04版股權(quán)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

04版股權(quán)投資與融資合同本合同目錄一覽1.股權(quán)投資與融資合同1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1股權(quán)投資1.1.2融資1.1.3股權(quán)比例1.2投資金額與投資方式1.2.1投資金額1.2.2投資方式1.3投資期限與退出機(jī)制1.3.1投資期限1.3.2退出機(jī)制1.4融資方義務(wù)與責(zé)任1.4.1融資方義務(wù)1.4.2融資方責(zé)任1.5投資方權(quán)益與責(zé)任1.5.1投資方權(quán)益1.5.2投資方責(zé)任1.6合同的生效、終止與解除1.6.1合同生效條件1.6.2合同終止條件1.6.3合同解除條件1.7爭(zhēng)議解決方式1.7.1爭(zhēng)議解決方式1.8適用法律與管轄1.8.1適用法律1.8.2管轄法院1.9保密條款1.9.1保密內(nèi)容1.9.2保密期限1.10合同的修訂與補(bǔ)充1.10.1修訂條件1.10.2補(bǔ)充內(nèi)容1.11合同的簽署與備案1.11.1簽署程序1.11.2備案程序1.12投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件1.12.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序1.13融資方的股權(quán)回購1.13.1股權(quán)回購條件1.13.2股權(quán)回購程序1.14附則1.14.1定義與解釋1.14.2其他條款第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1股權(quán)投資指投資方向融資方投入資金，以獲取融資方一定比例的股權(quán)權(quán)益的行為。1.2融資指融資方向投資方籌集資金的行為。1.3股權(quán)比例指投資方持有融資方股份的百分比。第二條投資金額與投資方式2.1投資金額投資方應(yīng)向融資方投入的金額為人民幣【】萬元。2.2投資方式投資方以貨幣資金形式向融資方進(jìn)行投資。第三條投資期限與退出機(jī)制3.1投資期限本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年，自投資資金實(shí)際到位之日起計(jì)算。3.2退出機(jī)制投資方在投資期限屆滿后，有權(quán)選擇繼續(xù)持有股權(quán)或要求融資方按照屆時(shí)市場(chǎng)價(jià)格回購其股權(quán)。第四條融資方義務(wù)與責(zé)任4.1融資方義務(wù)融資方應(yīng)保證投資方的投資資金安全，并按照約定用途使用投資資金。4.2融資方責(zé)任融資方應(yīng)對(duì)投資方的投資資金承擔(dān)連帶責(zé)任。第五條投資方權(quán)益與責(zé)任5.1投資方權(quán)益投資方有權(quán)獲得融資方的經(jīng)營收益，并按照其股權(quán)比例享有決策權(quán)。5.2投資方責(zé)任投資方應(yīng)對(duì)融資方的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。第六條合同的生效、終止與解除6.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同終止條件本合同在投資期限屆滿后終止。6.3合同解除條件在合同履行過程中，如出現(xiàn)不可抗力等法律規(guī)定的情形，雙方可協(xié)商解除合同。第七條爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條適用法律與管轄8.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院本合同引起的任何爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在簽訂及履行本合同過程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。9.2保密期限雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，直至相關(guān)信息進(jìn)入公知領(lǐng)域或不再具有保密性。第十條合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂條件本合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十一條合同的簽署與備案11.1簽署程序本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2備案程序雙方應(yīng)按照法律規(guī)定將本合同備案至相關(guān)主管部門。第十二條投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件投資方在投資期限屆滿后，如需轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，應(yīng)提前【】個(gè)月通知融資方。12.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循市場(chǎng)化、公平公正的原則進(jìn)行。第十三條融資方的股權(quán)回購13.1股權(quán)回購條件融資方在投資期限屆滿后，如需回購?fù)顿Y方的股權(quán)，應(yīng)提前【】個(gè)月通知投資方。13.2股權(quán)回購程序融資方應(yīng)按照市場(chǎng)化、公平公正的原則進(jìn)行股權(quán)回購。第十四條附則14.1定義與解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商確定。14.2其他條款本合同的修改、補(bǔ)充、解除、終止、無效等均應(yīng)適用本合同的約定。第八條投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件投資方在投資期限屆滿后，如需轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，應(yīng)提前【】個(gè)月通知融資方。8.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循市場(chǎng)化、公平公正的原則進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定，且不得低于投資方的投資成本。第九條融資方的股權(quán)回購9.1股權(quán)回購條件融資方在投資期限屆滿后，如需回購?fù)顿Y方的股權(quán)，應(yīng)提前【】個(gè)月通知投資方。9.2股權(quán)回購程序融資方應(yīng)按照市場(chǎng)化、公平公正的原則進(jìn)行股權(quán)回購。回購價(jià)格由雙方協(xié)商確定，且不得低于投資方的投資成本加上合理回報(bào)。第十條股權(quán)稀釋與優(yōu)先購買權(quán)10.1股權(quán)稀釋在任何第三方對(duì)融資方進(jìn)行股權(quán)投資時(shí)，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)。若投資方放棄優(yōu)先購買權(quán)，第三方投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)確保投資方的股權(quán)比例不受影響。10.2優(yōu)先購買權(quán)投資方在收到融資方關(guān)于股權(quán)稀釋的通知后，有權(quán)在【】個(gè)月內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)。若投資方在此期間未行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄。第十一條財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露11.1財(cái)務(wù)報(bào)告融資方應(yīng)按季度向投資方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告。11.2信息披露融資方應(yīng)按需向投資方披露與融資方經(jīng)營相關(guān)的重大信息。第十二條稀釋后的股東權(quán)益12.1股權(quán)稀釋若融資方進(jìn)行額外融資或股權(quán)稀釋，投資方的股權(quán)比例將相應(yīng)稀釋。12.2股東權(quán)益保護(hù)投資方在股權(quán)稀釋后，仍享有作為股東的合法權(quán)益，包括分紅、決策權(quán)等。第十三條決策權(quán)與表決權(quán)13.1決策權(quán)投資方作為股東，享有按照其股權(quán)比例行使決策權(quán)。13.2表決權(quán)投資方在其股權(quán)比例對(duì)應(yīng)的表決權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)參與融資方的股東大會(huì)并行使表決權(quán)。第十四條附則14.1定義與解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商確定。14.2其他條款本合同的修改、補(bǔ)充、解除、終止、無效等均應(yīng)適用本合同的約定。14.3合同的完整性本合同及附件為本合同的全部內(nèi)容，取代了所有之前的口頭或書面的協(xié)議和談判。14.4合同的語言14.5合同的生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的條件1.1定義第三方指除甲乙方以外的其他自然人、法人或其他組織。1.2介入條件當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時(shí)，包括但不限于中介方、審計(jì)方、評(píng)估方等，甲乙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇。第二條第三方選擇的程序2.1推薦甲乙方應(yīng)根據(jù)合同履行需要，互相推薦合適的第三方候選人。2.2評(píng)估甲乙方應(yīng)對(duì)推薦的第三方進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于專業(yè)能力、信譽(yù)度、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。2.3確定甲乙方根據(jù)評(píng)估結(jié)果，共同確定第三方。第三條第三方的主要職責(zé)3.1履行職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，完成相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、出具報(bào)告、協(xié)助審計(jì)等。3.2報(bào)告第三方應(yīng)將其履行職責(zé)的情況，及時(shí)向甲乙方報(bào)告。3.3保密第三方應(yīng)對(duì)其在履行職責(zé)過程中獲得的甲乙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1獨(dú)立性第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方的不當(dāng)影響。4.2責(zé)任第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。4.3支付甲乙方應(yīng)按照約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向第三方支付費(fèi)用。第五條第三方責(zé)任限額5.1限定甲乙方明確，第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)的行為，不對(duì)甲乙方承擔(dān)超出其收費(fèi)范圍的責(zé)任。5.2賠償?shù)谌揭蚱溥^錯(cuò)給甲乙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但賠償金額以其收費(fèi)為限。5.3例外第三方在下列情況下，不承擔(dān)賠償責(zé)任：5.3.1法律規(guī)定的不承擔(dān)責(zé)任的情形；5.3.2不可抗力等不可預(yù)見、不可避免、不能克服的客觀情況；5.3.3甲乙方提供的信息、材料等導(dǎo)致第三方判斷失誤的。第六條第三方與甲乙方的溝通6.1溝通渠道甲乙方與第三方之間的溝通，應(yīng)通過雙方確定的溝通渠道進(jìn)行。6.2及時(shí)溝通甲乙方應(yīng)確保與第三方之間的溝通及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.3爭(zhēng)議解決甲乙方與第三方在履行職責(zé)過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條第三方介入的終止7.1終止條件當(dāng)?shù)谌铰氊?zé)履行完畢，或甲乙方共同決定終止第三方介入時(shí)，第三方介入終止。7.2終止程序甲乙方應(yīng)協(xié)商確定第三方介入終止的具體程序。7.3終止后的義務(wù)第三方在終止后，仍應(yīng)對(duì)其在履行職責(zé)過程中獲得的甲乙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)。第八條第三方介入的記錄與存檔8.1記錄甲乙方應(yīng)將與第三方的溝通、協(xié)商、決策等過程進(jìn)行記錄，并妥善保存。8.2存檔甲乙方應(yīng)對(duì)第三方提供的報(bào)告、文件等資料進(jìn)行存檔，并確保其完整性。第九條第三方介入對(duì)合同其他條款的影響9.1適用本第三方介入條款不影響本合同其他條款的適用。9.2補(bǔ)充本第三方介入條款對(duì)本合同其他條款有補(bǔ)充作用的，應(yīng)以本第三方介入條款為準(zhǔn)。第十條違約責(zé)任10.1違約行為甲乙方違反本第三方介入條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任甲乙方應(yīng)按照本合同約定，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第十一條不可抗力11.1定義不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2影響不可抗力事件影響本合同履行時(shí)，甲乙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取合理措施減少損失。11.3責(zé)任因不可抗力事件導(dǎo)致甲乙方無法履行或部分履行本合同的，甲乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條適用法律與管轄12.1適用法律本第三方介入條款的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本第三方介入條款引起的任何爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。第十三條保密條款13.1第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資金額支付時(shí)間表詳細(xì)列出投資方應(yīng)向融資方支付的投資金額的時(shí)間表，包括支付金額、支付日期等。附件二：股權(quán)分配比例圖清晰地展示投資方和融資方之間的股權(quán)分配比例。附件三：投資方權(quán)利與義務(wù)說明詳細(xì)說明投資方在合同中的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于決策權(quán)、分紅權(quán)等。附件四：融資方義務(wù)與責(zé)任說明詳細(xì)說明融資方在合同中的義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于資金使用、股權(quán)稀釋等。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議具體約定第三方在介入過程中的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用等。附件六：保密協(xié)議明確雙方在合同履行過程中對(duì)商業(yè)秘密和機(jī)密信息的保密義務(wù)。附件七：爭(zhēng)議解決方式協(xié)議詳細(xì)說明雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。附件八：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議具體約定投資方在投資期限屆滿后如需轉(zhuǎn)讓股權(quán)的具體條款。附件九：股權(quán)回購協(xié)議具體約定融資方在投資期限屆滿后如需回購股權(quán)的具體條款。附件十：第三方介入?yún)f(xié)議具體約定第三方在合同履行過程中的介入條件、職責(zé)、義務(wù)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為一：投資方未按約定時(shí)間支付投資金額投資方未按照投資金額支付時(shí)間表約定的時(shí)間支付投資金額，視為違約。違約行為二：投資方未按約定比例支付投資金額投資方支付的投資金額未達(dá)到合同約定的比例，視為違約。違約行為三：投資方未履行決策權(quán)投資方在合同約定的決策權(quán)范圍內(nèi)，未按照其股權(quán)比例行使決策權(quán)，視為違約。違約行為四：投資方未履行保密義務(wù)投資方違反保密協(xié)議，泄露合同中的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，視為違約。違約行為五：融資方未按約定使用投資資金融資方未按照合同約定的用途使用投資資金，視為違約。違約行為六：融資方未履行股權(quán)稀釋義務(wù)融資方在未經(jīng)投資方同意的情況下，進(jìn)行股權(quán)稀釋，視為違約。違約行為七：融資方未履行股權(quán)回購義務(wù)融資方在投資期限屆滿后，未按照約定條款進(jìn)行股權(quán)回購，視為違約。違約行為八：第三方未按約定提供服務(wù)第三方在介入過程中，未按照約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量提供服務(wù)，視為違約。違約責(zé)任認(rèn)定：對(duì)于上述違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體包括但不限于：1.