2024年度企業(yè)上市輔導合同范例

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)上市輔導合同[范例]本合同目錄一覽1.輔導內容1.1.上市前的準備工作1.1.1.公司治理結構優(yōu)化1.1.2.財務報表規(guī)范與審計1.1.3.信息披露與投資者關系建立1.1.4.法律法規(guī)遵守與風險控制1.2.上市過程中的輔導工作1.2.1.協(xié)助辦理上市申請手續(xù)1.2.2.協(xié)助編制上市文件1.2.3.協(xié)助進行上市路演與推介活動1.2.4.應對上市審核過程中的問題1.3.上市后的持續(xù)輔導工作1.3.1.協(xié)助上市公司遵守上市規(guī)則1.3.2.持續(xù)財務與信息披露指導1.3.3.投資者關系管理與市值管理1.3.4.上市后的風險評估與應對2.合同期限2.1.輔導開始日期2.2.輔導結束日期3.雙方責任與義務3.1.上市公司的責任與義務3.1.1.提供必要的信息和資料3.1.2.配合輔導機構的輔導工作3.1.3.支付輔導費用3.2.輔導機構的責任與義務3.2.1.提供專業(yè)輔導服務3.2.2.保護上市公司的商業(yè)秘密3.2.3.遵守合同約定的時間和質量要求4.輔導費用4.1.費用的計算方式4.2.費用的支付方式4.3.費用的支付時間5.合同的變更和終止5.1.合同變更的條件5.2.合同終止的條件6.違約責任6.1.上市公司違約責任6.2.輔導機構違約責任7.爭議解決7.1.雙方協(xié)商解決7.2.提交仲裁機構仲裁8.適用法律9.其他約定9.1.保密條款9.2.知識產權歸屬9.3.通知與送達10.合同的生效、修改和廢除10.1.合同生效的條件10.2.合同修改的條件10.3.合同廢除的條件第一部分：合同如下：第一條輔導內容1.1上市前的準備工作1.1.1公司治理結構優(yōu)化上市公司應按照中國證監(jiān)會和交易所的要求，建立健全公司治理結構，包括但不限于設立獨立董事、監(jiān)事會、董事會秘書等職位，并明確其職責和權利。輔導機構應提供相關專業(yè)意見，協(xié)助上市公司完善公司治理結構。1.1.2財務報表規(guī)范與審計上市公司應按照中國會計準則和法規(guī)的要求，編制規(guī)范的財務報表，并聘請具有證券期貨業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。輔導機構應協(xié)助上市公司規(guī)范財務報表的編制和審計過程，確保財務報表的真實、準確和完整。1.1.3信息披露與投資者關系建立上市公司應按照中國證監(jiān)會和交易所的規(guī)定，進行信息披露，并建立有效的投資者關系管理體系。輔導機構應協(xié)助上市公司制定信息披露策略，提供信息披露的相關培訓，并協(xié)助建立與投資者的良好溝通渠道。1.1.4法律法規(guī)遵守與風險控制上市公司應嚴格遵守中國法律法規(guī)和交易所的規(guī)定，加強風險控制和管理。輔導機構應提供專業(yè)意見，協(xié)助上市公司識別和評估法律法規(guī)遵守和風險控制方面的問題，并提出改進措施。1.2上市過程中的輔導工作1.2.1協(xié)助辦理上市申請手續(xù)輔導機構應協(xié)助上市公司辦理上市申請相關手續(xù)，包括但不限于提交申請文件、參與審核會議、回答審核機構的疑問等。1.2.2協(xié)助編制上市文件輔導機構應協(xié)助上市公司編制上市申請所需的各類文件，包括但不限于招股說明書、上市公告書等，并確保文件內容真實、準確和完整。1.2.3協(xié)助進行上市路演與推介活動輔導機構應協(xié)助上市公司進行上市前的路演和推介活動，以吸引投資者關注和投資。1.2.4應對上市審核過程中的問題輔導機構應協(xié)助上市公司應對上市審核過程中出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)，提供專業(yè)意見和解決方案。1.3上市后的持續(xù)輔導工作1.3.1協(xié)助上市公司遵守上市規(guī)則輔導機構應協(xié)助上市公司遵守交易所上市規(guī)則和相關法律法規(guī)，包括但不限于信息披露、股東大會、董事會等方面。1.3.2持續(xù)財務與信息披露指導輔導機構應持續(xù)關注上市公司的財務狀況和信息披露情況，并提供相關的指導和建議。1.3.3投資者關系管理與市值管理1.3.4上市后的風險評估與應對輔導機構應定期進行上市后的風險評估，協(xié)助上市公司識別和應對潛在的風險，并提供解決方案。第二條合同期限2.1輔導開始日期本合同自雙方簽署之日起生效，輔導開始日期為____年__月__日。2.2輔導結束日期輔導結束日期為上市成功之日，若上市未成功，輔導結束日期為合同到期之日。第三條雙方責任與義務3.1上市公司的責任與義務3.1.1提供必要的信息和資料上市公司應向輔導機構提供真實、準確和完整的公司信息和資料，包括但不限于財務報表、公司章程、業(yè)務運營情況等。3.1.2配合輔導機構的輔導工作上市公司應積極配合輔導機構的工作，包括但不限于參加輔導會議、提供相關文件和資料、協(xié)助進行實地調查等。3.1.3支付輔導費用上市公司應按照本合同約定的費用標準和支付方式，按時支付輔導費用。3.2輔導機構的責任與義務3.2.1提供專業(yè)輔導服務輔導機構應按照本合同約定的輔導內容，提供專業(yè)的輔導服務，并確保輔導工作的質量和效果。3.2.2保護上市公司的商業(yè)秘密輔導機構應對上市公司提供的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得泄露給任何第三方。3.2.3遵守合同約定的時間和質量要求輔導機構應按照本合同約定的時間和質量要求，完成輔導工作，并提供符合要求的輔導成果。第四條輔導費用4.1費用的計算方式輔導費用根據(jù)輔導工作的內容、工作量、工作時間等因素，按照雙方協(xié)商確定的費率計算。具體費率及計算方式詳見附件一。4.2費用的支付方式上市公司應按照本合同約定的時間和方式，向輔導機構支付輔導費用。支付方式可以是銀行轉賬、支票支付等。4.3費用的支付時間上市公司應在本合同簽署后__個工作日內，向輔導機構支付首次輔導費用，后續(xù)輔導費用的支付時間根據(jù)雙方協(xié)商確定。第五條合同的變更和終止5.1合同變更第八條違約責任6.1上市公司違約責任如上市公司違反本合同的任何條款，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償輔導機構的損失等。具體違約責任的具體金額和計算方式由雙方協(xié)商確定。6.2輔導機構違約責任如輔導機構未按照本合同約定的標準和質量完成輔導工作，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償上市公司的損失等。具體違約責任的具體金額和計算方式由雙方協(xié)商確定。第九條爭議解決7.1雙方協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商的方式解決因本合同引起的任何爭議和糾紛。7.2提交仲裁機構仲裁如雙方協(xié)商無果，任何一方均可將爭議提交至有管轄權的仲裁機構進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條其他約定11.1保密條款雙方應對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。11.2知識產權歸屬輔導機構提供的輔導成果，包括但不限于報告、建議、方案等，其知識產權歸輔導機構所有。上市公司應尊重并保護輔導機構的知識產權。11.3通知與送達雙方應向對方提供有效的聯(lián)系方式，所有的通知、要求、請求和其它通信均應以書面形式通過郵遞或電子郵件的方式送達對方。第十二條合同的生效、修改和廢除12.1合同生效的條件本合同自雙方簽署之日起生效，自簽署之日起__天內，雙方按照本合同的約定履行各自的權利和義務。12.2合同修改的條件合同的修改應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后生效。12.3合同廢除的條件合同廢除應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后生效。第十三條合同的解除13.1如一方違反本合同的約定，嚴重影響到合同的履行，另一方有權解除本合同。13.2如因不可抗力因素，導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。第十四條附則本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商決定。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無關的獨立個體或實體，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、投資者等。第十六條第三方介入的條件16.1如本合同的履行需要第三方的介入，包括但不限于中介方、評估方、審計方等，甲乙方應事先征得對方的同意。16.2甲乙方在引入第三方介入時，應向對方提供第三方的詳細資料，包括但不限于第三方的主體資格、業(yè)務資質、信譽狀況等。第十七條第三方介入的協(xié)調與配合17.1甲乙方應負責與第三方的溝通協(xié)調，確保第三方能夠按照本合同的約定履行其職責。17.2甲乙方應配合第三方進行相關工作，包括但不限于提供必要的資料和信息、安排相關人員參與等。第十八條第三方責任的限定18.1第三方介入本合同事項時，僅承擔其職責范圍內的責任，對于其職責范圍之外的事項，不承擔任何責任。18.2第三方應按照甲乙雙方的約定和本合同的約定履行其職責，如因第三方的過錯導致合同無法履行，甲乙方有權要求第三方承擔相應的責任。18.3甲乙方應明確第三方的責任限額，包括但不限于責任范圍、責任金額等，并在合同中予以約定。第十九條第三方與甲乙方的關系19.1第三方與甲乙方之間應保持獨立的關系，第三方不應被視為甲乙方的代理人或代表。19.2第三方與甲乙方之間的合同關系，不影響甲乙方之間本合同的履行和效力。第二十十條第三方介入的變更和解除20.1如甲乙方需變更或解除與第三方的合同關系，應提前通知對方，并征得對方的同意。20.2甲乙方與第三方變更或解除合同關系后，應繼續(xù)履行本合同的約定，確保合同的順利實施。第二十一條第三方介入的違約責任21.1如第三方違反本合同的約定，導致甲乙方無法履行合同，甲乙方有權要求第三方承擔違約責任。21.2甲乙方在向第三方主張違約責任時，應提供充分的證據(jù)，證明第三方的違約行為。第二十二條爭議解決22.1如本合同履行過程中出現(xiàn)爭議，甲乙方應通過友好協(xié)商解決。22.2如協(xié)商無果，甲乙方可以依法向有管轄權的人民法院提起訴訟，或提交仲裁機構進行仲裁。第二十三條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第二十四條其他約定24.1本合同的修改和廢除，應由甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式進行，經甲乙雙方簽字蓋章后生效。24.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導內容詳細清單附件二：合同期限時間表附件三：輔導費用計算明細附件四：第三方機構資質證明文件附件五：保密協(xié)議附件六：知識產權歸屬確認書附件七：通知與送達方式確認書附件八：合同修改和廢除的條件清單附件九：違約金計算公式及支付方式附件十：爭議解決方式確認書附件十一：適用法律確認書附件十二：其他約定確認書附件的詳細要求和說明：附件一：輔導內容詳細清單本附件詳細列出了輔導機構應提供的輔導內容，包括公司治理結構優(yōu)化、財務報表規(guī)范與審計、信息披露與投資者關系建立、法律法規(guī)遵守與風險控制等，以及各項輔導內容的詳細工作內容和預期成果。附件二：合同期限時間表本附件詳細列出了本合同的輔導開始日期、輔導結束日期等相關時間節(jié)點，以及各階段工作的要求和時間表。附件三：輔導費用計算明細本附件詳細列出了輔導費用的計算方式，包括費率、計算公式、支付方式等，以及費用的支付時間和支付次數(shù)。附件四：第三方機構資質證明文件本附件要求提供第三方的資質證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務資質證書、稅務登記證等，以證明第三方的合法經營資格和業(yè)務能力。附件五：保密協(xié)議本附件為甲乙雙方之間簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方對保密信息的定義、保密義務、保密期限和違約責任等。附件六：知識產權歸屬確認書本附件明確了輔導機構提供的輔導成果的知識產權歸屬問題，包括報告、建議、方案等成果的版權歸輔導機構所有。附件七：通知與送達方式確認書本附件明確了甲乙雙方之間的通知與送達方式，包括通知的形式、送達的時間和地點等。附件八：合同修改和廢除的條件清單本附件詳細列出了合同修改和廢除的條件，包括修改和廢除的原因、條件和程序等。附件九：違約金計算公式及支付方式本附件提供了違約金的計算公式和支付方式，以及違約金的支付時間和支付方式。附件十：爭議解決方式確認書本附件明確了甲乙雙方在發(fā)生爭議時選擇的爭議解決方式，包括協(xié)商解決、仲裁或訴訟等。附件十一：適用法律確認書本附件明確了本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。附件十二：其他約定確認書本附件明確了甲乙雙方之間的其他約定，包括保密條款、知識產權歸屬、通知與送達等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.上市公司未按照合同約定提供信息、資料或未配合輔導機構的工作。2.上市公司未按時支付輔導費用。3.輔導機構未按照合同約定提供輔導服務或未達到約定的輔導效果。4.