銀行洗錢處罰合同范本

銀行洗錢處罰合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX商業(yè)銀行

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號，郵編：XXXXXX

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

名稱：XX反洗錢技術服務有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號，郵編：XXXXXX

合同簡介：

鑒于甲方作為一家在中國境內依法設立的商業(yè)銀行，擁有廣泛的客戶群體和豐富的金融產品線，為了防范洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動，甲方需要依據《中華人民共和國反洗錢法》、《反洗錢金融監(jiān)管規(guī)定》等相關法律法規(guī)，加強對客戶身份、交易行為的識別、監(jiān)測、報告等工作。

乙方作為一家專業(yè)的反洗錢技術服務公司，具備豐富的反洗錢經驗、專業(yè)的技術團隊和高效的服務體系，能夠為甲方提供全方位、高質量的反洗錢技術服務。

在此背景下，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方委托乙方提供反洗錢技術服務事宜，達成如下合同：

一、定義

1.1本合同所述“反洗錢技術服務”是指乙方根據甲方的要求，為甲方提供客戶身份識別、交易行為監(jiān)測、反洗錢合規(guī)咨詢、反洗錢培訓等相關服務。

1.2本合同所述“履行期限”是指自合同生效之日起至合同約定的服務期滿之日止。

二、雙方權利與義務

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

三、價格與支付條件

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

四、履行期限

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

五、違約責任

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

六、不可抗力

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

七、爭議解決

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

八、其他條款

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

九、附則

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

十、簽署

（以下內容將在后續(xù)章節(jié)詳細闡述）

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

特此說明。

甲方（蓋章）：XX商業(yè)銀行

乙方（蓋章）：XX反洗錢技術服務有限公司

法定代表人/負責人：張三

法定代表人/負責人：李四

簽訂日期：____年____月____日

合同有效期：自簽訂之日起至____年____月____日止。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是確保甲方在履行反洗錢法律法規(guī)要求的過程中，通過乙方的專業(yè)服務，提高甲方識別、評估、監(jiān)測和控制洗錢風險的能力。具體內容包括：

1.對甲方的客戶身份識別和盡職程序進行優(yōu)化；

2.提供交易行為監(jiān)測和可疑交易報告的專業(yè)分析；

3.定期對甲方反洗錢內部控制體系進行審查和評估；

4.提供反洗錢合規(guī)咨詢和培訓服務；

5.協(xié)助甲方應對監(jiān)管機構的反洗錢檢查和。

第二條定義

1.反洗錢技術服務：指乙方根據甲方需求，提供的包括但不限于客戶身份識別、交易監(jiān)控、合規(guī)咨詢、培訓等與反洗錢相關的服務。

2.洗錢風險：指因客戶或交易行為可能涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動而產生的風險。

3.盡職：指甲方在進行客戶身份識別和交易監(jiān)控時，采取的必要措施，以獲取客戶身份、資金來源、交易目的等信息。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務

a)甲方有權按照合同約定使用乙方提供的反洗錢技術服務。

b)甲方應向乙方提供開展服務所需的客戶信息、交易數據等資料。

c)甲方應確保乙方在提供服務過程中，遵守甲方及監(jiān)管機構的規(guī)定。

d)甲方應按時支付乙方服務費用。

e)甲方應配合乙方進行反洗錢培訓和合規(guī)咨詢，提高自身反洗錢能力。

2.乙方的權力和義務

a)乙方有權根據甲方提供的信息和資料，獨立開展反洗錢技術服務。

b)乙方應確保提供的服務符合現行法律法規(guī)和甲方的要求。

c)乙方應及時向甲方報告可疑交易和洗錢風險，并提供改進建議。

d)乙方應對甲方提供的信息和資料保密，不得泄露給第三方。

e)乙方應按時完成合同約定的服務內容，確保服務質量。

f)乙方有權根據市場行情和服務成本調整服務價格，但需提前通知甲方。

第四條價格與支付條件

1.乙方提供反洗錢技術服務的價格，按照雙方協(xié)商確定的收費標準執(zhí)行。具體服務費用詳見附件《服務費用明細表》。

2.甲方應按照以下支付條件向乙方支付服務費用：

a)甲方應在合同簽訂后5個工作日內支付合同總金額的50%作為預付款；

b)剩余的50%服務費用，甲方應在乙方完成合同約定的服務內容并經甲方確認后5個工作日內支付；

c)支付方式可以為銀行轉賬、支票等形式，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。

3.若乙方提供的服務超出合同約定的范圍，甲方應按照乙方的實際服務成本支付額外費用。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.乙方應在合同有效期內，按照甲方要求完成反洗錢技術服務，并確保服務質量。

3.任何關鍵時間節(jié)點，如服務進度、報告提交等，由雙方根據實際情況協(xié)商確定。

第六條違約責任

1.甲方違約情形及后果：

a)若甲方未按約定時間支付服務費用，應向乙方支付遲延支付金額千分之五的違約金；

b)若甲方違反合同規(guī)定，導致乙方無法正常提供服務，甲方應承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失；

c)若甲方未履行協(xié)助義務，導致乙方無法完成服務，甲方應承擔相應責任。

2.乙方違約情形及后果：

a)若乙方未按約定時間、質量完成服務，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金為合同總金額的5%；

b)若乙方違反合同規(guī)定，導致甲方受到損失，乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；

c)若乙方泄露甲方保密信息，乙方應承擔相應法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.雙方同意，違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權要求違約方支付賠償金。賠償金計算方法按照《中華人民共和國合同法》相關規(guī)定執(zhí)行。

第七條不可抗力

1.本合同所稱“不可抗力”，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等）。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應立即通知對方，并提供相關證明文件。雙方應盡最大努力減輕不可抗力事件造成的影響。

3.發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方在不可抗力事件持續(xù)期間，免除履行合同的責任。但受影響方應盡快恢復履行合同，并在不可抗力事件結束后書面通知對方。

4.雙方應就不可抗力事件導致的合同履行問題進行協(xié)商，尋求合理的解決方案。如協(xié)商不成，可按照本合同第八條爭議解決的規(guī)定處理。

第八條爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地所在的仲裁委員會申請仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。

4.仲裁費用由敗訴方承擔，仲裁庭另有裁定的除外。

5.在仲裁期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同的其他條款。

6.如雙方未在合同中約定仲裁條款，或仲裁裁決無法執(zhí)行，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方的通知應以書面形式進行，通過掛號信、快遞或電子郵件等方式發(fā)送。通知自發(fā)出之日起生效。

a)甲方聯(lián)系地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

b)乙方聯(lián)系地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

c)電子郵件地址：甲乙雙方各自提供的電子郵件地址

2.合同變更：本合同的任何修改和補充，必須以書面形式作出，并經甲乙雙方簽字（或蓋章）確認后生效。

3.終止條件：

a)合同履行完畢，自然終止；

b)雙方協(xié)商一致，提前終止；

c)一方嚴重違約，另一方有權終止合同；

d)發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行，雙方均可要求終止合同。

第十條附則

1.本合同附件包