借殼上市服務(wù)協(xié)議范本（2024年版）

借殼上市服務(wù)協(xié)議范本（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方擬通過(guò)借殼上市方式實(shí)現(xiàn)上市目的，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方為乙方提供借殼上市服務(wù)，乙方支付相應(yīng)費(fèi)用，雙方共同推進(jìn)乙方借殼上市事宜。

二、簽訂背景

鑒于乙方具備上市條件，為擴(kuò)大公司規(guī)模、提升公司品牌影響力，乙方擬通過(guò)借殼上市方式實(shí)現(xiàn)上市。甲方擁有豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，具備為乙方提供借殼上市服務(wù)的優(yōu)勢(shì)。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方權(quán)利義務(wù)

（1）負(fù)責(zé)為乙方提供借殼上市服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、企業(yè)價(jià)值評(píng)估、借殼方案設(shè)計(jì)、申報(bào)材料編制等；

（2）確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；

（3）對(duì)乙方提供的信息保密；

（4）根據(jù)乙方需求，提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

2.乙方權(quán)利義務(wù)

（1）支付甲方約定的服務(wù)費(fèi)用；

（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，積極配合甲方工作；

（3）尊重甲方提供的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，按照協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)；

（4）對(duì)甲方提供的信息保密。

四、違約責(zé)任

1.甲方違反本協(xié)議約定，未按期完成借殼上市服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

2.乙方違反本協(xié)議約定，未按期支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：__________________

乙方（蓋章）：__________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)全面負(fù)責(zé)乙方借殼上市項(xiàng)目的策劃、實(shí)施和協(xié)調(diào)工作，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）對(duì)乙方進(jìn)行上市前的全面評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景等；

（2）協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)重組，包括但不限于資產(chǎn)剝離、合并、置換等；

（3）協(xié)助乙方選擇合適的殼資源，并進(jìn)行殼資源的評(píng)估和盡職調(diào)查；

（4）協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露，包括但不限于編制招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等；

（5）協(xié)助乙方進(jìn)行上市前的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的合規(guī)審查；

（6）協(xié)助乙方進(jìn)行上市后的持續(xù)監(jiān)管和信息披露。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性：甲方應(yīng)具備豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)；

（2）服務(wù)的及時(shí)性：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)服務(wù)；

（3）服務(wù)的準(zhǔn)確性：甲方應(yīng)保證提供的信息和文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（4）服務(wù)的保密性：甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的信息和資料嚴(yán)格保密。

三、價(jià)格支付

3.1乙方應(yīng)向甲方支付借殼上市服務(wù)的費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

（1）服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_________元；

（2）支付方式：乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起__________個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用人民幣_(tái)_________元，剩余費(fèi)用在服務(wù)完成并經(jīng)乙方確認(rèn)后支付；

（3）如因甲方原因?qū)е路?wù)未能按時(shí)完成，甲方應(yīng)退還乙方相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露或用于其他目的。

五、違約責(zé)任

5.1甲方違約責(zé)任：

（1）如甲方未能按約定完成服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償乙方因此遭受的損失；

（2）如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.2乙方違約責(zé)任：

（1）如乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金，并有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)；

（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1如一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；

7.2在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，任何一方均可解除本協(xié)議：

（1）一方宣布破產(chǎn)或被依法宣告破產(chǎn)；

（2）一方因不可抗力無(wú)法履行本協(xié)議；

（3）一方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密。

八、通知

8.1雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以?huà)焯?hào)信、特快專(zhuān)遞或電子郵件等方式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。

九、協(xié)議的生效、修改和終止

9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

9.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或終止，必須以書(shū)面形式進(jìn)行；

9.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未完成的服務(wù)和未支付的費(fèi)用。

十、適用法律和爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、修改和終止均適用中華人民共和國(guó)法律；

10.2雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

10.3如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方的權(quán)利：

（1）根據(jù)本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便甲方能夠全面了解乙方的實(shí)際情況；

（2）甲方有權(quán)在乙方提供的信息和資料基礎(chǔ)上，獨(dú)立判斷和決策，乙方應(yīng)尊重甲方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和乙方實(shí)際情況，調(diào)整借殼上市方案，乙方應(yīng)予以配合；

（4）甲方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

1.2甲方的義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，確保乙方借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

（2）甲方應(yīng)及時(shí)完成乙方委托的各項(xiàng)任務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合乙方的要求；

（3）甲方應(yīng)保守乙方商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露；

（4）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，對(duì)乙方提供的信息和資料進(jìn)行保密，不得用于任何與協(xié)議無(wú)關(guān)的目的；

（5）甲方應(yīng)積極配合乙方的各項(xiàng)工作，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方的權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定，提供全面、專(zhuān)業(yè)的借殼上市服務(wù)；

（2）乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并要求甲方改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量；

（3）乙方有權(quán)在甲方提供服務(wù)過(guò)程中，提出合理的要求和建議；

（4）乙方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，了解甲方的服務(wù)進(jìn)度和成果。

2.2乙方的義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

（2）乙方應(yīng)積極配合甲方的各項(xiàng)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、信息披露等；

（3）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時(shí)支付甲方服務(wù)費(fèi)用；

（4）乙方應(yīng)尊重甲方的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，按照甲方的建議進(jìn)行操作；

（5）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（6）乙方應(yīng)按照甲方要求，對(duì)借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)文件進(jìn)行保密。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，就借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；

3.3雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督項(xiàng)目的具體執(zhí)行；

3.4雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，共同制定借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃和時(shí)間表；

3.5雙方應(yīng)按照各自職責(zé)，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。

四、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助，以完成借殼上市項(xiàng)目的各項(xiàng)任務(wù)；

（2）甲方應(yīng)確保乙方提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，對(duì)乙方提供的信息和資料進(jìn)行保密；

（4）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時(shí)完成各項(xiàng)服務(wù)，確保乙方借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定，提供全面、專(zhuān)業(yè)的借殼上市服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)積極配合甲方的各項(xiàng)工作，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

（3）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時(shí)支付甲方服務(wù)費(fèi)用；

（4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

1.2在本合同有效期內(nèi)，除非因法定或約定的事由導(dǎo)致合同終止，否則本合同繼續(xù)有效。

二、合同的變更

2.1本合同的任何變更，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得單方面變更本合同的內(nèi)容。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)，且雙方無(wú)續(xù)簽意向；

（2）任何一方違約，對(duì)方有權(quán)解除本合同；

（3）雙方協(xié)商一致，決定終止本合同；

（4）出現(xiàn)不可抗力情況，致使合同履行成為不可能；

（5）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能得到補(bǔ)救；

（2）一方破產(chǎn)、解散或被依法宣告無(wú)效；

（3）發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因本合同發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律效力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，按法律規(guī)定執(zhí)行。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方法定代表人或授權(quán)代表身份證明；

1.3甲方借殼上市相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明；

1.4甲方過(guò)往成功案例及相關(guān)證明材料；

1.5甲方專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)介紹及資質(zhì)證明。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明；

2.3乙方公司章程；

2.4乙方近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

2.5乙方資產(chǎn)狀況說(shuō)明書(shū)；

2.6乙方業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃；

2.7乙方上市相關(guān)法律法規(guī)遵守情況說(shuō)明；

2.8乙方擬借殼上市的公司殼資源信息；

2.9乙方對(duì)甲方提供的借殼上市方案的反饋意見(jiàn)。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

3.1借殼上市項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

3.2借殼上市項(xiàng)目實(shí)施方案；

3.3借殼上市項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；

3.4借殼上市項(xiàng)目相關(guān)合同、協(xié)議；

3.5借殼上市項(xiàng)目所需的其他相關(guān)文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同“甲方（蓋章）：”處簽字或蓋章；

-甲方簽字或蓋章日期應(yīng)填寫(xiě)在合同下方，具體位置為“甲方簽字（或蓋章）日期：”；

-甲方簽字或蓋章日期應(yīng)與合同簽訂日期一致。

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-乙方法定代