自愿性認(rèn)證獲證組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查表

自愿性認(rèn)證獲證組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查表認(rèn)證機(jī)構(gòu)：獲證組織（蓋章）：認(rèn)證證書：序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評(píng)分準(zhǔn)則檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題評(píng)分（取整數(shù)）1獲證組織基本情況組織法定資質(zhì)證書是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；資質(zhì)文件及行政許可是否有效；認(rèn)證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；獲證組織是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”。《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織基本情況與上報(bào)信息是否相符組織的注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)地址與認(rèn)證證書中信息是否相符；組織獲證范圍內(nèi)實(shí)際人數(shù)是否與上報(bào)信息中組織人數(shù)是否相符。《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織文件化信息情況：是否建立了文件化信息；文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運(yùn)營(yíng)范圍內(nèi)；文件化信息描述與組織實(shí)際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分2認(rèn)證基本情況查組織是否收到了機(jī)構(gòu)傳遞的以下材料并核實(shí)相關(guān)信息：是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章；是否有最近一次的審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃；是否有最近一次審核的審核/評(píng)價(jià)報(bào)告；核實(shí)審核/評(píng)價(jià)報(bào)告和審核/評(píng)價(jià)計(jì)劃中的審核/評(píng)價(jià)時(shí)間、地址、審核/評(píng)價(jià)組成員與實(shí)際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場(chǎng)、冒名頂替、無(wú)正當(dāng)理由減少審核時(shí)間等情況；2021年12月1日起Q/E/S審核項(xiàng)目，可以通過(guò)認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)核實(shí)上述內(nèi)容（數(shù)據(jù)查詢路徑：認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)-認(rèn)證活動(dòng)-認(rèn)證活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查）?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條、第十八條《認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)上線運(yùn)行的通知》國(guó)認(rèn)監(jiān)〔2021〕3號(hào)20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分遠(yuǎn)程審核（未采用遠(yuǎn)程審核方式，此項(xiàng)不評(píng)價(jià)）：采取遠(yuǎn)程審核方式，理由是否充分；遠(yuǎn)程審核起始日期、認(rèn)證人員是否與實(shí)際一致；詢問(wèn)組織有關(guān)人員，機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核中召開首末次會(huì)議、與相關(guān)人員溝通、查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)查看組織控制過(guò)程等采取何種信息和通信技術(shù)（ICT），是否與實(shí)際一致。《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于在新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間實(shí)施好質(zhì)量認(rèn)證相關(guān)工作的通知》市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9號(hào)查組織過(guò)程控制情況：現(xiàn)場(chǎng)巡視重要過(guò)程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視和測(cè)量資源配備及運(yùn)行情況；查看重要過(guò)程是否有相關(guān)過(guò)程控制文件或操作制度；法律法規(guī)的遵守情況。注：各領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、重要過(guò)程及相關(guān)法律法規(guī)不同《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分證書和標(biāo)志的管理正確使用認(rèn)證證書； 獲得認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)，獲得認(rèn)證的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更，未變更或者經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的，不得繼續(xù)使用該認(rèn)證證書；正確使用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其服務(wù)、管理體系通過(guò)認(rèn)證。《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十條《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第十條、第十八條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分內(nèi)審和管評(píng)（按認(rèn)證依據(jù)不要求內(nèi)審、管評(píng)的不扣分）是否按自身的規(guī)定頻次實(shí)施了內(nèi)審和管評(píng)；內(nèi)審、管理評(píng)審的記錄文件（包括計(jì)劃、報(bào)告、會(huì)議簽到表等）是否與實(shí)際相符?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分3認(rèn)證人員行為規(guī)范認(rèn)證人員是否有收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、旅游、亂報(bào)發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10分基本符合：5-7分不符合：0-4分否決項(xiàng)和其他說(shuō)明事項(xiàng)1.發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題整體打分0分：認(rèn)證人員（實(shí)習(xí)審核/檢查員除外）未按照認(rèn)證規(guī)則要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)而未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核、檢查或者審查的；冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料的；認(rèn)證證書載明的事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的；拒不配合檢查，無(wú)法進(jìn)入企業(yè)的，得0分；2.其他特殊情況打分說(shuō)明：1)獲證組織體系運(yùn)行/提供服務(wù)有重大問(wèn)題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認(rèn)證基本情況部分直接打0分；2)獲證組織停產(chǎn)的，無(wú)法檢查的項(xiàng)目得0分，其他能夠正常實(shí)施檢查的項(xiàng)目正常打分；3)無(wú)法提供相關(guān)核查材料的，不能提供材料的檢查項(xiàng)目得0分，其他能夠提供的正常打分