優(yōu)先股協(xié)議書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

優(yōu)先股協(xié)議書本合同目錄一覽1.優(yōu)先股的定義與性質(zhì)1.1優(yōu)先股的種類1.2優(yōu)先股的權(quán)益1.3優(yōu)先股的發(fā)行數(shù)量2.股東權(quán)益2.1股息分配2.2股東大會參與權(quán)2.3資產(chǎn)分配權(quán)3.優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行價(jià)格3.2購買方式3.3發(fā)行時(shí)間4.優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓與交易4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2交易平臺4.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)5.優(yōu)先股的回購5.1回購條件5.2回購價(jià)格5.3回購方式6.優(yōu)先股的信息披露6.1披露內(nèi)容6.2披露時(shí)間6.3披露方式7.合同的生效與終止7.1生效條件7.2終止條件7.3終止后的處理事項(xiàng)8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3訴訟解決9.合同的修訂與補(bǔ)充9.1修訂條件9.2補(bǔ)充內(nèi)容9.3修訂后的生效10.合同的附件10.1附件內(nèi)容10.2附件的生效11.合同的簽署與保管11.1簽署主體11.2簽署時(shí)間11.3合同保管12.合同的解釋權(quán)12.1解釋主體12.2解釋效力13.合同的適用法律13.1法律適用13.2法律沖突解決14.其他條款14.1保密條款14.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)14.3反洗錢條款第一部分：合同如下：第一條優(yōu)先股的定義與性質(zhì)1.1優(yōu)先股的種類本協(xié)議所涉及的優(yōu)先股為公司發(fā)行的具有固定股息收益和優(yōu)先分配權(quán)的股票。1.2優(yōu)先股的權(quán)益（1）優(yōu)先股股東按照約定的固定股息率優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤；（2）在公司資產(chǎn)分配時(shí)，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東分配；（3）優(yōu)先股股東有權(quán)參加股東大會并行使表決權(quán)，但表決權(quán)不受普通股股東權(quán)益的影響。1.3優(yōu)先股的發(fā)行數(shù)量公司本次發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)量為____萬股，其中本次協(xié)議涉及的優(yōu)先股數(shù)量為____萬股。第二條股東權(quán)益2.1股息分配公司應(yīng)當(dāng)按照約定的股息率向優(yōu)先股股東支付股息。股息支付方式為____，支付時(shí)間為____。2.2股東大會參與權(quán)優(yōu)先股股東有權(quán)參加公司股東大會，并按照持有的優(yōu)先股比例享有表決權(quán)。2.3資產(chǎn)分配權(quán)在公司清算時(shí)，優(yōu)先股股東有權(quán)在償還公司債務(wù)和分配普通股股利后，按照約定的比例優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)。第三條優(yōu)先股的發(fā)行與購買3.1發(fā)行價(jià)格優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣____元。3.2購買方式優(yōu)先股的購買方式為____，購買方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付購買款項(xiàng)。3.3發(fā)行時(shí)間優(yōu)先股的發(fā)行時(shí)間為____年____月____日至____年____月____日。第四條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓與交易4.1轉(zhuǎn)讓條件（1）優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓不得影響公司的股本結(jié)構(gòu)；（2）優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通知公司，并由公司予以公告。4.2交易平臺優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在____證券交易所以及其他經(jīng)批準(zhǔn)的交易平臺進(jìn)行。4.3轉(zhuǎn)讓手續(xù)優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓手續(xù)包括：（1）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）轉(zhuǎn)讓雙方到交易平臺辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)；（3）公司公告轉(zhuǎn)讓事宜。第五條優(yōu)先股的回購5.1回購條件（1）公司認(rèn)為回購優(yōu)先股有利于公司調(diào)整資本結(jié)構(gòu)；（2）優(yōu)先股股東要求回購。5.2回購價(jià)格優(yōu)先股的回購價(jià)格為每股人民幣____元。5.3回購方式公司通過向優(yōu)先股股東支付回購價(jià)格的方式回購優(yōu)先股。第六條優(yōu)先股的信息披露6.1披露內(nèi)容（1）公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況；（2）優(yōu)先股股息分配情況；（3）優(yōu)先股回購情況；（4）公司重大事項(xiàng)。6.2披露時(shí)間公司應(yīng)當(dāng)在每年____月底前披露上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和優(yōu)先股股息分配情況。6.3披露方式公司通過公告、郵件、短信等方式向優(yōu)先股股東披露信息。第七條合同的生效與終止7.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。7.2終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）法律法規(guī)規(guī)定解除；（3）出現(xiàn)本協(xié)議約定的終止條件。7.3終止后的處理事項(xiàng)協(xié)議終止后，雙方應(yīng)當(dāng)按照約定處理與優(yōu)先股相關(guān)的事宜，包括但不限于股息支付、資產(chǎn)分配等。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決因本協(xié)議引起的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議。8.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，任何一方均可向公司所在地有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。8.3訴訟解決如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的修訂與補(bǔ)充9.1修訂條件本協(xié)議的修訂應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.2補(bǔ)充內(nèi)容本協(xié)議的補(bǔ)充內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力，雙方應(yīng)當(dāng)予以遵守。9.3修訂后的生效協(xié)議修訂后，雙方應(yīng)當(dāng)重新簽署，并自簽署之日起生效。第十條合同的附件10.1附件內(nèi)容本協(xié)議附件包括：（1）優(yōu)先股發(fā)行與購買的具體方案；（2）優(yōu)先股股息分配方案；（3）優(yōu)先股回購方案；（4）其他雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)附件的內(nèi)容。10.2附件的生效附件自雙方簽字或者蓋章之日起與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一條合同的簽署與保管11.1簽署主體本協(xié)議由公司和優(yōu)先股股東代表雙方簽字或者蓋章。11.2簽署時(shí)間本協(xié)議于____年____月____日在____（地點(diǎn)）簽署。11.3合同保管本協(xié)議的正本一份，雙方各執(zhí)一份，其余副本由公司保管。第十二條合同的解釋權(quán)12.1解釋主體本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。12.2解釋效力對本協(xié)議的解釋不得影響本協(xié)議的其它條款的履行。第十三條合同的適用法律13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2法律沖突解決如果本協(xié)議的內(nèi)容與中華人民共和國法律沖突，應(yīng)當(dāng)以法律為準(zhǔn)。第十四條其他條款14.1保密條款雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。14.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)本協(xié)議涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共同所有，未經(jīng)對方同意不得使用。14.3反洗錢條款雙方應(yīng)遵守反洗錢法律法規(guī)，不得利用本協(xié)議進(jìn)行洗錢等違法活動。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1第三方本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本協(xié)議履行過程的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入第三方介入是指第三方在本協(xié)議履行過程中，根據(jù)法律法規(guī)或者雙方約定，參與協(xié)議的某些條款的履行或者監(jiān)督。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入中介方作為獨(dú)立的第三方，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方完成本協(xié)議的簽署和履行，包括但不限于信息披露、股息分配、回購等事宜。2.2評估與審計(jì)本協(xié)議涉及的優(yōu)先股發(fā)行價(jià)格、價(jià)值評估、財(cái)務(wù)審計(jì)等，由具有資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入根據(jù)法律法規(guī)的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對本協(xié)議的履行進(jìn)行監(jiān)督，以確保協(xié)議的合法性和合規(guī)性。第三條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任3.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真履行其在協(xié)議中的職責(zé)，確保協(xié)議的順利實(shí)施。3.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)當(dāng)對其在履行過程中因故意或者過失給甲方或乙方造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額第三方對甲方和乙方的責(zé)任限額，按照法律法規(guī)和雙方約定的方式確定，但不得低于人民幣____元。4.2責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額可以根據(jù)雙方的協(xié)商進(jìn)行調(diào)整，但需書面形式確認(rèn)。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的關(guān)系，第三方不對甲方、乙方之間的協(xié)議履行承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與甲乙方的溝通第三方應(yīng)當(dāng)保證甲方、乙方之間的溝通暢通，及時(shí)告知協(xié)議履行情況。第六條第三方介入的變更6.1變更情形如因法律法規(guī)變化或者雙方約定，需要變更第三方的，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。6.2變更程序第三方變更后，原第三方應(yīng)當(dāng)將其職責(zé)交接給新的第三方，并保證協(xié)議的連續(xù)性和完整性。第七條第三方介入的終止7.1終止情形本協(xié)議約定的第三方介入義務(wù)履行完畢，或者雙方協(xié)商一致終止第三方介入的，第三方介入終止。7.2終止后的處理第三方終止介入后，其對甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系處理，按照雙方約定或者法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第八條第三方介入的違約處理8.1違約情形第三方未履行其在協(xié)議中的義務(wù)，或者履行不符合約定的，視為違約。8.2違約處理違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。第九條第三方介入的爭議解決9.1爭議解決方式第三方介入引起的爭議，通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2訴訟主體第三方介入爭議的訴訟主體為甲方、乙方和第三方。第十條第三方介入的適用法律10.1法律適用第三方介入爭議的解決適用中華人民共和國法律。10.2法律沖突解決如果本協(xié)議的內(nèi)容與中華人民共和國法律沖突，應(yīng)當(dāng)以法律為準(zhǔn)。第十一條第三方介入的其他條款11.1保密條款第三方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)甲方和乙方同意不得向第三方披露。11.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)本協(xié)議涉及的任何知識產(chǎn)權(quán)歸甲方、乙方和第三方共同所有，未經(jīng)甲方和乙方同意不得使用。11.3反洗錢條款第三方應(yīng)遵守反洗錢法律法規(guī)，不得利用本協(xié)議進(jìn)行洗錢等違法活動。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：優(yōu)先股發(fā)行與購買的具體方案詳細(xì)說明優(yōu)先股的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等具體信息。附件二：優(yōu)先股股息分配方案詳細(xì)規(guī)定優(yōu)先股的股息分配比例、分配時(shí)間、分配方式等。附件三：優(yōu)先股回購方案詳細(xì)說明回購的條件、價(jià)格、方式等。附件四：其他雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)附件的內(nèi)容包括但不限于與優(yōu)先股相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按照約定履行股息支付、資產(chǎn)分配等義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體責(zé)任根據(jù)違約程度和損失情況進(jìn)行認(rèn)定。示例：甲方未按時(shí)支付優(yōu)先股股息，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)賠償乙方因此造成的實(shí)際損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按照約定履行購買優(yōu)先股、支付購買款項(xiàng)等義務(wù)的，