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文檔簡(jiǎn)介
第4章社會(huì)調(diào)查的抽樣4.1抽樣的概念和意義4.1.1抽樣的概念1.總體(population)2.樣本(sample)3.抽樣(sampling)4.抽樣單位(samplingunit)5.抽樣框(samplingframe)6.總體值(parameter)7.樣本值(statistic)1.總體總體通常與構(gòu)成它的元素共同定義:總體是構(gòu)成它的所有元素的集合,元素則是構(gòu)成總體的最基本單位。
2.樣本樣本就是從總體中按一定方式抽取出的—部分元素的集合。或者說(shuō)一個(gè)樣本就是總體的一個(gè)子集。
3.抽樣所謂抽樣,指的是從組成某個(gè)總體的所有元素的集合中,按一定的方式選擇或抽取一部分元素(即抽取總體的一個(gè)子集)的過(guò)程,或者說(shuō),抽樣是從總體中按一定方式選擇成抽取樣本的過(guò)程。
4.抽樣單位抽樣單位就是一次直接的抽樣所使用的基本單位。5.抽樣框抽樣框又稱做抽樣范圍,它指的是一次直接抽樣時(shí)總體中所有抽樣單位的名單。6.總體值參數(shù)值也稱為總體值,它是關(guān)于總體中某一變量的綜合描述,或者說(shuō)是總體中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。7.樣本值統(tǒng)計(jì)值也稱為樣本值,它是關(guān)于樣本中某一變量的綜合描述,或者說(shuō)是樣本中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。抽樣的類型4.1.2抽樣的意義抽樣作為人們通過(guò)部分認(rèn)識(shí)整體這一過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),其基本作用是向人們提供一種實(shí)現(xiàn)“由部分認(rèn)識(shí)總體”這一目標(biāo)的途徑和手段。解決了對(duì)象的選取問(wèn)題,即如何從總體中選出一部分對(duì)象作為總體的代表的問(wèn)題。4.2概率抽樣的原理與方法4.2.1概率抽樣的原理抽樣的最終目的在于通過(guò)對(duì)樣本的統(tǒng)計(jì)值的描述來(lái)相對(duì)準(zhǔn)確地勾畫(huà)出總體的面貌。概率抽樣的方法可以幫助我們實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),并且可以對(duì)這種勾畫(huà)的準(zhǔn)確程度作出估計(jì)。隨機(jī)抽取是這一過(guò)程的關(guān)鍵。所謂隨機(jī)抽取,就是保證總體中的每一個(gè)個(gè)體都有同等的機(jī)會(huì)入選樣本?;蛘哒f(shuō),總體中的每一個(gè)成員被抽中的概率相等(也即被抽中的機(jī)會(huì)相等)。而且,任何一個(gè)個(gè)體的入選與否,與其他個(gè)體毫不相關(guān),互不影響?;蛘哒f(shuō),每一個(gè)個(gè)體的抽取都是相互獨(dú)立的,是一種隨機(jī)事件。概率抽樣之所以能夠保證樣本對(duì)總體的代表性,其原理就在于它能夠很好地按總體內(nèi)在結(jié)構(gòu)中所蘊(yùn)涵的各種隨機(jī)事件的概率來(lái)構(gòu)成樣本,使樣本成為總體的縮影。4.2.2概率抽樣的方法1.簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣
簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣又稱純隨機(jī)抽樣,是概率抽樣的最基本形式。它是按等概率原則直接從含有N個(gè)元素的總體中隨機(jī)抽取n個(gè)元素組成樣本(N>n)。1)抽簽法當(dāng)總體數(shù)目較少時(shí),可以使用抽簽法進(jìn)行簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。2)隨機(jī)數(shù)法當(dāng)總體中的個(gè)體數(shù)目較多時(shí),通常采用隨機(jī)數(shù)法,即利用隨機(jī)數(shù)表、隨機(jī)數(shù)骰子、計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的隨機(jī)數(shù)等進(jìn)行抽樣。
使用隨機(jī)數(shù)表抽取數(shù)碼的具體步驟先取得一份總體所有元素的名單(即抽樣框);將總體中所有元素一一按順序編號(hào);根據(jù)總體規(guī)模是幾位數(shù)來(lái)確定從隨機(jī)數(shù)表中選幾位數(shù)碼;以總體的規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn),對(duì)隨機(jī)數(shù)表中的數(shù)碼逐一進(jìn)行衡量并決定取舍;根據(jù)樣本規(guī)模的要求選擇出足夠的數(shù)碼個(gè)數(shù);依據(jù)從隨機(jī)數(shù)表中選出的數(shù)碼,到抽樣框中去找出它所對(duì)應(yīng)的元素。2.系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣又稱等距抽樣或機(jī)械抽樣。它是把總體中的單位進(jìn)行編號(hào)排序后,再計(jì)算出某種間隔,然后按這一固定的間隔來(lái)抽取個(gè)體號(hào)碼組成樣本的方法。它和簡(jiǎn)單抽樣一樣,需要有完整的抽樣框,是直接從總體中抽取個(gè)體,無(wú)其他中間環(huán)節(jié)。系統(tǒng)抽樣的具體步驟
給總體中的每一個(gè)個(gè)體按順序編號(hào),制定出抽樣框。計(jì)算出抽樣間距。計(jì)算方法是用總體的規(guī)模除以樣本的規(guī)模。假設(shè)總體規(guī)模為N,樣本規(guī)模為n,那么抽樣間距K就由下列公式求得:
K(抽樣間距)=N(總體規(guī)模)/n(樣本規(guī)模)在最前面的K個(gè)個(gè)體中,采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法抽取一個(gè)個(gè)體,記下這個(gè)個(gè)體的編號(hào)(假設(shè)所抽取的個(gè)體編號(hào)為A),它稱做隨機(jī)的起點(diǎn)。在抽樣框中,自A開(kāi)始,每隔K個(gè)個(gè)體抽取一個(gè)個(gè)體,即所抽取個(gè)體的編號(hào)分別為A,A十K,A十2K,…,A十(n-1)K。將這n個(gè)個(gè)體合起來(lái),就構(gòu)成了該總體的一個(gè)樣本。系統(tǒng)抽樣的注意事項(xiàng)(1)總體名單中,個(gè)體的排列具有某種次序上的先后、等級(jí)上的高低的情況。(2)總體名單中,個(gè)體的排列上有與抽樣間隔相對(duì)應(yīng)的周期性分布的情況。3.分層抽樣分層抽樣又稱類型抽樣,它是先將總體中的所有單位按某種特征或標(biāo)志劃分成若干類型或?qū)哟危缓笤僭诟鱾€(gè)類型或?qū)哟沃胁捎煤?jiǎn)單隨機(jī)抽樣或系統(tǒng)抽樣的辦法抽取一個(gè)子樣本,最后,將這些子樣本合起來(lái)構(gòu)成總體的樣本。分層抽樣的優(yōu)點(diǎn)在不增加樣本規(guī)模的前提下降低抽樣誤差,提高抽樣的精度。
非常便于了解總體內(nèi)不同層次的情況,以便對(duì)總體內(nèi)不同的層次進(jìn)行單獨(dú)研究,或者進(jìn)行比較研究。分層抽樣應(yīng)考慮的問(wèn)題(1)分層的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題
通常的分層原則有:第一,以所要分析和研究的主要變量或相關(guān)的變量作為分層的標(biāo)準(zhǔn)。第二,以保證各層內(nèi)部同質(zhì)性強(qiáng)、各層之間異質(zhì)性強(qiáng)、突出總體內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變量作為分層變量。第三,以那些已有明顯層次區(qū)分的變量作為分層變量。分層抽樣應(yīng)考慮的問(wèn)題(1)分層的比例問(wèn)題
分層抽樣中有按比例和不按比例分層兩種方法。
按比例分層抽樣是指按各種類型或?qū)哟沃械膯挝粩?shù)目同總體單位數(shù)目間的比例來(lái)抽取子樣本的方法。采取按比例分層抽樣的方法,可以確保得到一個(gè)與總體結(jié)構(gòu)完全一樣的樣本。不按比例抽樣的方法,主要是便于對(duì)不同層次的子總體進(jìn)行專門(mén)研究或進(jìn)行相互比較,但若要用樣本資料推斷總體時(shí),則需要先對(duì)各層的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行加權(quán)處理,即通過(guò)調(diào)整樣本中各層的比例,使數(shù)據(jù)資料恢復(fù)到總體中各層實(shí)際的比例結(jié)構(gòu)。4.整群抽樣整群抽樣與前幾種抽樣的最大差別在于,它的抽樣單位不是單獨(dú)的個(gè)體,而是成群的個(gè)體。它是從總體中隨機(jī)抽取—些小的群體,然后由所抽出的若干個(gè)小群體內(nèi)的所有元素構(gòu)成的樣本。整群抽樣中對(duì)小群體的抽取可采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣或分層抽樣的方法。整群抽樣的優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn):
1、采取整群抽樣的方法,不僅可以簡(jiǎn)化抽樣的過(guò)程,更重要的是它可以降低收集資料的費(fèi)用,同時(shí)還能相對(duì)地?cái)U(kuò)大抽樣的應(yīng)用范圍;
2、節(jié)省經(jīng)費(fèi)、人力;
3、研究的可行性高。
缺點(diǎn):
1、樣本的分布面不廣
2、樣本對(duì)總體的代表性相對(duì)較差5.多階段抽樣多段抽樣又稱多級(jí)抽樣或分段抽樣,它是按抽樣元素的隸屬關(guān)系或?qū)哟侮P(guān)系,把抽樣過(guò)程分為幾個(gè)階段進(jìn)行。在社會(huì)研究中,當(dāng)總體規(guī)模特別大,或者總體分布范圍特別廣時(shí),一般采取多段抽樣的方法來(lái)抽取樣本。多段抽樣的具體做法是:先從總體中隨機(jī)抽取若干大群(組),然后再?gòu)倪@幾個(gè)大群(組)內(nèi)抽取幾個(gè)小群(組),這樣一層層抽下來(lái),直至抽到最基本的抽樣元素為止。多階段抽樣的注意事項(xiàng)就是要在類別和個(gè)體之間保持平衡,即保持合適的比例。選擇多階段抽樣方案的考慮因素(1)各個(gè)抽樣階段中的子總體同質(zhì)性程度同質(zhì)性程度越高的子總體,所抽的規(guī)模就應(yīng)相對(duì)小一點(diǎn);反之,則應(yīng)大一點(diǎn)。(2)要考慮研究者所擁有的人力和經(jīng)費(fèi)
多段抽樣的方法適用于總體范圍特別大、對(duì)象的層次特別多的社會(huì)研究。由于它不需要總體的全部名單,各階段的抽樣單位數(shù)一般較少,因而抽樣比較容易進(jìn)行。但由于每級(jí)抽樣時(shí)都會(huì)產(chǎn)生誤差,故這種抽樣方法的誤差較大,這是它的主要不足。在同等條件下減少多段抽樣誤差的方法是:相對(duì)增加開(kāi)頭階段的樣本數(shù)而適當(dāng)減少最后階段的樣本數(shù)。所以,當(dāng)研究者的人力和經(jīng)費(fèi)允許時(shí),應(yīng)盡量擴(kuò)大開(kāi)頭階段的抽樣規(guī)模。6.戶內(nèi)抽樣與PPS抽樣
(1)戶內(nèi)抽樣的方法
當(dāng)研究者以家庭作為分析單位,以入戶訪談的方法收集資料,試圖研究城鄉(xiāng)家庭的結(jié)構(gòu)、關(guān)系、生活方式或其他內(nèi)容時(shí),常常不僅需要抽出家庭戶的樣本,同時(shí)還要進(jìn)行戶內(nèi)抽樣——從所抽中的每戶家庭中抽取一個(gè)成年人,以構(gòu)成訪談對(duì)象的樣本。在抽取家庭中的成年人之前的每個(gè)抽樣階段中,我們可以采用前面所介紹的某種方法來(lái)抽。而這最后一個(gè)階段的抽樣則可以采取一種被稱做“Kish選擇法”的方式進(jìn)行。根據(jù)這種方法,每戶家庭中所有的成年人(比如說(shuō)18歲以上者)都具有同等的被選中的概率(機(jī)會(huì))。Kish的具體做法
研究者先將調(diào)查表分為(編號(hào)為)A、B1、B2、C、D、E1、E2、F八種,每種表的數(shù)目分別占調(diào)查表總數(shù)的1/6、1/12、1/12、1/6、1/6、1/12、1/12、1/6。同時(shí),印制若干套(一套八種)“選擇卡”發(fā)給調(diào)查員,每人一套?!斑x擇卡”的形式如下表。Kish選擇表Kish選擇表Kish選擇表Kish選擇表
調(diào)查員首先要對(duì)每戶家庭中的成年人進(jìn)行排序和編號(hào),排序的方法是男性在前,女性在后;年紀(jì)大的在前,年紀(jì)小的在后,如下表。
然后,調(diào)查員按照調(diào)查表上的編號(hào)找出編號(hào)相同的那種“選擇表”,根據(jù)家庭人口數(shù)目從“選擇表”中查出該選個(gè)體的序號(hào),最后對(duì)這一序號(hào)所對(duì)應(yīng)的那個(gè)家庭成員進(jìn)行訪談。優(yōu)點(diǎn):不僅可以使研究者收集到樣本家庭的資料,同時(shí)也可以收集到由這些被訪者所構(gòu)成的個(gè)人樣本的資料,這種資料可以用來(lái)描述這一地區(qū)所有成年人所構(gòu)成的總體。
(2)PPS抽樣
以上所介紹的抽樣方法有一個(gè)共同的特點(diǎn):總體(或子總體)中的每一個(gè)元素都具有同等的被抽中的概率。如果總體中每個(gè)元素的“大小”基本相同,或者每一個(gè)元素在總體中的地位或重要性相差不多,則這種基于同等概率的抽樣是合適的。但當(dāng)元素的大小不同,或者元素在總體中的地位不同時(shí),則需要采用不等概率抽樣的方法。社會(huì)研究中重要、也最常用的一種不等概率抽樣叫做“概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣”,簡(jiǎn)稱PPS抽樣。
PPS抽樣方法
先將各個(gè)元素排列起來(lái),然后寫(xiě)出它們的規(guī)模、計(jì)算它們的規(guī)模在總體規(guī)模中所占的比例,將它們的比例累計(jì)起來(lái),并根據(jù)比例的累計(jì)數(shù)依次寫(xiě)出每一元素所對(duì)應(yīng)的選擇號(hào)碼范圍(該范圍的大小等于元素規(guī)模所占的比例),然后用隨機(jī)數(shù)表的方法或系統(tǒng)抽樣的方法選擇號(hào)碼,號(hào)碼所對(duì)應(yīng)的元素入選第一階段樣本。最后再?gòu)乃x樣本中進(jìn)行第二階段抽樣。
4.3非概率抽樣的方法和應(yīng)用
非概率抽樣不是按照概率均等的原則,而是根據(jù)人們的主觀經(jīng)驗(yàn)或其他條件來(lái)抽取樣本。常用的非概率抽樣有以下幾種。
偶遇抽樣判斷抽樣定額抽樣雪球抽樣
1、偶遇抽樣定義:
偶遇抽樣又稱方便抽樣或自然抽樣,是指研究者根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況,以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作為對(duì)象,或者僅僅選擇那些離得最近的、最容易找到的人作為對(duì)象。
注意:
偶遇抽樣沒(méi)有保證總體中的每一個(gè)成員都具有同等的被抽中的概率。那些最先被碰到的、最容易見(jiàn)到的、最方便找到的對(duì)象具有比其他對(duì)象大得多的機(jī)會(huì)被抽中。正是這一點(diǎn)使我們不能依賴偶遇抽樣得到的樣本來(lái)推論總體。
2、判斷抽樣定義:判斷抽樣又稱立意抽樣,它是研究者根據(jù)研究的目標(biāo)和自己主觀的分析來(lái)選擇和確定研究對(duì)象的方法。
優(yōu)缺點(diǎn):主要優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮研究人員的主觀能動(dòng)作用,特別是當(dāng)研究者對(duì)研究總體的情況比較熟悉、研究者的分析判斷能力較強(qiáng)、研究方法與技術(shù)十分熟練、研究的經(jīng)驗(yàn)比較豐富時(shí),采用這種方法往往十分方便。但是它仍屬于一種非概率抽樣,所以,其所得樣本的代表性往往難以判斷。
3、定額抽樣定額抽樣又稱做配額抽樣,它是一種比偶遇抽樣復(fù)雜一些的非概率抽樣方法。進(jìn)行定額抽樣時(shí),研究者要盡可能地依據(jù)那些有可能影響研究變量的因素來(lái)對(duì)總體分層,并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例,然后依據(jù)這種劃分以及各類成員的比例去選擇對(duì)象,使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構(gòu)成及其在樣本中的比例都盡量接近總體。
3、定額抽樣定額抽樣又稱做配額抽樣,它是一種比偶遇抽樣復(fù)雜一些的非概率抽樣方法。進(jìn)行定額抽樣時(shí),研究者要盡可能地依據(jù)那些有可能影響研究變量的因素來(lái)對(duì)總體分層,并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例,然后依據(jù)這種劃分以及各類成員的比例去選擇對(duì)象,使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構(gòu)成及其在樣本中的比例都盡量接近總體。
4、雪球抽樣
雪球抽樣是一種極特殊的抽樣方法。當(dāng)我們無(wú)法了解總體情況時(shí),可以從總體中少數(shù)成員入手,對(duì)他們進(jìn)行調(diào)查,向他們?cè)儐?wèn)還知道哪些符合條件的人;再去找那些人并再詢問(wèn)他們知道的人。
4.4樣本規(guī)模與抽樣誤差4.4.1樣本規(guī)模與抽樣誤差概述樣本規(guī)模又稱為樣本容量,它指的是樣本中所含個(gè)案的多少。統(tǒng)計(jì)學(xué)中通常以30為界,把樣本分為大樣本(30個(gè)個(gè)案及以上)和小樣本(30個(gè)個(gè)案以下)。需要注意的是,30個(gè)個(gè)案的樣本對(duì)于社會(huì)研究來(lái)說(shuō)卻常常是不夠的。
95%置信水平下不同抽樣誤差所要求的樣本規(guī)模
4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素1.抽樣的精度一般來(lái)說(shuō),對(duì)抽樣精度要求越高,那么所需的樣本規(guī)模就越大。應(yīng)該注意到,在樣本規(guī)模達(dá)到一定程度的情況下,存在增加樣本規(guī)模的“投入”和降低抽樣誤差的“產(chǎn)出”效益的問(wèn)題??紤]抽樣誤差與樣本規(guī)模的關(guān)系,還應(yīng)該考慮抽樣方案的設(shè)計(jì)問(wèn)題。
4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素2.總體的規(guī)模一般來(lái)說(shuō),總體越大時(shí),則樣本也要越大,這樣才能保證一定的精確度。但當(dāng)總體規(guī)模大到一定程度時(shí),樣本規(guī)模的增加與它并不保持同等的增長(zhǎng)速度。在其他有關(guān)因素一定時(shí),樣本規(guī)模的增加速度大大低于總體規(guī)模的增加速度。換句話說(shuō),當(dāng)總體規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí),樣本規(guī)模的改變量是很小的。
4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素3.總體的異質(zhì)性程度一般來(lái)說(shuō),要達(dá)到同樣的精確性,在同質(zhì)程度高的總體中抽樣時(shí),所需要的樣本規(guī)模就小一些;而在異質(zhì)程度高的總體中抽樣時(shí),所需要的樣本規(guī)模就大一些。與總體異質(zhì)性程度有關(guān)的另一個(gè)因素是,當(dāng)總體中的大部分成員對(duì)某個(gè)問(wèn)題的問(wèn)答或選擇與小部分成員的回答或選擇不同時(shí),則所需要的樣本規(guī)模要小一些;而當(dāng)選擇兩種不同回答的成員比例相差無(wú)幾時(shí),則所需要的樣本規(guī)模為最大。
4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素4.研究者所擁有的時(shí)間、經(jīng)費(fèi)與人力
從樣本的代表性、抽樣的精確性考慮,則樣本規(guī)模當(dāng)然是越大越好;但抽樣所得到的樣本是要用來(lái)進(jìn)行調(diào)查的。樣本規(guī)模超大,同時(shí)也意味著所需要投入的人力、物力和時(shí)間越多;意味著所可能受到的限制和障礙也越多。因此,究竟選擇多大規(guī)模的樣本,往往需要作出選擇。而這種選擇的一個(gè)重要砝碼,就是研究者所擁有的經(jīng)費(fèi)、人力和時(shí)間。
復(fù)習(xí)思考題:1.何謂隨機(jī)抽???其內(nèi)涵是什么?2.舉例說(shuō)明分層抽樣和整群抽樣的適用情況。3.在一個(gè)由900人構(gòu)成的總體中,按簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法抽取一個(gè)30人的樣本,請(qǐng)列出具體步驟。4.在某大學(xué)30000名學(xué)生中,使用系統(tǒng)抽樣的方法直接抽取一個(gè)容
量為1000的大學(xué)生樣本,請(qǐng)列出具體步驟。5.簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣是怎樣保證其隨機(jī)性的?6.有人說(shuō)使用分層抽樣法抽取的樣本最具有代表性,你是否同意這
個(gè)說(shuō)法?請(qǐng)說(shuō)明理由。復(fù)習(xí)思考題:7.通過(guò)戶內(nèi)抽樣的方法,在一個(gè)由祖父、祖母、父親、母親、兒子(>18歲)的五口之家中選擇訪談對(duì)象(假設(shè)給定的Kish表為B1式或E1式),并說(shuō)明理由。8.如果條件允許,多段抽樣應(yīng)該盡可能擴(kuò)大哪一級(jí)的樣本規(guī)模?為
什么?9.影響樣本規(guī)模的因素主要有哪些?10.從社會(huì)科學(xué)期刊中選擇幾篇調(diào)查報(bào)告,分析并評(píng)價(jià)這些調(diào)查研
究中所采用的抽樣方法。11.為什么說(shuō)“街頭攔人”不是隨機(jī)抽樣?復(fù)習(xí)思考題:12.判斷抽樣在哪些場(chǎng)合下比較適用?13.分層抽樣和配額抽樣的主要區(qū)別在哪里?14.在PPS抽樣中,如何保證規(guī)模不等的群中的元素有同等概率入選
樣本?15.系統(tǒng)抽樣能否自動(dòng)保證可測(cè)性?為什么?拓展練習(xí)題:一、名詞解釋總體和個(gè)體2.抽樣3.參數(shù)值與統(tǒng)計(jì)值4.抽樣框
5.置信區(qū)間6.置信度7.非概率抽樣8.分層抽樣9.整群抽樣10.判斷抽樣11.配額抽樣12.系統(tǒng)抽樣13.抽樣分布14.樣本規(guī)模拓展練習(xí)題:二、判斷并改錯(cuò)1.
在樣本容量一定的情況下,研究者所要求的置信度越高,則置信區(qū)間越窄。2.在其他條件一定的情況下,置信度越低,則所要求的樣本規(guī)模越大。3.非概率抽樣能夠保證樣本對(duì)總體的代表性。4.抽樣調(diào)查中,存在抽樣誤差與樣本規(guī)模誤差,因此,社會(huì)研究應(yīng)盡量用整體調(diào)查的方法。拓展練習(xí)題:三、簡(jiǎn)答題1.
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