2015年備考證券從業(yè)資格考試證劵交易歷年真題含詳細(xì)答案

證券交易2010上半年真題加答案（詳細(xì)解

釋?zhuān)?/p>

1.B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)

B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）

億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深

圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國(guó)工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境

內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一

C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D.客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式

C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金

余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單

B.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

C.每II資金清算單

D.買(mǎi)賣(mài)成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：

甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35；乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40；丙的賣(mài)出價(jià)

10.75元，時(shí)間13：25；丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的

優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲＞乙＞丙〉丁

B.乙〉甲＞?。颈?/p>

C.丁〉乙＞甲＞丙

D.?。疽遥颈炯?/p>

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2009年8月5日，交易日是2009

年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24

B.1.86

C.2.24

D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣

除

D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證山股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直

接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括()。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋

求保護(hù)

17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為()。

A.單只股票漲跌幅一對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅

B.(當(dāng)日最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)又100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不

同的處理。以下處理中不正確的是()。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)

19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是()。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有()。

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民

D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是()。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或

者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為()。

A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.該證券發(fā)行價(jià)

C.零

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶

卡包含()。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

（）。

A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股

B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)

登記日）

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”

項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

A.1.00

B.0.10

C.0.01

D.0

29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格

發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)

行所集的資金分別為（）。

A.3000000元；200000元

B.500000元；2000007U

C.5000007U;80000007C

D.1000000元；8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，

以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣(mài)方

B.買(mǎi)方

C.委托方

D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是0。

A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.證券公司都有自營(yíng)資格

D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市

場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除()

外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.公司■?次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行

人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()，通過(guò)系

統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的()，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系

B.交易價(jià)格

C.市場(chǎng)秩序

D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是()。

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收非法所得

D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指0。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向

客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)

行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，

沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證

券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資

管理服務(wù)的行為。

A.委托人

B.受托人

C.資產(chǎn)管理人

D.代理人

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代

為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶

股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完

成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該

事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收

取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以一萬(wàn)元

以上一萬(wàn)元以下的罰款。()

A.1；10

B.2；20

C.3；30

D.5；50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記

增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶

50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企

業(yè)債回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為()。

A,買(mǎi)人(S)

B.買(mǎi)人(B)

C.賣(mài)出(S)

D.賣(mài)出(B)

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于()。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由()確定。

A.交易雙方

B.中央結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心

D.中國(guó)結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一

營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.時(shí)點(diǎn)交收

D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、

履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶

B.清算編號(hào)

C.交易席位

D.證券賬戶

57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的

計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和：三是指銀

行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種

B.第二種

C.第三種

D.都不適用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，

得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日

該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，

價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為一萬(wàn)元，庫(kù)存

國(guó)債融入資金。（）

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

二、多選題

1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。

A.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C.證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

2.下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有()。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)

C.證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者

D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的

3.金融期權(quán)的種類(lèi)主要有()。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券后場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措

施主要有()。

A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.要制定完善的內(nèi)部控制制度

C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5.下面屬于證券交易基本過(guò)程的有()。

A.開(kāi)戶

B.委托

C.轉(zhuǎn)讓

D.結(jié)算

6.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并

將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.從業(yè)人員資格

B.財(cái)務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

D.客戶構(gòu)成

7.無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有()。

A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

B.委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)

C.委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)

D.委托指令——交易所主機(jī)

8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。

A.證券持有人名冊(cè)登記

B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過(guò)戶

9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

C.堅(jiān)持了解客戶原則

D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

10.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營(yíng)證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。

A.全權(quán)委托

B.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托

C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托

12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市

風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的

100%以上

C.連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值

D.連續(xù)100個(gè)交易II內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于

300萬(wàn)股

13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。

A.證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)

B.股價(jià)指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符

合下列（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者

交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

B.多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A

股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

C.多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基

金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份

D.多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債

券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

15.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定

的有（）o

A.A股、債券交易為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣

16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民

幣金融工具，包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

D.證券投資基金

17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

18.股份登記包括()。

A.配股登記

B.首次公開(kāi)發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.除權(quán)登記

19.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有()。

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

B.一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在

不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不

成功原因

20.下列關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中，正確的有()。

A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收

盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收

盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、

收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%,

連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

21.投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有()。

A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，真正明白“股

市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示

B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投

資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

C.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券

投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意

識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

22.下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

A.?級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)

上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市

B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行

連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘

C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)

差小于10個(gè)基點(diǎn)

D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)

23.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括()。

A.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

B.尋求司法保護(hù)權(quán)

C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括()。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

25.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.全資擁有或者控股?家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，，且該期

貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2

名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

26.上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所()的渠

道。

A.發(fā)售

B.申購(gòu)

C.贖回

D.回購(gòu)

27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。

A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委

托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

28.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)

能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有()。

A.高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交

B.低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交

C.與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交

D.與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交

29.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.主要項(xiàng)目的附注

D.現(xiàn)金流量表

30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

31.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。

A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)

C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名

D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有()。

A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股

B.深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)山交易系統(tǒng)

自動(dòng)剔除

D.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)()的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A.可承受

B.可測(cè)

C.可控

D.可分散

34.證券公司應(yīng)通過(guò)()來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A.合理的預(yù)警機(jī)制

B.嚴(yán)密的賬戶管理

C.止盈止損的決策

D.規(guī)范的交易操作

35.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有()。

A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

36.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)

人員簽字確認(rèn)后存檔。

A.自營(yíng)規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.資產(chǎn)配置

D.業(yè)務(wù)授權(quán)

37.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

38.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)()，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事

項(xiàng)及程序等。

A.投資品種的選擇

B.投資規(guī)模的控制

C.投資時(shí)機(jī)的把握

D.資產(chǎn)配置的控制

39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。

A.專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

B.合理、有效的控制措施

C.獨(dú)立、客觀的投資研究

D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

A.保持獨(dú)立

B.保持客觀

C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度

D.建立和維護(hù)備選庫(kù)

三、判斷題

1.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松

散。()

2.封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開(kāi)設(shè)的柜

臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。()

3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

4.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。()

5.自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。()

6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)

的派生金融產(chǎn)品。()

7.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。()

8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因

此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。()

9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可

以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。()

10.每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司

進(jìn)行證券交易。()

11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。()

12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理,

以便于采用法人結(jié)算模式。()

13.市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。()

14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。()

15.在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)

收入。()

16.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)

議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的惟一交易點(diǎn)。()

17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，

辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。()

18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買(mǎi)賣(mài)在固

定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。()

19.委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱(chēng)和證券代碼不一致且無(wú)法與

客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。()

20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

21.證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。()

22.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交

易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為--個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得

股票的認(rèn)購(gòu)者。()

23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海

分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。()

24.投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托

買(mǎi)入這一攬子股票。()

25.深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。()

26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管,

利息按銀行活期存款利率計(jì)算。()

27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。()

28.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證

券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。()

29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

0

30.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票

賬戶或證券投資基金賬戶。()

31.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。()

32.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。()

33.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通

股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)

賣(mài)的對(duì)象可以是任何一種證券。()

34.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。()

35.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及

規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。()

36.《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人

員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或

賣(mài)出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒(méi)收非法所得的處罰。()

37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。()

38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。()

39.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管

銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。()

40.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托

管的，可以共用1個(gè)專(zhuān)用交易單元。()

41.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，

應(yīng)在15個(gè)工作II內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次II以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。()

42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢

查制度，不定期進(jìn)行自查。()

43.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的

折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

44.融資保證金比例是指客戶融資賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。()

45.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

46.波動(dòng)幅度是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每II漲跌幅絕對(duì)值的平均值。()

47.對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是

指深證綜合指數(shù)。()

48.證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)

管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。()

49.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。()

50.目前，滬深證券交易所證券回購(gòu)交易僅為國(guó)債。()

51.回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)數(shù)量限制。()

52.債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。()

53.債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào).()

54.買(mǎi)斷式回購(gòu)的完整合同應(yīng)包括買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議、回購(gòu)合同和補(bǔ)充協(xié)議。()

55.確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書(shū)的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算

上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。()

56.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。()

57.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。()

58.根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款都可以合并計(jì)算.()

59.在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)

行資金的雙邊凈額結(jié)算。()

60.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。()

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，

不選、錯(cuò)選均不得分)

1.【答案】A

【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

2.【答案】A

【解析】B項(xiàng)屬于公開(kāi)原則：C項(xiàng)證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位；

D項(xiàng)交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。

3.【答案】A

【解析】開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際

代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定

的。

4.【答案】C

【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷(xiāo)

與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)

至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之

一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注

冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

5.【答案】C

【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

6.【答案】B

【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在

證券交易成交后，需要對(duì)買(mǎi)方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)

算，同時(shí)也要對(duì)賣(mài)方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是

在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移。

7.【答案】C

【解析】?般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及

能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此

的規(guī)定基本相同。

8.【答案】B

【解析】因?yàn)楣衽_(tái)交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)、要

價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。

9.【答案】

【解析】D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格

風(fēng)險(xiǎn)。

10.【答案】A

【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起

的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。

11.【答案】C

【解析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔

細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)

誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

12.【答案】B

【解析】買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶，并代為

辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。

13.【答案】C

【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：①較低

價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)；②買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)

者；根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)

先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎。疽遥炯住当?/p>

14.【答案】B

【解析】已計(jì)息天數(shù)是指''起息日”至“成交II”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的

已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18II中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)

計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：

應(yīng)計(jì)利息額=隘嘿博鰭座x已計(jì)息天數(shù)=嗤泮x136=1.86（元）

15.【答案】D

【解析】A項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映；B項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式；C項(xiàng)屬于

上海證券交易所的登記方式。

16.【答案】D

【解析】除ABC三項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采

用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。

17.【答案】B

【解析】A項(xiàng)為收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式；C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)

為對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類(lèi)的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值.

18.【答案】D

【解析】D項(xiàng)應(yīng)為當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日的連續(xù)競(jìng)價(jià)?？荚嚧笳搲?/p>

19.【答案】B

【解析】申報(bào)的原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào)，按申

報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。

20.【答案】B

【解析】目前，可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國(guó)法人、自然

人和其他組織，中國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國(guó)外的中國(guó)

公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項(xiàng)我國(guó)境內(nèi)法人暫不允許參與B股

投資。

21.【答案】B

【解析】B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)

的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

22.【答案】B

【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤(pán)價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上

市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)（證券交易所另有規(guī)定的除外）。

深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為其發(fā)

行價(jià)，基金為其前--日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。

23.【答案】B

【解析】補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原證券賬戶

卡的復(fù)制；而后者則包含了新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

24.【答案】D

【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)（經(jīng)濟(jì)性和高效性）之外，還具有市場(chǎng)性

和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。

25.【答案】A

【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；

而后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

26.【答案】D

【解析】D項(xiàng)中滬市新股申購(gòu)代碼為730XXX；深市新股申購(gòu)代碼為0XXX。

27.【答案】B

【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日（R+1）,所有

流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

28.【答案】A

【解析】在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如1.00元代表議案一，2.00

元代表議案二，依此類(lèi)推。

29.【答案】D

【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：200000X5=1000000（元）；權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金

為：200000X40=8000000（元）。

30.【答案】B

【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自

己作為惟一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所

的股票發(fā)行專(zhuān)戶；投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不

低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

31.【答案】D

【解析】A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類(lèi)；B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要

收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià)：C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。

32.【答案】A

【解析】公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息，故無(wú)法判斷A項(xiàng)是否屬于內(nèi)幕

信息。

33.【答案】A

【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資

金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者

證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易

量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為；CD兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其

他禁止行為。

34.【答案】C

【解析】ABD三項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

35.【答案】B

【解析】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)

中設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值有：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100

%;②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成

本不得超過(guò)凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,

但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

36.【答案】A

【解析】操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成嚴(yán)重危害。操縱市場(chǎng)是人為地創(chuàng)造虛假的

證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害

廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中不得從事操縱后場(chǎng)的行為。

37.【答案】A

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)

賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

38.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)

辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情

節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

39.【答案】A

【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即因不可預(yù)見(jiàn)和控

制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損，這也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

40.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃

資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之II起60個(gè)交易II內(nèi)，

按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

41.【答案】D

【解析】證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理

賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十

條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

42.【答案】C

【解析】C項(xiàng)應(yīng)為具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷

的人員不少于5人。

43.【答案】C

【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶

簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)

營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

44.