【鐵路實務】陳士甲 教材精講班教案 45-第11章-工程招標投標與合同管理

第11章工程招標投標與合同管理11.1工程招標投標11.1.1招標管理1.物資采購分類工程物資按照采購組織權(quán)限分為甲供物資、集采物資、項目自購物資三類。物資招標采購主要指集采物資。（1）甲供物資是指在工程招標文件或合同中約定，由建設(shè)單位（甲方）采購供應的物資。對于甲供物資的招標采購，項目經(jīng)理部應主動與業(yè)主溝通、積極參與、及時掌握招標信息，力爭得到最好的資源和服務。（2）集采物資是指由項目上級單位組織集中采購的物資。集采物資主要有：除甲供物資以外的鋼材、水泥、柴油、瀝青、鐵路線上料（鋼軌、道岔、扣配件等）、民用爆炸物品、外加劑、土工材料、防水材料、錨具、橋梁支座、伸縮縫、周轉(zhuǎn)材料等。以下描述的物資采購主要指集采物資。（3）項目自購物資指甲供物資、集采物資以外，經(jīng)審批由項目經(jīng)理部組織采購的物資。2.設(shè)備物資采購方式（1）設(shè)備物資采購主要采用招標采購、競爭性談判、單一來源采購、詢價等方式，結(jié)合戰(zhàn)略采購、框架協(xié)議采購等采購方式開展設(shè)備物資采購活動。施工企業(yè)應堅持“依法合規(guī)，公開透明，先進高效”的原則，充分調(diào)查市場，科學選擇采購方式。（2）招標采購分為公開招標和邀請招標方式。國有資金占控股或者主導地位且單項合同估算價在200萬元人民幣以上的設(shè)備物資采購應當依法公開招標。有下列情形之一的，按設(shè)備物資采購權(quán)限，經(jīng)審批后可以邀請招標：①技術(shù)復雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇。②采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。（3）競爭性談判采購適用于重新招標未成立的、技術(shù)復雜或性質(zhì)特殊的、不能規(guī)定詳細規(guī)格或者具體要求的、采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的、不能事先計算出價格總額的設(shè)備物資采購。（4）戰(zhàn)略采購適用于企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要，對生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的大宗、通用、重要或市場稀缺設(shè)備物資的采購。競爭性談判是指采購人或者采購代理機構(gòu)直接邀請一個以上供應商就采購事項進行談判的方式。（5）框架協(xié)議采購指組織單位集中內(nèi)部需求，通過招標、競爭性談判等方式確定有質(zhì)量、價格和服務優(yōu)勢的供應商，簽訂采購框架協(xié)議，各需求單位根據(jù)框架協(xié)議簽訂采購合同、實施采購的一種采購方式?？蚣軈f(xié)議采購適用于技術(shù)要求相對統(tǒng)一、采購頻次高、能形成一定采購批量且供應市場相對穩(wěn)定的采購。鐵路工程投標文件組成內(nèi)容包括商務標、技術(shù)標和報價標。11.2工程合同管理

11.2.1合同管理要求（1）鐵路建設(shè)項目的合同管理工作所稱合同是指項目管理機構(gòu)與平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，具體包括建設(shè)工程合同、委托合同、采購合同、借款合同、保險合同以及其他各類民事合同（或協(xié)議）等。（2）項目管理機構(gòu)是合同管理主體，項目管理機構(gòu)的合同歸口管理部門為計劃合同部，項目管理機構(gòu)各業(yè)務部門是合同承辦部門，根據(jù)其職責職能具體承辦相關(guān)合同業(yè)務。（3）合同簽訂一律采用書面形式，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議，有關(guān)修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。國家規(guī)定采用標準合同文本的必須采用標準合同文本。工程承包合同的簽訂必須根據(jù)招標投標法和政府采購法，采用招標投標等要約承諾方式簽訂。（4）合同的簽訂應當由當事人各方的法定代表人或其授權(quán)代理人簽字，并加蓋當事各方單位的合同專用章（或法人公章），同時需提供法定代表人身份證明書；授權(quán)代理人簽字的，還應提供授權(quán)委托書。（5）合同生效后任何一方當事人不得單方面變更或者解除合同。確需變更或解除的，應當經(jīng)各方當事人協(xié)商一致并簽訂書面協(xié)議。施工合同包括建設(shè)工程承包合同、勞務合同等。1.鐵路建設(shè)工程承包合同鐵路建設(shè)工程承包合同文件的組成：（1）合同協(xié)議書；（2）中標通知書；（3）投標函及投標函附錄；（4）鐵路工程專用合同條款；（5）通用合同條款；（6）技術(shù)標準和要求；（7）圖紙；

（8）已標價工程量清單；（9）其他合同文件：包括工程質(zhì)量保修協(xié)議書、安全生產(chǎn)協(xié)議書、廉政協(xié)議書，以及合同履行中發(fā)包人、承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件。上述合同文件應能互相補充、互相解釋，如合同文件中有不明確或不一致之處時以合同約定次序在先者為準。11.2.2合同管理方法目前，鐵路建設(shè)工程按計價方式不同分為：施工總價承包合同和施工單價承包合同。施工總價承包合同是指招標人根據(jù)經(jīng)審核合格的施工圖設(shè)計及施工圖預算提出招標項目工程量清單，由投標人按照施工圖紙與工程量清單進行報價，報價中包含一定額度的總承包風險費。在合同實施過程中，除根據(jù)合同約定可調(diào)的費用外，合同總價保持不變。施工單價承包合同是指招標人根據(jù)審核后的施工圖及施工圖預算提出招標項目工程量清單，由投標人按照工程量清單及相關(guān)圖紙進行報價；合同實施過程中，在規(guī)定的工程量變化幅度范圍內(nèi)，合同單價保持不變，施工單位只承擔價格風險，不承擔工程數(shù)量風險，建設(shè)單位承擔工程數(shù)量風險。1）鐵路工程施工總價承包合同（1）承包人義務①承包人應按照建設(shè)項目標準化管理總體規(guī)劃，推行標準化管理，接受發(fā)包人的檢查。②承包人應組建和管理“架子隊”，設(shè)置勞務管理機構(gòu)和人員，培訓使用勞務作業(yè)人員，接受發(fā)包人的監(jiān)督與考核。③承包人應設(shè)立農(nóng)民工工資保證金銀行專項賬戶，預存農(nóng)民工工資保證金，賬戶開立情況向發(fā)包人備案；農(nóng)民工工資保證金銀行專項賬戶資金余額在項目專用合同條款中約定。④承包人應依據(jù)設(shè)計文件和指導性施工組織設(shè)計要求，利用本線預留工程、站坪維修基地（所）及站前廣場用地、地方政府規(guī)劃建設(shè)用地等設(shè)置大臨設(shè)施，及時做好臨時用地復墾工作。⑤當承包人在查閱、核對合同文件或在本合同工程實施過程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)的工程勘察、設(shè)計、標準和規(guī)范、圖紙或其他資料中的任何差錯、遺漏或缺陷后，應及時書面通知監(jiān)理人和發(fā)包人。⑥承包人應接受發(fā)包人按照鐵路主管部門現(xiàn)行鐵路建設(shè)項目考核辦法對承包人實行考核，從總承包風險費中扣減考核費用。⑦對風險工程按規(guī)定進行安全風險控制，項目經(jīng)理部負責人按規(guī)定包?；驇О嘧鳂I(yè)。⑧承包人應按照規(guī)定使用安全生產(chǎn)費用，并接受發(fā)包人或監(jiān)理人對安全生產(chǎn)設(shè)施情況進行的檢查，按檢查意見完善安全生產(chǎn)措施，保證安全生產(chǎn)。⑨承包人應主動防范自然災害。⑩承包人應嚴格按照國家勞動、衛(wèi)生等有關(guān)規(guī)定，為勞務人員提供符合衛(wèi)生、安全要求的生活條件和生活設(shè)施。?按國家及鐵路主管部門現(xiàn)行規(guī)定提供完整的竣工文件及資料，工程初驗后一年內(nèi)要完成工程總結(jié)。?初期運營期間，在發(fā)包人組織下配合運營單位做好設(shè)備維修和應急處理工作，相關(guān)事宜另行簽訂合同。?項目專用合同條款約定的其他義務。（2）合同約定的安全條款①承包人應在施工現(xiàn)場配備與其生產(chǎn)規(guī)模相適應的專職安全生產(chǎn)管理人員，監(jiān)督檢查現(xiàn)場安全生產(chǎn)。②承包人的垂直運輸機械作業(yè)人員、安裝拆卸工、電氣焊（割）作業(yè)人員、爆破作業(yè)人員、起重信號工、登高架設(shè)及水上（下）作業(yè)等特種作業(yè)人員，必須經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，在取得特種作業(yè)操作資格證書后，方可上崗作業(yè)。（3）合同約定的質(zhì)量條款①承包人應對具體負責本合同的管理、技術(shù)、作業(yè)人員進行質(zhì)量責任登記，承包人及其人員對工程質(zhì)量終身負責。②發(fā)包人對存在質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患的工程有權(quán)直接發(fā)布或授權(quán)駐地監(jiān)理機構(gòu)發(fā)布停工令、復工令。（4）合同價格調(diào)整的原則實行總價承包的項目，合同簽訂后任何一方不得擅自調(diào)整合同價格，但有下列情形之一的可作調(diào)整：①發(fā)包人對建設(shè)方案、建設(shè)標準、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的調(diào)整以及非承包人原因引起的Ⅰ類變更設(shè)計；②按國家和鐵路主管部門有關(guān)政策需要調(diào)整的費用；③項目專用合同條款約定額度以上由發(fā)包人承擔的非承包人原因Ⅱ類變更設(shè)計。鐵路建設(shè)項目變更設(shè)計分為I類、Ⅱ類。（5）總承包風險費支付的內(nèi)容總承包風險費是指由總承包單位為支付風險費用計列的金額，風險費用包括但不限于以下內(nèi)容：①非不可抗力造成的損失及對其采取的預防措施費用。②非發(fā)包人供應的材料、設(shè)備除政策調(diào)整以外的價差。③實施性施工組織設(shè)計調(diào)整造成的損失和增加的措施費。④工程保險費。⑤由于變更施工方法、施工工藝所引起的費用增加。⑥施工安全、工程質(zhì)量、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)境保護和維護穩(wěn)定考核費用。⑦項目專用合同條款約定額度內(nèi)由承包人承擔的Ⅱ類變更設(shè)計費用。2）鐵路工程施工單價合同（1）評標辦法實施單價承包的鐵路建設(shè)項目在招標時，原則上采用經(jīng)評審的最低投標價法。（2）驗工計價按施工圖（含變更設(shè)計圖）的實際完成工程量進行驗工計價是單價承包的核心。建設(shè)單位組織監(jiān)理工程師對工程質(zhì)量檢驗合格的工程，按照計量規(guī)則進行現(xiàn)場計量，確保驗工數(shù)量真實可靠，并依據(jù)合同約定的綜合單價進行計價，按規(guī)定程序?qū)徍撕髶芨豆こ炭?；凡是超過施工圖（含變更設(shè)計圖）所示的長度、面積或體積等工程數(shù)量，均不予計量與支付。符合規(guī)定的單價調(diào)整引起的費用增減以及工程數(shù)量變化引起的費用增減在合同暫列金中計列；合同的暫列金從預備費中劃出。（3）變更設(shè)計施工單位引起的變更設(shè)計費用增加由施工單位承擔；優(yōu)化設(shè)計及非責任原因的變更設(shè)計費用由建設(shè)單位承擔。因非施工單位原因變更設(shè)計導致工程數(shù)量變化且全部符合下列四項條件：①數(shù)量變化超過原施工圖數(shù)量的10%、②數(shù)量變化與該項工作的合同綜合單價乘積超出中標合同金額的0.01%、③直接改變該項工作的單位成本超過1%、④合同沒有約定為固定費率的項目，由甲、乙雙方按合同約定通過監(jiān)理對超出部分協(xié)商確定單價，并簽訂補充協(xié)議。（4）價差調(diào)整承包單位應自主報價，在投標報價中充分考慮物價波動因素。合同工期不足2年的工程不進行價格調(diào)整；合同工期超過2年的工程中超過2年的部分，以及合同工期雖不足2年但因建設(shè)單位原因?qū)е潞贤瑢嶋H履行超過2年的部分，按照國家發(fā)改委等9部委聯(lián)合頒布的《標準施工招標文件》中通用合同條款“釆用造價信息調(diào)整價格差額”調(diào)整物價波動引起的材料價差。價差調(diào)整的，費用在合同暫列金額中支付。3）鐵路建設(shè)工程勞務合同勞務合同的簽訂（1）架子隊引入勞務承包企業(yè)的人員應依法簽訂勞務承包合同。合同簽訂的主體為公司（可委托項目部）和提供勞務的勞務承包企業(yè)。由勞務承包企業(yè)與勞務人員簽訂勞動合同。（2）架子隊引入勞務派遣公司的人員應簽訂勞務用工協(xié)議。協(xié)議簽訂的主體為公司（可委托項目部）和提供勞務的勞務派遣公司。由勞務派遣公司與勞務人員簽訂勞動合同。（3）零散勞務人員應簽訂以一定工作任務為期限的勞動合同。合同簽訂的主體為公司（可委托項目部）和勞務人員。11.2.3變更設(shè)計和索賠管理鐵路建設(shè)工程規(guī)模大，涵蓋的專業(yè)多，專業(yè)性強。在施工過程中不可避免地存在變更設(shè)計和索賠問題。加強鐵路工程項目變更索賠（含概算清理）工作，是鐵路建設(shè)項目管理的重要環(huán)節(jié)。1.變更設(shè)計管理1）施工單位應做好施工圖現(xiàn)場核對和施工過程中地質(zhì)資料確認工作，發(fā)現(xiàn)問題應及時向建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出；積極參與變更設(shè)計方案研究，嚴格按照變更設(shè)計文件施工圖組織施工；不得在變更設(shè)計過程中弄虛作假或未經(jīng)批準擅自施工。2）變更估價（1）除專用合同條款對期限另有約定外，承包人應在收到變更指示或變更意向書后，在合同約定時間內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報價書，報價內(nèi)容應根據(jù)合同約定的估價原則，詳細開列變更工作的價格組成及其依據(jù)，并附必要的施工方法說明和有關(guān)圖紙。（2）變更工作影響工期的，承包人應提出調(diào)整工期的具體細節(jié)。監(jiān)理人認為有必要時，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃及相應施工措施等詳細資料。（3）監(jiān)理人收到承包人變更報價書后，應在規(guī)定的時間內(nèi)，根據(jù)約定的估價原則商定或確定變更價格。3）變更的估價原則除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價格調(diào)整按照以下處理。（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。（2）已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價，按合同要求商定或確定變更工作的單價。（3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，按合同要求商定或確定變更工作的單價。4）計日工（1）發(fā)包人認為有必要時，由監(jiān)理人通知承包人以計日工方式實施變更的零星工作。其價款按列入已標價工程量清單中的計日工計價子目及其單價進行計算。（2）采用計日工計價的任何一項變更工作，應從暫列金額中支付，承包人應在該項變更的實施過程中，每天提交以下報表和有關(guān)憑證報送監(jiān)理人審批：①工作名稱、內(nèi)容和數(shù)量。②投入該工作所有人員的姓名、工種、級別和耗用工時。③投入該工作的材料類別和數(shù)量。④投入該工作的施工設(shè)備型號、臺數(shù)和耗用臺時。⑤監(jiān)理人要求提交的其他資料和憑證。（3）計日工由承包人匯總后，按合同要求列入進度付款申請單，由監(jiān)理人復核并經(jīng)發(fā)包人同意后列入進度付款。2.索賠管理索賠工作流程，主要包括施工圖優(yōu)化、變更設(shè)計、材料調(diào)差、索賠等。（1）施工圖優(yōu)化對清單項目進行技術(shù)、經(jīng)濟分析→列出虧損或盈利項目→對照施工圖提出優(yōu)化方