二零二四年度企業(yè)上市輔導融資合同

二零二四年度企業(yè)上市輔導融資合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（企業(yè)）的基本情況1.2乙方（輔導機構(gòu)）的基本情況1.3丙方（投資方）的基本情況第二條：輔導融資目的和原則2.1甲方上市輔導融資的目的2.2甲方上市輔導融資的原則第三條：輔導內(nèi)容與要求3.1乙方應(yīng)提供的輔導內(nèi)容3.2乙方輔導的時間安排3.3乙方輔導的成果要求第四條：融資安排4.1丙方融資的金額和期限4.2丙方融資的方式和條件4.3融資資金的用途第五條：輔導費用及支付方式5.1乙方的輔導費用5.2乙方的輔導費用的支付方式第六條：合同的履行和監(jiān)督6.1各方的權(quán)利和義務(wù)6.2合同的履行監(jiān)督機構(gòu)6.3合同的履行期限第七條：合同的變更和解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件第八條：違約責任8.1各方違約的情形8.2違約責任的承擔方式第九條：爭議解決9.1合同爭議的解決方式9.2爭議解決的適用法律第十條：保密條款10.1各方對合同內(nèi)容的保密義務(wù)10.2保密信息的范圍和期限第十一條：合同的生效、終止和延長11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件11.3合同的延長條件第十二條：其他條款12.1合同的附件12.2合同的修改和補充第十三條：合同的簽署第十四條：合同的份數(shù)第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（企業(yè)）的基本情況甲方全稱：某某某企業(yè)有限公司，成立于年，注冊地位于省市區(qū)，主要從事行業(yè)的業(yè)務(wù)。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為：。稅務(wù)登記證號為：。1.2乙方（輔導機構(gòu)）的基本情況乙方全稱：某某某咨詢管理有限公司，成立于年，注冊地位于省市區(qū)，主要從事企業(yè)管理咨詢、融資輔導等業(yè)務(wù)。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為：。稅務(wù)登記證號為：。1.3丙方（投資方）的基本情況丙方全稱：某某某投資集團有限公司，成立于年，注冊地位于省市區(qū)，主要從事股權(quán)投資、融資服務(wù)等業(yè)務(wù)。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為：。稅務(wù)登記證號為：。第二條：輔導融資目的和原則2.1甲方上市輔導融資的目的甲方希望通過乙方的專業(yè)輔導，實現(xiàn)公司的上市融資，擴大公司規(guī)模，提升公司市場競爭力。2.2甲方上市輔導融資的原則甲方上市輔導融資的原則是公開、公平、公正，確保融資過程的合規(guī)性和透明度。第三條：輔導內(nèi)容與要求3.1乙方應(yīng)提供的輔導內(nèi)容（1）上市前的財務(wù)梳理和規(guī)范（2）公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（3）上市申請文件的準備和提交（4）證券交易所的溝通和協(xié)調(diào)（5）投資者關(guān)系的建立和管理3.2乙方輔導的時間安排乙方的輔導時間為自合同簽訂之日起至甲方成功上市之日止。3.3乙方輔導的成果要求乙方應(yīng)確保甲方在輔導期間達到上市的相關(guān)要求，成功完成上市工作。第四條：融資安排4.1丙方融資的金額和期限丙方同意向甲方提供總額為人民幣億元的融資，融資期限為自資金到賬之日起至甲方上市后一年。4.2丙方融資的方式和條件（1）甲方須按照約定完成上市工作（3）甲方須按照約定用途使用融資資金4.3融資資金的用途（1）企業(yè)擴張和項目建設(shè)（2）新產(chǎn)品研發(fā)和市場推廣（3）償還債務(wù)和補充流動資金第五條：輔導費用及支付方式5.1乙方的輔導費用（1）輔導人員的工資和福利（2）輔導過程中的差旅費用（3）輔導所需的資料和軟件費用5.2乙方的輔導費用的支付方式（1）自合同簽訂之日起，甲方每月支付乙方輔導費用的10%（2）甲方在完成上市工作后，支付乙方剩余的輔導費用第六條：合同的履行和監(jiān)督6.1各方的權(quán)利和義務(wù)（1）提供乙方所需的各類資料和文件（2）配合乙方的輔導工作，遵守相關(guān)法律法規(guī)（1）按照約定提供專業(yè)的輔導服務(wù)（2）對甲方提供的資料和文件保密（1）按照約定提供融資資金（2）對甲方提供的資料和文件保密6.2合同的履行監(jiān)督機構(gòu)本合同的履行監(jiān)督機構(gòu)為甲乙丙三方共同組成的合同履行監(jiān)督小組。6.3合同的履行期限本合同的履行期限為自合同簽訂之日起至甲方成功上市之日止。第八條：違約責任8.1各方違約的情形甲方如未按照約定提供資料和文件，或未配合乙方輔導工作，或未遵守相關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)成違約。乙方如未按照約定提供輔導服務(wù)，或未對甲方提供的資料和文件保密，構(gòu)成違約。丙方如未按照約定提供融資資金，或未對甲方提供的資料和文件保密，構(gòu)成違約。8.2違約責任的承擔方式甲方違約的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為輔導費用的20%。乙方違約的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為輔導費用的20%。丙方違約的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未提供融資資金部分的20%。第九條：爭議解決9.1合同爭議的解決方式本合同爭議的解決方式為協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同履行監(jiān)督小組所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的適用法律本合同的爭議解決適用法律為中華人民共和國法律法規(guī)。第十條：保密條款10.1各方對合同內(nèi)容的保密義務(wù)各方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。10.2保密信息的范圍和期限保密信息范圍包括本合同的全部內(nèi)容、合同履行過程中的相關(guān)資料和信息。保密期限為合同簽訂之日起至合同履行完畢之日止。第十一條：合同的生效、終止和延長11.1合同的生效條件本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止條件（1）甲方成功上市；（2）各方協(xié)商一致終止本合同；（3）合同履行完畢。11.3合同的延長條件本合同在甲方未成功上市的情況下，經(jīng)各方協(xié)商一致，可以延長。第十二條：其他條款12.1合同的附件本合同附件包括：（1）甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（2）乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（3）丙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（4）其他與本合同有關(guān)的文件。12.2合同的修改和補充本合同的修改和補充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效。第十三條：合同的簽署本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。第十四條：合同的份數(shù)本合同總份數(shù)為三份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義本合同中所稱第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外，與本合同履行有關(guān)的其他自然人、法人和其他組織。1.2第三方類型第三方包括但不限于：（1）審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)；（2）融資過程中的投資者、債權(quán)人等金融主體；（3）合同履行過程中的監(jiān)管機構(gòu)、行政機關(guān)等公共機構(gòu)；（4）其他與甲方、乙方和丙方具有業(yè)務(wù)往來的主體。第二條：第三方介入的程序和條件2.1第三方介入的程序當本合同履行過程中需要第三方介入時，甲方、乙方和丙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標準、選定方式和介入程序。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方與甲方、乙方和丙方不存在利益沖突；（3）第三方介入不會損害甲方、乙方和丙方的合法權(quán)益；（4）第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。第三條：第三方責任的限定3.1第三方責任的范圍第三方介入后的責任范圍僅限于其在合同中的約定職責，不得超出合同約定的范圍。3.2第三方責任的限制第三方對甲方、乙方和丙方不承擔連帶責任、補充責任或無限責任。第三方僅對其在合同中的違約或過錯行為承擔相應(yīng)的責任。3.3第三方責任的限額當?shù)谌揭蚵男泻贤o甲方、乙方或丙方造成損失時，第三方的責任限額為其介入合同時的收費金額。若合同中未明確收費金額，則責任限額為第三方介入合同所獲得的實際利益。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方和丙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方和丙方是獨立的法律主體，彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不由本合同調(diào)整。4.2第三方與合同履行監(jiān)督小組的關(guān)系第三方應(yīng)接受合同履行監(jiān)督小組的監(jiān)督，按照合同約定和合同履行監(jiān)督小組的要求履行相關(guān)職責。第五條：第三方介入后的合同變更5.1第三方介入導致合同變更的條件當?shù)谌浇槿雽е卤竞贤瑑?nèi)容發(fā)生變化時，甲方、乙方和丙方應(yīng)協(xié)商一致，對合同進行變更。5.2第三方介入后合同變更的程序合同變更程序如下：（1）甲方、乙方和丙方共同提出合同變更方案；（2）合同履行監(jiān)督小組對變更方案進行審查；（3）各方簽署合同變更協(xié)議；（4）合同變更協(xié)議生效。第六條：第三方介入后的違約責任6.1第三方違約的情形第三方如未按照合同約定履行其職責，構(gòu)成違約。6.2第三方違約責任的承擔方式第三方違約的，應(yīng)向受損方支付違約金，違約金為第三方介入合同所獲得的實際利益。第七條：第三方介入后的爭議解決7.1第三方介入引起的爭議解決方式第三方介入引起的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同履行監(jiān)督小組所在地的人民法院提起訴訟。7.2第三方介入引起的爭議適用法律第三方介入引起的爭議適用中華人民共和國法律法規(guī)。第八條：第三方介入后的合同終止和延長8.1第三方介入導致合同終止的條件本合同在第三方介入后終止的條件如下：（1）第三方履行完畢其在合同中的職責；（2）各方協(xié)商一致終止本合同；（3）合同履行完畢。8.2第三方介入導致合同延長的條件本合同在第三方介入后延長的條件如下：（1）各方協(xié)商一致延長合同期限；（2）第三方同意延長其在合同中的職責履行期限。第九條：第三方介入后的其他條款9.1第三方介入后的附件本合同第三方介入后的附件包括：（1）第三方介入合同；（2）第三方介入后的合同變更協(xié)議；（3）其他與第三方介入有關(guān)的文件。9.2第三方介入后的修改和補充本合同第三方介入后的修改和補充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效。第十條：第三方介入后的合同簽署本合同第三方介入后的簽署方式同原合同簽署方式。第十一條：第三方介入后的合同份數(shù)本合同第三方介入后的份數(shù)同原合同份數(shù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件附件二：乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件附件三：丙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件附件四：第三方介入合同附件五：合同變更協(xié)議附件六：其他與第三方介入有關(guān)的文件附件一：甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件說明：此附件為甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，用于證明甲方的合法經(jīng)營資格。附件二：乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件說明：此附件為乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，用于證明乙方的合法經(jīng)營資格。附件三：丙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件說明：此附件為丙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，用于證明丙方的合法經(jīng)營資格。附件四：第三方介入合同說明：此附件為第三方介入合同，明確了第三方的介入條件、職責、義務(wù)以及責任限制等內(nèi)容。附件五：合同變更協(xié)議說明：此附件為合同變更協(xié)議，用于記錄合同變更的內(nèi)容、程序以及生效條件等。附件六：其他與第三方介入有關(guān)的文件說明：此附件包括與第三方介入有關(guān)的其他文件，如第三方提交的資質(zhì)證明、合同履行監(jiān)督小組的監(jiān)督報告等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定提供資料和文件，或未配合乙方輔導工作，或未遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.乙方未按照約定提供輔導服務(wù)，或未對甲方提供的資料和文件保密。3.丙方未按照約定提供融資資金，或未對甲方提供的資料和文件保密。4.第三方未按照合同約定履行其職責，或超出合同約定的范圍。違約責任認定標準：1.甲方違約的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為輔導費用的20%。示例說明：若甲方未按照約定提供資料和文件，導致乙方無法按時完成輔導工作，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為已支付輔導費用的20%。2.乙方違約的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為輔導費用的20%。示例說明：若乙方未按照約定提供輔導服務(wù)，導致甲方無法按時完成上