【國(guó)楓研究報(bào)告 第1期】?jī)?nèi)幕交易行政處罰2023年度觀察

國(guó)楓研究報(bào)告國(guó)楓研究報(bào)告 12 件。根據(jù)《意見》相關(guān)內(nèi)容，2023年是“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到3布74件內(nèi)幕交易行政處罰決定。與2022年公布的79件及2021年公布的1164 在各地證監(jiān)局作出的處罰中，處罰數(shù)量排名前四的分別為廣東證監(jiān)局（1056 7 西證監(jiān)局也在2023年作出的林某慶內(nèi)幕交易某鋼股份股票案中再次重申了相同/csrc/c100211/c1452074/content.sht8 2019年，全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《證券法》進(jìn)行了全面修訂。修訂之后的《證證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員9元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人 年相比增加59.25萬(wàn)元。在存在違法所得的58以了違法所得1倍的罰款。8全年罰款金額最高的單起案件為重慶證監(jiān)局作出的12345 在適用原《證券法》作出的處罰中，2023年證監(jiān)會(huì)共計(jì)罰款11,在適用原《證券法》處罰的案件中，實(shí)施內(nèi)幕交易但沒有違法所得的共4 券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息修訂前《證券法》款修訂前《證券法》（股權(quán)結(jié)構(gòu)、增減資、合分散、破產(chǎn)）經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2023年全年行政處罰案件中，上述十三種內(nèi)幕信息類型中除“重 終各方?jīng)Q定由索通發(fā)展收購(gòu)欣源股份94.及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。 22對(duì)應(yīng)舊《證券法》第六十七條第二款第五項(xiàng)。 26材董事長(zhǎng)楊某1與時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書常旭討論公司股東減持三星新材股票 在該案中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為易某籌劃增持“三夫戶外”并持股占比合計(jì) 在鄭某智內(nèi)幕交易“鈞達(dá)股份”股票案中，2公安機(jī)關(guān)對(duì)昊志機(jī)電實(shí)際控制人和董監(jiān)高采取強(qiáng)制措施之日認(rèn)定為內(nèi)幕信息形39 度和時(shí)間，從而對(duì)行為主體交易的金額、違法所得的認(rèn)定產(chǎn)生重大的影響。在 在避損型內(nèi)幕交易中，避損的內(nèi)容主要為公司涉及“重大虧損/重大損失”施而在獲利型交易中，也并非全部交易都實(shí)現(xiàn)了獲利目的。73筆獲利型交易93352/3 產(chǎn)品募集資金（其中安持二號(hào)有4,894,023.71元的份額系何某銀出資，占比《座談會(huì)紀(jì)要》在“五、關(guān)于內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定問題”章節(jié)認(rèn)為：“監(jiān)管機(jī)45《行政訴訟法》第三十二條：被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任， 46 在81個(gè)被處罰人中，39個(gè)人提出了申辯意見，其中36個(gè)人由于實(shí)踐中當(dāng)事人爭(zhēng)議最大的案件類型多發(fā)于適用推定規(guī)則的傳遞型內(nèi)幕 息