優(yōu)先股投資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

優(yōu)先股投資協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1優(yōu)先股1.2投資金額1.3優(yōu)先股權(quán)益1.4股東大會(huì)1.5董事會(huì)1.6利潤(rùn)分配1.7股息1.8交易日1.9合同解除1.10違約責(zé)任2.投資金額與支付方式2.1投資金額確定2.2支付方式2.3投資款項(xiàng)交付時(shí)間2.4投資款項(xiàng)支付主體3.優(yōu)先股權(quán)益3.1股息權(quán)益3.2股份轉(zhuǎn)讓3.3優(yōu)先股股東表決權(quán)3.4優(yōu)先股股東知情權(quán)3.5優(yōu)先股股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)3.6優(yōu)先股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4.利潤(rùn)分配4.1利潤(rùn)分配原則4.2利潤(rùn)分配時(shí)間4.3利潤(rùn)分配方式4.4利潤(rùn)分配比例5.股息5.1股息率5.2股息支付時(shí)間5.3股息支付方式5.4股息調(diào)整6.股東大會(huì)6.1股東大會(huì)召開時(shí)間6.2股東大會(huì)召開地點(diǎn)6.3股東大會(huì)議題6.4股東大會(huì)投票權(quán)7.董事會(huì)7.1董事會(huì)成員構(gòu)成7.2董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)間7.3董事會(huì)會(huì)議召開地點(diǎn)7.4董事會(huì)會(huì)議議題7.5董事會(huì)投票權(quán)8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后權(quán)益處理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金計(jì)算方式9.4違約責(zé)任免除10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同生效時(shí)間11.3合同變更程序11.4合同終止條件11.5合同終止后權(quán)益處理12.保密條款12.1保密義務(wù)12.2保密信息范圍12.3保密期限12.4保密泄露責(zé)任13.法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決方式14.其他條款14.1合同的修改與補(bǔ)充14.2合同的完整性與互斥性14.3合同的轉(zhuǎn)讓14.4合同的繼承14.5合同的解除第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1優(yōu)先股本協(xié)議所稱“優(yōu)先股”是指甲方按照本協(xié)議的約定，向乙方發(fā)行的具有優(yōu)先股息分配權(quán)和優(yōu)先受償權(quán)的公司股票。1.2投資金額本協(xié)議所稱“投資金額”是指乙方按照本協(xié)議的約定，向甲方投資的具體金額。1.3優(yōu)先股權(quán)益本協(xié)議所稱“優(yōu)先股權(quán)益”是指乙方作為優(yōu)先股股東所享有的權(quán)益，包括優(yōu)先股息分配權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)等。1.4股東大會(huì)本協(xié)議所稱“股東大會(huì)”是指甲方的股東大會(huì)。1.5董事會(huì)本協(xié)議所稱“董事會(huì)”是指甲方的董事會(huì)。1.6利潤(rùn)分配本協(xié)議所稱“利潤(rùn)分配”是指甲方按照法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的利潤(rùn)進(jìn)行分配的行為。1.7股息本協(xié)議所稱“股息”是指乙方作為優(yōu)先股股東按照約定的股息率所享有的收益。1.8交易日本協(xié)議所稱“交易日”是指甲方和乙方約定的進(jìn)行股票交易的日子。1.9合同解除本協(xié)議所稱“合同解除”是指甲方和乙方在符合本協(xié)議約定的條件下，解除本協(xié)議的行為。1.10違約責(zé)任本協(xié)議所稱“違約責(zé)任”是指甲方和乙方在履行本協(xié)議過程中，違反約定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第二條投資金額與支付方式2.1投資金額確定甲乙雙方同意，乙方本次投資金額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），用于甲方優(yōu)先股的發(fā)行。2.2支付方式乙方按照本協(xié)議約定的投資金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給甲方。2.3投資款項(xiàng)交付時(shí)間乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起【】日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付給甲方。2.4投資款項(xiàng)支付主體乙方應(yīng)將投資款項(xiàng)支付至甲方指定的銀行賬戶。第三條優(yōu)先股權(quán)益3.1股息權(quán)益乙方作為優(yōu)先股股東，享有按照約定的股息率領(lǐng)取股息的權(quán)利。3.2股份轉(zhuǎn)讓乙方在優(yōu)先股持有期間，享有依法轉(zhuǎn)讓其持有的優(yōu)先股的權(quán)利。3.3優(yōu)先股股東表決權(quán)乙方作為優(yōu)先股股東，在公司股東大會(huì)審議與優(yōu)先股權(quán)益相關(guān)的議案時(shí)，享有表決權(quán)。3.4優(yōu)先股股東知情權(quán)乙方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)查閱公司章程、股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議等相關(guān)資料，了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)情況。3.5優(yōu)先股股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)在公司發(fā)行新的優(yōu)先股時(shí)，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。3.6優(yōu)先股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在公司發(fā)行新的普通股時(shí)，乙方享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。第四條利潤(rùn)分配4.1利潤(rùn)分配原則甲乙雙方按照法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，本著公平、合理的原則進(jìn)行利潤(rùn)分配。4.2利潤(rùn)分配時(shí)間甲乙雙方同意，公司每年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)，在支付所得稅、優(yōu)先股股息和提取盈余公積金后，剩余利潤(rùn)按照本協(xié)議約定的比例進(jìn)行分配。4.3利潤(rùn)分配方式利潤(rùn)分配可以采用現(xiàn)金、股票等多種方式進(jìn)行。4.4利潤(rùn)分配比例甲乙雙方同意，在公司凈利潤(rùn)分配中，普通股股東和優(yōu)先股股東的分配比例為：【】%。第五條股息5.1股息率本協(xié)議約定乙方的優(yōu)先股股息率為：【】%。5.2股息支付時(shí)間甲方應(yīng)在每年的【】月【】日前，將上一年度的股息支付給乙方。5.3股息支付方式股息支付可通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式進(jìn)行。5.4股息調(diào)整如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，導(dǎo)致股息率發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整股息率。第六條股東大會(huì)6.1股東大會(huì)召開時(shí)間甲方股東大會(huì)定期會(huì)議應(yīng)每年召開一次，召開時(shí)間為每年的【】月【】日。6.2股東大會(huì)召開地點(diǎn)股東大會(huì)召開地點(diǎn)為甲方公司所在地。6.3股東大會(huì)議題股東大會(huì)會(huì)議議題包括但不限于：公司年度報(bào)告、利潤(rùn)分配方案、優(yōu)先股發(fā)行方案等。6.4股東第八條董事會(huì)8.1董事會(huì)成員構(gòu)成甲方董事會(huì)由【】名董事組成，其中甲方原有董事【】名，乙方推薦董事【】名。8.2董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)間董事會(huì)會(huì)議應(yīng)每季度召開一次，召開時(shí)間為每季度的【】月【】日。8.3董事會(huì)會(huì)議召開地點(diǎn)董事會(huì)會(huì)議召開地點(diǎn)為甲方公司所在地。8.4董事會(huì)會(huì)議議題董事會(huì)會(huì)議議題包括但不限于：公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資決策、財(cái)務(wù)預(yù)算、優(yōu)先股發(fā)行等。8.5董事會(huì)投票權(quán)董事會(huì)會(huì)議的表決事項(xiàng)，甲乙雙方推薦的董事應(yīng)共同協(xié)商決定，雙方推薦的董事在董事會(huì)會(huì)議上的投票權(quán)應(yīng)平等。第九條合同解除9.1合同解除條件（一）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（二）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商決定解除；（三）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致另一方無法履行本協(xié)議，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2合同解除程序（一）甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂解除協(xié)議；（二）甲乙雙方按照本協(xié)議約定辦理投資款項(xiàng)的結(jié)算；（三）本協(xié)議解除后，甲乙雙方應(yīng)互相退還對(duì)方已取得的利益，并承擔(dān)因解除合同給對(duì)方造成的損失。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（一）未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)；（二）未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付股息；（三）未按照本協(xié)議約定的條件和程序召開股東大會(huì)或董事會(huì)；（四）違反本協(xié)議的其他約定。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約方應(yīng)支付的違約金=投資金額×違約利率×違約天數(shù)。10.3違約責(zé)任免除甲乙雙方因不可抗力導(dǎo)致違約的，可免除違約責(zé)任。第十一條爭(zhēng)議解決方式11.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為甲方所在地。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)甲方所在地的人民法院為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效時(shí)間本協(xié)議自簽字蓋章之日起【】日內(nèi)生效。12.3合同變更程序本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.4合同終止條件（一）甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（二）本協(xié)議約定的投資期限屆滿；（三）本協(xié)議約定的優(yōu)先股權(quán)益履行完畢。12.5合同終止后權(quán)益處理本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理投資款項(xiàng)的結(jié)算，并互相退還對(duì)方已取得的利益。第十三條保密條款13.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。13.2保密信息范圍保密信息范圍包括本協(xié)議的所有內(nèi)容、甲乙雙方的商業(yè)秘密以及與本協(xié)議有關(guān)的其他信息。13.3保密期限保密期限為本協(xié)議終止后【】年。13.4保密泄露責(zé)任如甲乙一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條其他條款14.1合同的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改補(bǔ)充協(xié)議。14.2合同的完整性與互斥性本協(xié)議是甲乙雙方完整的意思表示，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和談判。14.3合同的轉(zhuǎn)讓本協(xié)議未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念與界定1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織。第三方介入是指第三方在甲方和乙方之間的合同履行過程中，以某種方式參與進(jìn)來，包括但不限于中介、評(píng)估、監(jiān)督、協(xié)調(diào)等。1.2第三方分類第三方分為兩類：一類是甲方和乙方同意介入的第三方，另一類是未經(jīng)甲方和乙方同意介入的第三方。1.3第三方職責(zé)（一）協(xié)助甲方和乙方履行合同義務(wù)；（二）監(jiān)督甲方和乙方履行合同義務(wù)；（三）評(píng)估甲方和乙方履行合同義務(wù)的效果；（四）協(xié)調(diào)甲方和乙方解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。2.第三方介入的條件和程序2.1第三方介入條件（一）甲方和乙方均同意第三方介入；（二）第三方具備介入的資格和能力；（三）第三方介入不違反相關(guān)法律法規(guī)；（四）第三方介入不損害甲方和乙方的合法權(quán)益。2.2第三方介入程序（一）甲方和乙方協(xié)商一致，決定引入第三方；（二）甲方和乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；（三）第三方按照約定介入甲方和乙方的合同履行過程；（四）甲方和乙方按照約定向第三方支付費(fèi)用。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方在其介入過程中，對(duì)甲方和乙方承擔(dān)有限責(zé)任。第三方僅對(duì)其承諾履行的事項(xiàng)和義務(wù)負(fù)責(zé)，對(duì)于合同履行過程中的損失、損害等不利后果，第三方不承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限制第三方在其介入過程中，對(duì)甲方和乙方不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。第三方僅對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的行為負(fù)責(zé)，對(duì)于職責(zé)范圍外的行為，第三方不承擔(dān)責(zé)任。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方介入甲方和乙方的合同履行過程，并不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系。第三方僅作為協(xié)助者和監(jiān)督者，不取代甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)。4.2第三方與中介方的關(guān)系如第三方為中介方，中介方應(yīng)按照甲方和乙方的約定，協(xié)助甲方和乙方履行合同義務(wù)。中介方在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲方和乙方承擔(dān)責(zé)任。4.3第三方與評(píng)估方、監(jiān)督方的關(guān)系如第三方為評(píng)估方或監(jiān)督方，評(píng)估方或監(jiān)督方應(yīng)按照甲方和乙方的約定，對(duì)甲方和乙方的合同履行過程進(jìn)行評(píng)估或監(jiān)督。評(píng)估方或監(jiān)督方在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲方和乙方承擔(dān)責(zé)任。5.第三方介入的額外條款及說明5.1第三方介入的費(fèi)用甲方和乙方應(yīng)按照約定向第三方支付費(fèi)用。費(fèi)用的支付時(shí)間、支付方式等事項(xiàng)，應(yīng)在書面協(xié)議中予以明確。5.2第三方介入的期限第三方介入的期限應(yīng)由甲方和乙方在書面協(xié)議中予以明確。期限屆滿后，第三方應(yīng)退出甲方和乙方的合同履行過程。5.3第三方介入的終止條件第三方介入的終止條件應(yīng)由甲方和乙方在書面協(xié)議中予以明確。一旦滿足終止條件，甲方和乙方均有權(quán)終止第三方的介入。5.4第三方介入的法律責(zé)任第三方在其介入過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方和乙方有權(quán)依法追究第三方的法律責(zé)任。6.第三方介入后的合同履行6.1甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)即使有第三方介入，甲方和乙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。甲方和乙方應(yīng)積極配合第三方的介入，并按照約定向第三方支付費(fèi)用。6.2履行的變更如因第三方介入導(dǎo)致本合同的履行發(fā)生變更，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限等事項(xiàng)。6.3履行的終止如因第三方介入導(dǎo)致本合同的履行無法繼續(xù)進(jìn)行，甲方和乙方均有權(quán)終止本合同的履行。終止履行后，甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正end第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.本合同2.投資金額支付憑證3.優(yōu)先股權(quán)益確認(rèn)函4.利潤(rùn)分配決議5.股息支付憑證6.股東大會(huì)決議7.董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要8.第三方介入?yún)f(xié)議9.第三方資格證明文件10.第三方費(fèi)用支付憑證11.合同履行變更協(xié)議12.合同履行終止協(xié)議13.違約責(zé)任確認(rèn)函14.法律文件送達(dá)地址確認(rèn)函附件的詳細(xì)要求和說明：1.本合同為本合同的主要條款和內(nèi)容，由甲乙雙方簽字蓋章。2.投資金額支付憑證：記錄乙方支付投資款項(xiàng)的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證。3.優(yōu)先股權(quán)益確認(rèn)函：確認(rèn)乙方作為優(yōu)先股股東所享有的權(quán)益，由甲方簽字蓋章。4.利潤(rùn)分配決議：記錄公司年度利潤(rùn)分配的決議，由股東大會(huì)審議通過。5.股息支付憑證：記錄甲方支付股息的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證。6.股東大會(huì)決議：記錄股東大會(huì)會(huì)議的決議，包括優(yōu)先股發(fā)行方案等。7.董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要：記錄董事會(huì)會(huì)議的紀(jì)要，包括公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資決策等。8.第三方介入?yún)f(xié)議：記錄甲方和乙方與第三方