《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷（一）帶答案

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷（一）帶答案

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每小題1分，共50分.以下備選項(xiàng)中只

有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

A法律

B彳亍政法規(guī)

C部門(mén)規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

2.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上

市交易，該公司關(guān)于

股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.發(fā)起人張某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

B.股東趙某于2012年10月認(rèn)購(gòu)了甲公司增發(fā)的股份，并于2014年

2月將其轉(zhuǎn)讓

C.公司經(jīng)理王某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的

甲公司股份轉(zhuǎn)讓

D.董事李某于2014年4~12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公

司股份總數(shù)的20%

3.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）前

置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.25S

4.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物

買(mǎi)賣(mài)合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，

正確的是（）。

A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

C.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

5.有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有（）。

A.向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的

B.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

C.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

D.向法院得出申請(qǐng)

6.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大

會(huì)提出臨時(shí)提案。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行

和交易，適用《證券法》。

A.股票、政府債券

B.股票、公司債券

C.股票、商業(yè)票據(jù)

D.政府債券、證券投資基金

8.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。

A.核準(zhǔn)之外的用途

B.非生產(chǎn)性支出

C.生產(chǎn)性支出

D.彌補(bǔ)虧損

9.關(guān)于上市公司收購(gòu)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)當(dāng)在30日至60日期間

B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司股票，在收購(gòu)

完成后的3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)

院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

D.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

10.證券市場(chǎng)的〃三公〃原則是指（）。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.公開(kāi)、公信、公正

C.公開(kāi)、公平、公信

D.公信、公平、公正

11.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行

登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

12.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人（）。

A.可以將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人

B.可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其清算財(cái)產(chǎn)

C.不得將基金財(cái)產(chǎn)混入其清算財(cái)產(chǎn)

D.可以直接處置基金財(cái)產(chǎn)用于償還其債務(wù)

13.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示

（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.交易費(fèi)用說(shuō)明書(shū)

B.交易規(guī)則說(shuō)明書(shū)

C.交易種類(lèi)清單

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

14.期貨公司—為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，

—對(duì)外擔(dān)保。（）

A.不得；可以

B.可以；可以

C.不得；不得

D.可以；不得

15.證券公司辦理證券客戶(hù)交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)

由（）確定并公告。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

16.證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他

人提供融資或者擔(dān)保。

A.可以

B不得

C.經(jīng)報(bào)批后可以

D.經(jīng)客戶(hù)同意后可以

17.投資顧問(wèn)申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書(shū)面材料有

（）。

A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、具有一年以上

證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有一

年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、未受過(guò)刑事處

罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、未受過(guò)刑事處

罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

18.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受

理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法不正確的是（）。

A.從業(yè)人員應(yīng)為客戶(hù)推薦高收益的產(chǎn)品

B.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

D.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)

20.以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)型和范圍

C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出

委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

D.證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)

批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)

的除外

21.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A彳亍為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重

大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5

至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁止入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不

得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員職務(wù)

C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以

對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他證券公司中

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

22.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》，經(jīng)證

券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶(hù)與子賬戶(hù)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提

是（）項(xiàng)目必須相同。

A.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系電話(huà)

B.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱(chēng)、聯(lián)系電話(huà)、聯(lián)系地址

D.投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼

23.下列有關(guān)證券賬戶(hù)的表述，正確的是（）。

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶(hù)借給好友使用

D.投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

24.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)

定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制

資產(chǎn)

B.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)

并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

C.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶(hù)資料，證券公司

應(yīng)該拒絕提供客戶(hù)資料

D.證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶(hù)資料，證

券公司應(yīng)該拒絕提供客戶(hù)費(fèi)料

25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是（）e

A.非法人單位

B.社會(huì)團(tuán)體法人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

D.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

26.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)

檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年。

A.15

B.10

C.5

D.3

27.關(guān)于不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的情形，以下表述正

確的是（）。

A.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

B.自營(yíng)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

D.投資銀行部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

28.向投資者銷(xiāo)售或者提供〃薦股軟件〃，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利

益的，屬于從事（）。

A.一般證券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

29.證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股

份達(dá)到或者超過(guò)（），或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該

上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

30.上市公司并購(gòu)重組厥問(wèn)的職責(zé)不包括（）。

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料

B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)

C.持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

D.就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

31.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)

當(dāng)不少于（）個(gè)會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

32.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)

構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

B.保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

C.上市保薦書(shū)

D.保薦協(xié)議

33根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)

行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有

實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將（）并自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受理相

關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

A.口頭警告

B.監(jiān)管談話(huà)

C.中止審核

D.終止審核

34.證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

可以采?。ǎ﹤€(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

A.6至12

B.12至24

C.12至36

D.24至36

35.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、

配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)燙料，如：推介宣傳資料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，至

少保留（）年并存檔備查，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

A.七

B五

C.三

D.二

36根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易

所報(bào)送（）。

A.公司章程

B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司債券使用管理辦法

D.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

37.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假

記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員處以（）的罰款。

A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

D.二十萬(wàn)元以下

38根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)

業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)（）的30%。

A.凈資本

B.總資產(chǎn)

C.總股本

D.資資產(chǎn)

39.證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》

所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

B.子公司

C.營(yíng)業(yè)部

D.分公司

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交

易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）

的罰款。

A.5倍以上10倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

41.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

B.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

C.同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分

為不同種類(lèi)

42.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

B.注銷(xiāo)資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶(hù)

C.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

D.將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶(hù)自行管理

43.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列

表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3

年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

B.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

C.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)

構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)

系

D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人

同國(guó)家外匯管理局提出投費(fèi)額度申請(qǐng)

44.用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券

為（），該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

A.融資融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

45.在融資融券交易中，客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向

原股東配售股份的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照以下（）方式處理。

A.融券客戶(hù)必須用自有資金行使認(rèn)購(gòu)權(quán)，并享有配售股份的所有權(quán)

B.融券客戶(hù)必須用自有資金行使認(rèn)購(gòu)權(quán)，配售股份歸證券公司所有

C.由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

D.融券客戶(hù)不得行使配售權(quán)

46.充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證

券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最

高不超過(guò)（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

47.證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，（）必須配備具有

期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.僅公司總部

B.僅擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

C.公司總部和擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

D.公司總部或擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

48.關(guān)于證券公司是否可以代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)的表述，以下說(shuō)法正

確的是（）。

A.可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但需要在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，且需要經(jīng)過(guò)審批或備案

D.不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)

49.下列（）屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)

擅自公開(kāi)發(fā)行證券的處罰措施。

A.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份額賠償責(zé)任

B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以

下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告并撤銷(xiāo)任職或證

券從業(yè)資格

50.下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。

A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

B.A證券公司將客戶(hù)委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)

C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶(hù)交易資金1000萬(wàn)借給E公司

D.F保險(xiǎn)公司將客戶(hù)繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資

二、組合選擇題（共50題，每小題1分，共50分,以下備選項(xiàng)中只

有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括（）。

I.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

H.《中華人民共和國(guó)證券法》

m.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

IV.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.I、n

B.I、IV

c.nxm

D.ffl.IV

2.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召

開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)并通過(guò)一項(xiàng)決議，下列（）情況下，李某可以在一定期限

內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)該決議。

I.此次臨時(shí)董事會(huì)是由公司1/4的監(jiān)事提議召開(kāi)

n.董事會(huì)通過(guò)的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

m.1/3的董事出席了會(huì)議

IV.李某認(rèn)為該董事會(huì)決議對(duì)自身不利

A.H、m、iv

B.I、田、IV

C.I、IV

D.I、m

3.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程

的規(guī)定，由（）決定。

工.股東（大）會(huì)

n.董事會(huì)

m.監(jiān)事會(huì)

iv.審計(jì)委員會(huì)

A.n、iv

B.Hm

c.i、iv

D.I、n

4.甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽

訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有（）0

工.雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

H.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

□I.乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜

IV.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在

2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

A.n、m、iv

B.I、n、m.iv

c.i、nsiv

D.I、n、m

5.我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。

I.依法設(shè)立

n.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立

in.可以是有限責(zé)任公司

IV.可以是全民所有制企業(yè)

A.I、n、iv

B.I、IV

c.i、n、m

D.I、n

6.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排

與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到一時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)

生之日起—內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,

通知該上市公司，并予公告。

1.5%

n.io%

m.3日

IV.5B

A.I、m

B.I、IV

c.n、m

D.n、iv

7.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行

為。

I.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

n.欺詐

in.內(nèi)幕交易

IV.操縱證券市場(chǎng)

A.I、n、in

B.I、n、iv

c.i、m、iv

D.n、m、iv

8.承銷(xiāo)股票的承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）組成。

I.主承銷(xiāo)的證券公司

n.參與承銷(xiāo)的證券公司

田.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

IV.做市商

A.I、n

B.I、m

c.i、iv

D.n、iv

9.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

I.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

H按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜

m.定期召集基金份額持有人大會(huì)

iv.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回

價(jià)格

AH、m、iv

B.I、m、iv

c.i、口、iv

D.I、n、m

10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤

勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)

上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括（）。

I.責(zé)令改正

n.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

田.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

iv.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.i、in.iv

D.n、m、iv

11.下列（）機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

I.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

口.中國(guó)人民銀行

in.地方人民政府

IV.登記結(jié)算中心

A.n、m、iv

B.I、n、m

c.ixm

D.I、n

12.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指

定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

I.證券公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

n.證券交易所

m.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

iv.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.I、n、m、iv

B.H、m、iv

c.i、n、in

D.I、iv

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管

理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括（）。

I.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

n.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

w.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢(xún)

iv.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.I、n

B.I、川、IV

c.n、川、iv

D.I、n、m、iv

14.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。

I.李某僅具有高中學(xué)歷

n.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿(mǎn)一年

皿付某為美國(guó)國(guó)籍

iv.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.m、iv

D.I、口、m、iv

15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷(xiāo)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形包括（）。

「執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

n.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

ni.不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的

iv.未按規(guī)定參加年檢的

A.I、m

B.n、m

c.i、口、IV

D.I、n、田、iv

16.證券公司供銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三

萬(wàn)元以下罰款（）。

I.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

n.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.只有I符合

B.只有n符合

c.i、口都符合

D.I、n都不符合

17.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。

代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項(xiàng)。

I.向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

n.受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

田.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

iv.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完

整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.I、n、m

B.I、in、iv

c.n、川、iv

D.I、n、m、iv

18.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是（）。

I.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

n.私下向客戶(hù)建議買(mǎi)入某證券

in.私下承諾客戶(hù)投資保收益

iv.私下向客戶(hù)承諾賠償投資損失

A.I、n

B.I、in

c.n、印、iv

D.I、n、m、iv

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。

I.賬戶(hù)管理（包括證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理）

n.證券委托買(mǎi)賣(mài)

m.清算交割

iv.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.I、口、m、iv

B.I、n、iv

c.m、iv

D.I、n、in

20.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健

全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

I.證券公司可事后告知客戶(hù)所提供服務(wù)或銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

n.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將該情形提

示客戶(hù)，并由證券公司替客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

皿證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)，

并由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

IV.證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.I、m、iv

B.m、iv

c.i、口、iv

D.I、n

21.金融機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有（）。

I.承諾收益

n.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

m.充分披露

iv.客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷

A.I、口、m

B.I、n、iv

c.n、m、iv

D.I、n、m、iv

22.證券研究報(bào)告的功能主要有（）。

I.為客戶(hù)提供證券估值分析意見(jiàn)

n.是券商維護(hù)客戶(hù)的重要手段

m.為客戶(hù)提供投資評(píng)級(jí)分析意見(jiàn)

IV.為投資顧問(wèn)提供支持

A.I、n、m、iv

B.nx田、iv

c.i、n、iv

D.I、n、m

23.客戶(hù)到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶(hù)

需輸入（）。

工.證券交易密碼

n.通訊密碼

皿.證券資金賬戶(hù)密碼

iv.銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼

A.I、n

B.I、m

c.n、iv

D.m、iv

24.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得（）e

I.代理委托人從事證券投資

n.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

皿利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的

信息

iv.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

A.I、n、m

B.m、iv

c.i、口、IV

D.I、n、m、iv

25.證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有（）。

I.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見(jiàn)

n.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

nt服務(wù)客戶(hù)的重要手段

iv.代客戶(hù)作出投資決策的重要手段

A.I、n

B.I、n、山

c.ni、iv

D.I、n、m、iv

26.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

I.誠(chéng)實(shí)信用

口.守法合規(guī)

HL忠實(shí)客戶(hù)利益

IV.確保收益

A.I、n

B.II、IV

C.I、口、m

D.I、川、IV

27.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單

位的說(shuō)法中，正確的有（）。

I債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元

n.A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣

ni.B股交易為0.01港元

IV.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

A.Hm、iv

B.I、n、iv

c.i、iv

D.I、n

28.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件〃從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在

（）公示公司名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)等信息。

I.公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

n.公司網(wǎng)站

皿中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A.I、n、田

B.U、IV

c.mxiv

D.I、n、mxiv

29.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢(xún)機(jī)

構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

I方式

n時(shí)間

ni.內(nèi)容

iv.對(duì)象

A.I、n、m

B.m、iv

c.i、n、iv

D.I、n、m、iv

30.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)

資產(chǎn)過(guò)程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本

次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）的公司股票交易均價(jià)之

1.20個(gè)交易日

n.30個(gè)交易日

m.60個(gè)交易日

IV.120個(gè)交易日

A.I、n、in

B.I、n、iv

C.I、皿、IV

D.n、田、iv

31.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條

件。

I.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

n.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

w.有公司章程

IV.有健全的內(nèi)部管理制度

A.I、n、m

B.m、iv

c.i、n、iv

D.I、n、m、iv

32.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下（）情

形時(shí)，債券受

托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

I.擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定

口.擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容

ni.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

iv.發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書(shū)面

提議召開(kāi)

A.I、n

B.m、iv

c.n、m、iv

、

D.In、mxiv

33.首次公開(kāi)發(fā)行股票公告的發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限）市盈率

如果高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在

披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)

高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容至少包括（）。

I.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對(duì)估值的影響

H提請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

口提請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與戰(zhàn)略投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

IV.提請(qǐng)投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出

投資決策

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.i、m、iv

D.n、m、iv

34.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國(guó)證

監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

I.不予受理

n.中止審查

田.不予核準(zhǔn)

iv.予以核準(zhǔn)

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.i、m、iv

D.n、川、iv

35.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留承銷(xiāo)過(guò)

程中的相關(guān)資料并存檔備查,其中承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于

（）o

I.路演推介活動(dòng)及詢(xún)價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料，投資價(jià)值研究報(bào)告、

路演記錄、路演錄音等

n.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息（包括

但不限于投資者名稱(chēng)、獲配數(shù)量、證券賬戶(hù)號(hào)碼及身份證明文件等）

□I.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決

策文件

IV.信息披露文件與申報(bào)備案文件

A.I、川

B.I、n、iv

c.n、m、iv

D.I、n、m、iv

36.首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。

I.公司章程

n.發(fā)行保薦書(shū)

w.發(fā)行前的股份鎖定情況的說(shuō)明

iv.法律意見(jiàn)書(shū)

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.n、川、iv

D.I、n、m、iv

37.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過(guò)程中，以下表述正確的有（）。

I.發(fā)行人和承銷(xiāo)商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告

n.投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以最后一次申

報(bào)作為有效申購(gòu)

m.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

IV.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)

格區(qū)間上限申購(gòu)

A.W、IV

B.H、iv

c.n、in

D.I、n

38.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用（）聯(lián)合或者繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易

價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。

I.資金優(yōu)勢(shì)

n.持股優(yōu)勢(shì)

田.信息優(yōu)勢(shì)

IV.地理優(yōu)勢(shì)

A.I、n、m

B.m、iv

c.i、口、iv

D.I、n、m、iv

39.下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是（）。

I.證券公司從業(yè)人員

n.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

m.商業(yè)銀行從業(yè)人員

IV.上市公司董監(jiān)高

A.I、n、山

B.I、n、iv

c.i、印、IV

D.I、n、m、iv

40.以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。

I.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交

易市場(chǎng)

n.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象,

自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

m.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨

交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

iv.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)

勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

A.I、n、m

B.I、in、iv

c.n、川、iv

D.I、n、m、iv

41.證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方

關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。

I.遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則

n.防范利益沖突

m.事先取得客戶(hù)的同意

IV.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)

A.I、口

B.I、m、iv

c.n、m、iv

D.I、n、m、iv

42.私募投資基金的投資范圍包括（）。

I.股票

H債券

in.基金份額

IV.期貨

A.I、IV

B.I、n、in

c.n、m、iv

D.I、n、m、iv

43.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。

I.根據(jù)客戶(hù)情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

n.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

m.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

IV.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾

A.I、n

B.I、皿、IV

c.n、川、iv

D.I、n、m、iv

44.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶(hù)委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的

是（）。

I.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

n.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

nt集合計(jì)劃客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

iv.定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)限于客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.I、n

B.I、IV

cm、iv

D.nxm、iv

45.在融資融券交易中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。

I.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議

n.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決

m.請(qǐng)求分配投資收益

A.I、n

B.I、m

c.n、m

D.I、n、m

46.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。

I.自有資金和證券

n.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

in.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

IV.依法籌集的資金

A.I、n

B.I、n、山

c.i、m、IV

D.I、n、m、iv

47.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，可

以向客戶(hù)（）。

I.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

n.解釋期貨交易流程

ni.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

iv.作獲利保證

A.I、n

B.n、m

c.n、iv

D.I、n、m

48.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按

()進(jìn)行折算。

I.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

n.國(guó)債的折算率最高不超過(guò)70%

m.權(quán)證的折算率為o

iv.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%

A.I、口、IV

B.I、m、iv

c.n、m、iv

D.I、n、m、iv

49根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)

發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有()0

I.責(zé)令改正

n.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬(wàn)

以上五萬(wàn)元以下的罰款

田.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為，

給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話(huà)、

責(zé)令改正等監(jiān)管措施

A.I、n

B.I、in

C.I、IV

D.ni、iv

50.下列屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體范圍的是（）o

I.證券公司從業(yè)人員

n.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

ni.銀行從業(yè)人員

iv.證券交易所從業(yè)人員

AH、m、iv

B.I、m、iv

c.i、n、iv

D.I、n、in

模擬試卷（一）參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司

法》；②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)加《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、

《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等；③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章

及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》；④由證券交易所、中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條，發(fā)起人持有的本公司股份，

自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，

自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所

持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職

后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

3.【答案】C

【解析】有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20

日前置備于本公司，供股東查閱；公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告

其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

4.【答案】B

【解析】根據(jù)《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事

責(zé)任由公司承擔(dān)。

5.【答案】A

【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬

簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。

6.【答案】D

【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以

上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董

事會(huì)。

7.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司

債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定

的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資

基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用

其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則

規(guī)定。

8.【答案】C

【解析】《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于

核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

9.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在

15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公

告。

10.【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行

公開(kāi)、公平、公正的原則。證券市場(chǎng)的〃三公〃原則即指公開(kāi)、公平、公

正。

11.【答案】B

【解析】《證券投資基金法》對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的登記有如下

規(guī)定：①擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)

會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況；②未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使

用〃基金〃或者〃基金管理〃字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但是，

法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

12.【答案】C

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依

法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

13.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶(hù)

委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確

認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)

委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證；不得在

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

14.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與

期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法津行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有

規(guī)定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；期貨公司不

得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

15.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶(hù)的交易結(jié)

算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)

能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名

單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公

告。

16.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得

以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客

戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

17.【答案】D

【解析】投資顧問(wèn)申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提

交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；②身

份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)

務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過(guò)刑事處罰的證明：⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他

材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證

券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

18.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)

會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)

執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

19.【答案】A

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)

依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)

務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦

產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策

風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

20.【答案】C

【解析】C項(xiàng)，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、

財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，

評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司

不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。

21.【答案】D

【解析】D項(xiàng)，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采

取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證

券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、

非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

22.【答案】D

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》

第二十條，本公司為投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三

項(xiàng)證券賬戶(hù)信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶(hù)與

子賬戶(hù)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

23.【答案】D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶(hù)資料

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)、

網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給

他人使用。

24.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行

為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整地提供客戶(hù)賬戶(hù)資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異

常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)

盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶(hù)向

公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

25.【答案】B

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，

正式成立于1991年8月28日。

26.【答案】C

【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)

布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)

告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

27.【答案】C

【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干

問(wèn)題的通知》第三條，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資

銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社

會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

28.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用〃薦股軟件〃從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷(xiāo)售或者提供〃薦股軟件"，并直接

或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

29.【答案】B

【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或

者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%,

或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他

財(cái)務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

30.【答案】D

【解析】D項(xiàng)，是否就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告由上市公司自

愿選擇，不屬于上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)的職責(zé)。

31.【答案】A

【解析】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大

資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核

準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。

32.【答案】B

【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告

之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

33.【答案】C

【解析】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十

條，自申請(qǐng)文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對(duì)發(fā)行申請(qǐng)

文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的

發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且

有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核并自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受

理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

34.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十九條，證券公司承

銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定

處罰。證券公司承銷(xiāo)證券有前款所述情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至

36個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

35.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十一條，發(fā)行人和主

承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤

導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。承

銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少三年并存檔

備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)

和配售過(guò)程。

36.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)

向證券交易所報(bào)送：①上市報(bào)告書(shū)；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；

③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑤公司債券的實(shí)際

發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

37.【答案】B

【解析】根據(jù)《公司法》第二百零二條，公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)

提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主

管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十

萬(wàn)元以下的罰款。

38.【答案】A

【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

第二十二條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)

權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；②自營(yíng)固定

收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的

成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的

比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

39.【答案】B

【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有

關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第