共7章，其中主要技術內容包括工作原則、基本要求、工作流程、工作內容及要求（包含前期準備、需求調研、質量體檢診斷、方案制定、方案實施、認證提升成效評價、編寫認證提升案例、記錄管理）。本標準的主要內容及技術指標的確立，源于多年來江蘇省小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作經驗的總結、探索，并且通過查閱國家省市相關政策、標準文件，不斷地修正、論證，最終確立了小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作的各項技術指本標準以策劃－實施－檢查－改進（PDCA）的持續(xù)改進框架為基礎，確立了系統(tǒng)化的小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作基本流程（如圖1聚焦于持續(xù)改進績效，明確了開展小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作實踐中總結出來的基本工作流圖1認證提升工作流程圖其中關鍵技術指標：1.前期準備幫扶機構應根據認證提升的工作安排提前制定適宜的工作計劃，工作計劃應包含工作目標、工作原則、工作要求、工作任務、實施步驟以及時間進度安排等內容。2.需求調研幫扶機構應進行企業(yè)需求調研，從不同層面、角度了解企業(yè)定—7—幫扶機構應根據調研情況，填寫《企業(yè)交流座談表》。3.質量體檢診斷幫扶機構組通過需求調研對企業(yè)進行質量體檢，填寫《企業(yè)質量體檢表》，然后根據質量體檢情況按照質量管理體系相關標準、行業(yè)規(guī)范、客戶要求，對企業(yè)的質量管理過程或質量管理工作進行診察，歸納總結存在的關鍵問題和差距，明確改4.方案制定按照“一企一策”的工作原則，認證提升方案制定的目標為幫扶機構、企業(yè)指明了認證提升工作組織開展的方向，為后續(xù)實施、檢查、改進階段工作奠定基礎。5.方案實施作為認證提升工作的落地環(huán)節(jié)，推進方案實施，成立認證提升行動工作小組，由企業(yè)最高管理者或其授權人擔任組長，體現了最高管理者對質量管理體系的領導作用。幫扶機構根據企業(yè)特點，針對不同崗位人員，有針對性地開發(fā)特色課程，分層次開展培訓。培訓形式可以根據實際需要采取集中培訓或專題培訓等，培訓的重點和落腳點要放在需求調研所發(fā)現的質量問題和解決方案上。6.認證提升成效總結幫扶機構應開展認證提升工作總結，參考國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)展研究中心開展“小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動”企業(yè)問卷調查內容，設定認證提升成效總結中所涉及的評價指標類別，即經營業(yè)績類指標、成本管控類指標、產品質量類指標、生產效率類指標、客戶服務類指標。7.編寫認證提升案例幫扶機構和企業(yè)應及時總結認證提升中好的經驗做法，按照附錄F編寫認證提升案例，主要內容包含企業(yè)簡介（篇幅約8.記錄管理幫扶機構應做好記錄的整理、分類、歸檔、保存等工作，確保記錄真實性、安全性、完整性、可追溯性?！?—認證提升檔案應包括但不限于：五、重大分歧意見的處理過程和依據六、與相關法律法規(guī)和標準的關系本標準主要對小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作各重要環(huán)節(jié)的技術要求和程序進行規(guī)范，許多內容是基于《中華人民共和國標準化法》《江蘇省地方標準管理辦法》《小微企業(yè)應用ISO9001提升質量管理的實施指南》《小微企業(yè)質量管理體系認證提升行動工作指南（2022版）》、GB/T19000《質量管理體系基礎和術語》、GB/T19001《質量管理體系要求》、GB/T19580《卓越績效評價準則》等國家、地方相關政策標準文件要求，并結合近年來認證提升工作的實踐經驗進行了創(chuàng)新、細化和補充。本標準涉及和引用國家標準、行業(yè)標準、地方標準及相關法律法規(guī)，均按相應標準或法規(guī)遵照執(zhí)行。本標準作為徐州市地方標準DB3203/T1023—2023《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》升級為省級地方標準項目，兩項標準主要對照差異如下：345（修訂）幫扶機構的基本要求新增）幫扶人員的基本要求。6（拆分）工作要求修訂）工作流程：刪除了制定計劃、項目啟動、績效改進、驗收評價、總結環(huán)節(jié)新增）質量體檢診斷、認證提升成效總7（拆分）工作要求修訂）工作內容及要求：刪除了項目啟動、績效改進、驗收評價、總結環(huán)節(jié)內容新增）質量體檢診斷、認證提升成效總經專家論證并征求徐州市場監(jiān)督管理局的意見，鑒于本標準對DB3203/T1023—2023《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工《小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范》將廢止。七、推廣實施建議本標準適用于江蘇省小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作，作為江蘇省推薦性地方標準，對實施小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作提出以下建議：1.提高對標準的認識。提高各級市場監(jiān)督管理部門、幫扶機構、行業(yè)協(xié)會、小微企業(yè)等相關方對本地方標準重要程度的認識。通過實施本標準，建立小微企業(yè)質量管理體系認證提升工作規(guī)范模式，引導小微企業(yè)推廣應用先進的質量管理體系，引入內外監(jiān)督機制，識別小微企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素，建立系統(tǒng)、有效的管理機制和方法，改善提升小微企業(yè)質量管理能力，滿足顧客與市場要求，是提高江蘇省小微企業(yè)市場競爭力的必要手段。2.加強標準的培訓和指導。對市場監(jiān)督管理局相關行政人員、幫扶機構專業(yè)人員和廣大小微企業(yè)管理人員等進行培訓，更好地發(fā)揮標準的作用。八、起草單位和起草人員信息及分工本文件由中國檢驗認證集團江蘇有限公司徐州分公司、江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局、徐州潛龍泵業(yè)有限公司