證券投資和解協(xié)議（2024年版）

證券投資和解協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方與乙方之間的證券投資事宜達成如下和解協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方與乙方之間的證券投資關(guān)系，解決雙方在證券投資過程中產(chǎn)生的爭議，以促進雙方長期合作與發(fā)展。

二、合同背景

甲方與乙方于近期開展證券投資合作，但在投資過程中，雙方在投資策略、收益分配等方面產(chǎn)生分歧，經(jīng)雙方友好協(xié)商，決定就上述爭議事項達成和解。

三、協(xié)議內(nèi)容

1.甲方承諾，在和解協(xié)議簽訂之日起，不再追究乙方在證券投資過程中的責(zé)任。

2.乙方承諾，在和解協(xié)議簽訂之日起，不再追究甲方在證券投資過程中的責(zé)任。

3.雙方同意，就本協(xié)議簽訂之日起，各自獨立開展證券投資業(yè)務(wù)，互不干涉。

4.本協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同為我國證券市場的發(fā)展貢獻力量。

四、協(xié)議效力

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。如因本協(xié)議內(nèi)容產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

五、其他

1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：__________________

乙方（蓋章）：__________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意委托乙方進行證券投資，乙方應(yīng)按照甲方的要求和授權(quán)，進行證券投資活動。

1.2乙方承諾，將基于自身的專業(yè)知識和市場分析，為甲方提供證券投資建議和服務(wù)。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方報告投資進展情況，包括但不限于投資組合的變動、市場分析、投資收益等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保其提供的投資建議和服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)規(guī)范。

2.2乙方應(yīng)定期對投資組合進行風(fēng)險評估，確保投資組合的風(fēng)險與甲方承受能力相匹配。

2.3乙方應(yīng)確保投資操作的合規(guī)性，遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

三、價格支付

3.1甲方同意按照約定的方式和金額支付乙方投資服務(wù)的費用。

3.2乙方費用包括但不限于管理費、咨詢費、業(yè)績提成等，具體費用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

3.3甲方應(yīng)在每個投資周期結(jié)束時支付相應(yīng)的費用。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及雙方在履行協(xié)議過程中所知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。

4.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

5.2違約金的具體數(shù)額由雙方根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度和造成的損失協(xié)商確定。

5.3若違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對方的實際損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方或乙方所在地的人民法院提起訴訟。

七、協(xié)議變更與解除

7.1本協(xié)議的任何變更或解除，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。

7.2未經(jīng)雙方同意，任何一方不得單方面變更或解除本協(xié)議。

八、通知

8.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，通過掛號信、特快專遞或雙方約定的其他方式送達。

8.2通知送達時間以實際收到為準(zhǔn)，如通過電子郵件發(fā)送，自發(fā)送成功后視為送達。

九、法律適用與爭議管轄

9.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

9.2雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交甲方或乙方所在地的人民法院管轄。

十、其他

10.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定的投資策略和計劃進行證券投資。

1.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資報告和市場分析。

1.3甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整投資組合。

1.4甲方有權(quán)要求乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

1.5甲方有義務(wù)向乙方提供真實的投資需求和財務(wù)狀況。

1.6甲方有義務(wù)按照約定的時間和方式支付乙方服務(wù)費用。

1.7甲方有義務(wù)配合乙方進行投資決策和操作。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方授權(quán)，獨立決策證券投資事宜。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供投資所需的資金和相關(guān)信息。

2.3乙方有權(quán)對甲方提供的資金進行合理配置和管理。

2.4乙方有權(quán)根據(jù)市場變化調(diào)整投資組合，但需及時通知甲方。

2.5乙方有義務(wù)對甲方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

2.6乙方有義務(wù)確保投資操作的合規(guī)性，遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

2.7乙方有義務(wù)按照約定的時間和方式向甲方報告投資進展情況。

2.8乙方有義務(wù)在投資過程中，及時向甲方反饋市場動態(tài)和投資風(fēng)險。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)在合同執(zhí)行過程中，對乙方的投資決策進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

3.2乙方有權(quán)在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。

3.3甲方有義務(wù)在合同執(zhí)行過程中，及時向乙方提供投資所需的資金和信息。

3.4乙方有義務(wù)在合同執(zhí)行過程中，確保投資操作的合規(guī)性。

3.5雙方應(yīng)保持密切溝通，及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

3.6甲方有義務(wù)在合同執(zhí)行過程中，按照約定的時間和方式支付乙方服務(wù)費用。

3.7乙方有義務(wù)在合同執(zhí)行過程中，定期向甲方報告投資進展情況。

3.8雙方應(yīng)共同遵守合同約定的保密條款，保護雙方的商業(yè)秘密。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)通過定期會議、書面報告、電話或電子郵件等方式進行溝通。

4.2雙方應(yīng)相互尊重，遵循公平、誠信的原則，共同推進合作。

4.3雙方應(yīng)共同參與投資決策，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

4.4雙方應(yīng)共同應(yīng)對市場風(fēng)險，確保投資組合的安全性和收益性。

4.5雙方應(yīng)共同維護合作關(guān)系，推動雙方業(yè)務(wù)的長期發(fā)展。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年，自合同生效之日起計算。

1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議，續(xù)約協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何變更均不影響本合同其他條款的效力。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同期滿，雙方無續(xù)約意向；

（2）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

四、爭議解決機制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同是雙方真實意愿的表示，自簽訂之日起具有法律約束力。

6.2如本合同任何條款因違反法律法規(guī)或不可抗力而無效，不影響其他條款的效力。

6.3本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按本合同約定處理。

七、通知與送達

7.1本合同的通知和送達，應(yīng)采用書面形式，通過掛號信、特快專遞或雙方約定的其他方式送達。

7.2通知和送達自實際收到或應(yīng)當(dāng)收到之日起生效。

八、合同解除

8.1本合同在以下情況下可解除：

（1）合同約定的解除條件成就；

（2）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

八、其他

8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方需提供的附件：

1.1甲方身份證明文件復(fù)印件；

1.2甲方財務(wù)狀況證明文件；

1.3甲方授權(quán)委托書（如有）；

1.4甲方投資需求說明；

1.5甲方開戶銀行信息及賬戶號碼。

2.乙方需提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方證券投資資質(zhì)證明文件；

2.3乙方從業(yè)人員資格證明文件；

2.4乙方投資策略和操作規(guī)程；

2.5乙方風(fēng)險管理制度；

2.6乙方最近一年的財務(wù)報表。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

3.1合同簽訂當(dāng)日的投資組合清單；

3.2投資期間每月的投資組合變動記錄；

3.3雙方約定的其他與合同履行相關(guān)的文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方代表簽字：_________（簽名）

-甲方蓋章：_____________（蓋章）

-簽字蓋章日期：______