采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)制度

采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)制度采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司采購(gòu)業(yè)務(wù)，防范采購(gòu)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和經(jīng)濟(jì)性，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。第三條采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)工作應(yīng)遵循以下原則：（一）全面性原則：全面識(shí)別采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，不留死角。（二）預(yù)防性原則：在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取預(yù)防措施。（三）可控性原則：對(duì)于不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響。（四）時(shí)效性原則：及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第四條采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商資質(zhì)不符合要求、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、價(jià)格虛高等。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)：包括合同條款不明確、違約責(zé)任不明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等。（三）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括采購(gòu)物資質(zhì)量不符合要求、售后服務(wù)不到位等。（四）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商惡意抬高價(jià)格等。（五）交付風(fēng)險(xiǎn)：包括貨物交付延遲、運(yùn)輸途中損壞等。（六）資金風(fēng)險(xiǎn)：包括支付方式不明確、支付不及時(shí)、資金安全等。（七）政策風(fēng)險(xiǎn)：包括國(guó)家政策變動(dòng)、行業(yè)規(guī)范調(diào)整等。第五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：（一）文件審查法：對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、合同文本等進(jìn)行審查。（二）專家咨詢法：邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（三）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、管理水平等。（四）數(shù)據(jù)分析法：通過(guò)數(shù)據(jù)分析識(shí)別潛在的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。第三章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)第六條針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，采取以下應(yīng)對(duì)措施：（一）供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)：1.嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、資質(zhì)證書等。2.進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等。3.建立供應(yīng)商評(píng)估體系，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)：1.明確合同條款，包括價(jià)格、質(zhì)量、交付、違約責(zé)任等。2.依法簽訂合同，確保合同的法律效力。3.建立合同管理機(jī)制，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（三）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：1.對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，確保質(zhì)量符合要求。2.建立供應(yīng)商質(zhì)量管理體系，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管。3.建立內(nèi)部質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)，對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行檢測(cè)。（四）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：1.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，了解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況。2.與供應(yīng)商進(jìn)行談判，爭(zhēng)取優(yōu)惠價(jià)格。3.建立價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)。（五）交付風(fēng)險(xiǎn)：1.確保合同中的交付時(shí)間合理，避免因交付延遲導(dǎo)致的生產(chǎn)損失。2.與供應(yīng)商簽訂運(yùn)輸保險(xiǎn)合同，確保運(yùn)輸途中貨物安全。3.建立交付跟蹤機(jī)制，及時(shí)了解貨物配送情況。（六）資金風(fēng)險(xiǎn)：1.確保支付方式明確，避免因支付方式不明確導(dǎo)致的糾紛。2.建立資金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)資金安全風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)資金管理，確保資金使用安全。（七）政策風(fēng)險(xiǎn)：1.密切關(guān)注國(guó)家政策變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略。2.建立政策風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)政策調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)與政府部門的溝通，爭(zhēng)取政策支持。第四章監(jiān)督與考核第七條建立采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。（一）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和評(píng)估。（二）定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出改進(jìn)措施。（三）對(duì)違反本制度的行為進(jìn)行查處，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性。第八條建立采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制，對(duì)相關(guān)人員的工作進(jìn)行考核。（一）將風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)納入績(jī)效考核體系。（二）對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行公示，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。（三）對(duì)考核不合格的，采取相應(yīng)的處理措施。第五章附則第九條本制度由公司采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)解釋。第十條本制度自發(fā)