股票承銷合作協(xié)議樣本

合同編號：__________股票承銷合作協(xié)議地址：法定代表人：聯(lián)系電話：地址：法定代表人：聯(lián)系電話：一、承銷股票的種類、數(shù)量和發(fā)行價格1.1本次發(fā)行股票的種類為人民幣普通股（A股），每股面值_______元。1.2本次發(fā)行股票的數(shù)量為不超過_______萬股（含超額配售選擇權(quán)潛在行使部分）。1.3本次股票發(fā)行的定價原則為：_______。1.4發(fā)行價格確定為：_______元/股。二、承銷方式2.1乙方采用代銷方式承銷本次發(fā)行的股票。2.2乙方根據(jù)發(fā)行人的要求，組織承銷團(tuán)參與本次發(fā)行的承銷工作。三、承銷區(qū)域和時間3.1本次股票的承銷區(qū)域為中華人民共和國境內(nèi)。3.2本次股票的承銷期限自發(fā)行人股票發(fā)行定價之日起計算，共計_______個月。四、承銷費用4.1乙方應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的承銷費用比例支付承銷費用。承銷費用包括：_______。4.2乙方向發(fā)行人支付承銷費用的具體金額和支付方式如下：_______。五、超額配售選擇權(quán)5.1乙方享有超額配售選擇權(quán)，超額配售數(shù)量不超過本次發(fā)行股票數(shù)量的_______%。5.2乙方可根據(jù)市場情況，決定是否行使超額配售選擇權(quán)。5.3乙方行使超額配售選擇權(quán)的價格為：_______元/股。六、陳述與保證6.1發(fā)行人保證向乙方提供的有關(guān)本次發(fā)行的所有文件、資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。6.2乙方保證按照雙方約定的承銷方案和發(fā)行價格承銷本次發(fā)行的股票，并按照約定時間和方式支付承銷費用。七、違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本次發(fā)行無法進(jìn)行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為：_______。7.2由于不可抗力因素導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響，雙方可協(xié)商決定部分或全部免除責(zé)任。八、爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。九、附則9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.合同的簽訂應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2.發(fā)行人和承銷商應(yīng)確保提供的文件、資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.發(fā)行人和承銷商應(yīng)按照約定的承銷方案和發(fā)行價格執(zhí)行，確保發(fā)行過程的順利進(jìn)行。4.雙方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行違約責(zé)任條款，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.雙方應(yīng)遵循友好協(xié)商的原則解決爭議，如協(xié)商不成，可依法向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。解決辦法：1.對于合同履行過程中出現(xiàn)的問題，雙方應(yīng)及時溝通，共同尋找解決方案。2.若雙方在履行合同過程中產(chǎn)生糾紛，可以先嘗試通過調(diào)解解決，調(diào)解不成的，再依法向法院提起訴訟。3.在合同履行過程中，如遇到不可抗力因素，雙方應(yīng)立即通知對方，并按照約定提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力的影響，雙方可協(xié)商決定部分或全部免除責(zé)任。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依法設(shè)立，擬通過發(fā)行股票等方式籌集資金的公司或企業(yè)。2.承銷商：指承擔(dān)股票發(fā)行過程中承銷業(yè)務(wù)的證券公司或其他機構(gòu)。3.股票承銷：指承銷商按照約定的條件，協(xié)助發(fā)行人發(fā)行股票并協(xié)助發(fā)行人籌集資金的行為。4.人民幣普通股（A股）：指在中國境內(nèi)發(fā)行的，以人民幣計價，供境內(nèi)投資者買賣的普通股股票。5.超額配售選擇權(quán)：指發(fā)行人在股票發(fā)行過程中，賦予承銷商的一種選擇權(quán)，允許承銷商在股票發(fā)行之日起一定期限內(nèi)，以約定價格購買發(fā)行人額外發(fā)行的股票。6.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。7.不可抗力：指在合同履行過程中，無法預(yù)見、無法避免并且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。特殊應(yīng)用場合：1.發(fā)行人計劃分階段發(fā)行股票，需要承銷商在不同的時間段內(nèi)完成相應(yīng)的承銷任務(wù)。2.發(fā)行人要求承銷商提供市場推廣和宣傳服務(wù)，以促進(jìn)股票的銷售。3.發(fā)行人希望承銷商能夠提供風(fēng)險評估和咨詢服務(wù)，以幫助投資者更好地理解股票投資風(fēng)險。4.發(fā)行人和承銷商需要共同面對市場波動和政策變化等不確定性因素，需要對相應(yīng)的風(fēng)險進(jìn)行管理和應(yīng)對。合同補充條款：1.分階段發(fā)行條款：發(fā)行人和承銷商約定，在股票發(fā)行過程中，根據(jù)市場情況和實際需求，將發(fā)行過程分為多個階段，承銷商需按照約定的時間和數(shù)量完成每一階段的承銷任務(wù)。2.市場推廣和宣傳條款：承銷商需根據(jù)發(fā)行人的要求，制定并實施市場推廣和宣傳計劃，以提高股票的知名度和認(rèn)可度，促進(jìn)股票的銷售。3.風(fēng)險評估和咨詢服務(wù)條款：承銷商需提供風(fēng)險評估和咨詢服務(wù)，向投資者充分披露股票的投資風(fēng)險，并提供相關(guān)的投資建議。4.風(fēng)險管理和應(yīng)對條款：發(fā)行人和承銷商應(yīng)共同面對市場波動和政策變化等不確定性因素，通過及時溝通和協(xié)調(diào)，共同制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，以降低風(fēng)險影響。附件列表：1.發(fā)行人提供的有關(guān)本次發(fā)行的所有文件、資料和信息清單。2.承銷方案詳細(xì)說明，包