2024年度股權(quán)投資合同標(biāo)的及投資雙方權(quán)利義務(wù)

2024年度股權(quán)投資合同標(biāo)的及投資雙方權(quán)利義務(wù)本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資合同標(biāo)的1.1投資標(biāo)的概述1.2投資標(biāo)的的估值1.3投資標(biāo)的的股權(quán)結(jié)構(gòu)第二條投資金額與投資方式2.1投資金額2.2投資方式2.3投資款的支付及時(shí)間表第三條投資雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1投資方的權(quán)利3.1.1股權(quán)分配3.1.2參與決策權(quán)3.1.3知情權(quán)3.2投資方的義務(wù)3.2.1出資義務(wù)3.2.2遵守公司章程3.2.3保密義務(wù)第四條投資后的管理與退出機(jī)制4.1投資后的管理4.1.1投資者與管理層的溝通機(jī)制4.1.2投資者對(duì)管理層的監(jiān)督權(quán)4.1.3管理層的激勵(lì)機(jī)制4.2投資退出機(jī)制4.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.2.2股票上市4.2.3其他退出方式第五條合同的生效、終止與解除5.1合同的生效條件5.2合同的終止條件5.3合同解除的條件及后果第六條爭(zhēng)議解決方式6.1爭(zhēng)議解決方式的選擇6.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)6.3法律適用第七條合同的修訂與補(bǔ)充7.1合同的修訂7.2合同的補(bǔ)充第八條通知與送達(dá)8.1通知方式8.2送達(dá)地址及聯(lián)系方式第九條合同的附件9.1股權(quán)投資協(xié)議9.2投資標(biāo)的的相關(guān)文件9.3其他重要文件第十條合同的簽署與保管10.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)10.2合同的副本數(shù)量及分發(fā)10.3合同的保管責(zé)任第十一條投資方的信息披露義務(wù)11.1投資方的基本情況11.2投資方的財(cái)務(wù)狀況11.3投資方的業(yè)務(wù)發(fā)展情況第十二條投資標(biāo)的的信息披露義務(wù)12.1投資標(biāo)的的基本情況12.2投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況12.3投資標(biāo)的的業(yè)務(wù)發(fā)展情況第十三條投資風(fēng)險(xiǎn)提示13.1投資風(fēng)險(xiǎn)的種類13.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施第十四條其他約定事項(xiàng)14.1投資雙方的其他權(quán)利義務(wù)14.2合同的變更與終止條件14.3其他重要事項(xiàng)的約定第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資合同標(biāo)的1.1投資標(biāo)的概述1.2投資標(biāo)的的估值甲乙雙方同意，根據(jù)丙公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景以及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，參照同行業(yè)公司的估值水平，確定丙公司的估值為人民幣【】。1.3投資標(biāo)的的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資前，丙公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：甲方持股【】%，乙方持股【】%。投資后，丙公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：甲方持股【】%，乙方持股【】%，投資方持股【】%。第二條投資金額與投資方式2.1投資金額甲方同意向丙公司投資人民幣【】萬元，乙方同意向丙公司投資人民幣【】萬元，共計(jì)投資人民幣【】萬元。2.2投資方式甲方、乙方通過增資的方式投資丙公司，投資款項(xiàng)將主要用于丙公司的日常運(yùn)營(yíng)、研發(fā)及市場(chǎng)拓展等。2.3投資款的支付及時(shí)間表甲乙雙方同意，投資款分為三期支付，具體支付時(shí)間表及金額如下：第一期，在合同簽署后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付投資款的【】%；第二期，在丙公司達(dá)成協(xié)議約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付投資款的【】%；第三期，在丙公司達(dá)成協(xié)議約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付投資款的【】%。第三條投資雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1投資方的權(quán)利3.1.1股權(quán)分配甲乙雙方投資后，按照各自的出資比例享有相應(yīng)的股權(quán)。3.1.2參與決策權(quán)甲乙雙方有權(quán)根據(jù)各自持股比例，參與丙公司的重大決策。3.1.3知情權(quán)甲乙雙方有權(quán)了解丙公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及重大合同等情況，并有權(quán)要求丙公司提供相關(guān)資料。3.2投資方的義務(wù)3.2.1出資義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和金額，向丙公司出資。3.2.2遵守公司章程甲乙雙方應(yīng)遵守丙公司的公司章程，不得干預(yù)丙公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。3.2.3保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在投資過程中獲取的丙公司的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)丙公司同意，不得向第三方披露。第四條投資后的管理與退出機(jī)制4.1投資后的管理4.1.1投資者與管理層的溝通機(jī)制甲乙雙方應(yīng)與管理層建立定期溝通機(jī)制，了解丙公司的經(jīng)營(yíng)狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并提供必要的指導(dǎo)和建議。4.1.2投資者對(duì)管理層的監(jiān)督權(quán)甲乙雙方有權(quán)對(duì)丙公司的管理層進(jìn)行監(jiān)督，確保管理層履行其在投資協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。4.1.3管理層的激勵(lì)機(jī)制丙公司應(yīng)建立合理的管理層激勵(lì)機(jī)制，以激發(fā)管理層的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。4.2投資退出機(jī)制4.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲乙雙方可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出投資。4.2.2股票上市若丙公司未來上市，甲乙雙方可通過出售股票的方式退出投資。4.2.3其他退出方式甲乙雙方還可協(xié)商選擇其他退出方式，如并購、回購等。第五條合同的生效、終止與解除5.1合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。5.2合同的終止條件（1）甲乙雙方同意終止本合同；（2）丙公司被依法解散或者破產(chǎn)；（3）本合同約定的投資期限屆滿。5.3合同解除的條件及后果本合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理與投資相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)清算等。第六條爭(zhēng)議解決方式6.1爭(zhēng)議解決方式的選擇甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)雙方同意選擇【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為【】。6.3法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條通知與送達(dá)8.1通知方式甲乙雙方應(yīng)通過書面形式互相發(fā)送通知，通知可采用郵寄、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。8.2送達(dá)地址及聯(lián)系方式甲乙雙方的送達(dá)地址及聯(lián)系方式如下：甲方：地址：【】聯(lián)系方式：【】乙方：地址：【】聯(lián)系方式：【】第九條合同的附件9.1股權(quán)投資協(xié)議本合同附件為股權(quán)投資協(xié)議，詳細(xì)約定了甲乙雙方的投資權(quán)益、義務(wù)及退出機(jī)制等內(nèi)容。9.2投資標(biāo)的的相關(guān)文件投資標(biāo)的的相關(guān)文件包括但不限于：丙公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、財(cái)務(wù)報(bào)表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書等。9.3其他重要文件其他重要文件包括但不限于：丙公司的章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。第十條合同的簽署與保管10.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)本合同于【】年【】月【】日，在【】簽署。10.2合同的副本數(shù)量及分發(fā)甲乙雙方各執(zhí)一份合同正本，其余副本由甲方保管。10.3合同的保管責(zé)任甲乙雙方均有責(zé)任妥善保管合同正本，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第十一條投資方的信息披露義務(wù)11.1投資方的基本情況投資方應(yīng)向丙公司披露其基本情況，包括但不限于：企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明等。11.2投資方的財(cái)務(wù)狀況投資方應(yīng)向丙公司披露其最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。11.3投資方的業(yè)務(wù)發(fā)展情況投資方應(yīng)向丙公司披露其業(yè)務(wù)發(fā)展情況，包括但不限于：市場(chǎng)拓展、研發(fā)進(jìn)展、重大合同簽訂等。第十二條投資標(biāo)的的信息披露義務(wù)12.1投資標(biāo)的的基本情況丙公司應(yīng)向甲乙雙方披露其基本情況，包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、經(jīng)營(yíng)范圍等。12.2投資標(biāo)的的財(cái)務(wù)狀況丙公司應(yīng)向甲乙雙方披露其最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。12.3投資標(biāo)的的業(yè)務(wù)發(fā)展情況丙公司應(yīng)向甲乙雙方披露其業(yè)務(wù)發(fā)展情況，包括但不限于：市場(chǎng)拓展、研發(fā)進(jìn)展、重大合同簽訂等。第十三條投資風(fēng)險(xiǎn)提示13.1投資風(fēng)險(xiǎn)的種類投資方應(yīng)充分了解并關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。13.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施投資方應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1投資雙方的其他權(quán)利義務(wù)甲乙雙方在其他權(quán)利義務(wù)方面無特殊約定的，應(yīng)參照法律法規(guī)和公平交易原則，友好協(xié)商解決。14.2合同的變更與終止條件本合同的變更或終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議或終止協(xié)議。14.3其他重要事項(xiàng)的約定甲乙雙方在其他重要事項(xiàng)方面的約定，應(yīng)在本合同附件中予以明確。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入本合同所稱第三方介入，是指在甲乙雙方投資丙公司的過程中，除甲乙雙方外，涉及到的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍第三方范圍包括但不限于：（1）提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（2）對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)、盡職調(diào)查等的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（3）對(duì)投資過程進(jìn)行監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)；（4）甲乙雙方或丙公司與其他合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等之間的合作方。第二條第三方介入的程序與要求2.1第三方介入程序甲乙雙方在投資過程中，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，選擇合適的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行介入。第三方機(jī)構(gòu)的選定應(yīng)經(jīng)過雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。2.2第三方介入要求甲乙雙方應(yīng)確保第三方機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠客觀、公正、專業(yè)地完成介入工作。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保持獨(dú)立性，不得存在利益沖突。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，是指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)在介入過程中產(chǎn)生的錯(cuò)誤或疏忽所承擔(dān)的責(zé)任限制。3.2第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方責(zé)任限額，包括但不限于：（1）第三方機(jī)構(gòu)在介入過程中的失誤或疏忽造成的損失賠償限額；（2）第三方機(jī)構(gòu)因故意或重大過失導(dǎo)致?lián)p失的賠償限額；（3）第三方機(jī)構(gòu)在介入過程中違反法律法規(guī)或合同約定的責(zé)任限額。3.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。如雙方對(duì)第三方責(zé)任限額有爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受到甲乙雙方的干預(yù)。第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，客觀、公正地完成介入工作。4.2第三方與丙公司的關(guān)系第三方介入丙公司的事務(wù)，應(yīng)遵守丙公司的章程和相關(guān)制度。丙公司應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合，確保第三方能夠順利開展介入工作。4.3第三方與投資標(biāo)的的關(guān)系第三方在介入過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與投資標(biāo)的產(chǎn)生利益關(guān)聯(lián)。第三方應(yīng)根據(jù)投資標(biāo)的的實(shí)際情況，客觀、公正地完成介入工作。第五條第三方介入后的合同修正5.1第三方介入條款的增補(bǔ)甲乙雙方應(yīng)在合同中增補(bǔ)第三方介入的相關(guān)條款，包括但不限于：（1）第三方介入的范圍和內(nèi)容；（2）第三方介入的程序和要求；（3）第三方責(zé)任限額的確定和調(diào)整；（4）第三方與其他各方關(guān)系的界定。5.2第三方介入條款的修訂甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)第三方介入條款進(jìn)行修訂。如雙方對(duì)第三方介入條款有爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。5.3第三方介入條款的解除甲乙雙方同意解除第三方介入條款的，應(yīng)書面通知對(duì)方。解除后，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，處理與第三方相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。第六條第三方介入后的合同履行6.1甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方在第三方介入后，應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定，包括但不限于：（1）按照約定向丙公司出資；（2）遵守丙公司的章程和相關(guān)制度；（3）配合第三方完成介入工作；（4）按照約定處理與第三方相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。6.2丙公司的義務(wù)丙公司在第三方介入后，應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定，包括但不限于：（1）提供必要的協(xié)助和配合；（2）按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用；（3）遵守第三方介入的相關(guān)規(guī)定；（4）按照約定處理與第三方相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。6.3第三方的義務(wù)第三方在介入過程中，應(yīng)按照本合同的約定，客觀、公正、專業(yè)地完成介入工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在第三方介入過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：股權(quán)投資協(xié)議附件2：投資標(biāo)的的相關(guān)文件附件3：丙公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、財(cái)務(wù)報(bào)表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書等。附件4：甲乙雙方的投資方信息披露文件附件5：甲乙雙方的投資承諾函附件6：丙公司的信息披露文件附件7：第三方介入的相關(guān)文件附件8：投資款的支付證明附件9：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件10：股票上市的相關(guān)文件附件11：其他重要文件的清單附件的詳細(xì)要求和說明：1.股權(quán)投資協(xié)議：詳細(xì)約定甲乙雙方的投資權(quán)益、義務(wù)及退出機(jī)制等內(nèi)容。2.投資標(biāo)的的相關(guān)文件：包括但不限于丙公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、財(cái)務(wù)報(bào)表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書等。3.丙公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、財(cái)務(wù)報(bào)表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書等：證明丙公司的合法性和經(jīng)營(yíng)狀況。4.甲乙雙方的投資方信息披露文件：包括但不限于甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、法定代表人身份證明等。5.甲乙雙方的投資承諾函：承諾按照本合同的約定履行投資義務(wù)。6.丙公司的信息披露文件：包括但不限于丙公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景等。7.第三方介入的相關(guān)文件：包括但不限于第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明、介入工作實(shí)施方案、工作成果報(bào)告等。8.投資款的支付證明：證明甲乙雙方已按照本合同的約定支付投資款。9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、程序和責(zé)任。10.股票上市的相關(guān)文件：包括但不限于股票上市的申請(qǐng)材料、股票發(fā)