2024年度融資合同標(biāo)的：企業(yè)上市前Pre-IPO輪融資

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融資合同標(biāo)的：企業(yè)上市前PreIPO輪融資本合同目錄一覽第一條融資概述1.1融資額度1.2融資用途1.3融資方式第二條融資方與投資方2.1融資方信息2.2投資方信息第三條融資條款3.1投資價格3.2股權(quán)分配3.3投資回報第四條合同的生效與終止4.1合同生效條件4.2合同終止條件第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2泄露后果第六條爭議解決6.1爭議解決方式6.2適用法律第七條合同的修改與補充7.1修改條件7.2補充內(nèi)容第八條合同的附件8.1附件內(nèi)容8.2附件的有效性第九條融資方的陳述與保證9.1融資方陳述9.2融資方保證第十條投資方的權(quán)利與義務(wù)10.1投資方權(quán)利10.2投資方義務(wù)第十一條融資方的義務(wù)與責(zé)任11.1融資方義務(wù)11.2融資方責(zé)任第十二條融資過程中的信息披露12.1信息披露內(nèi)容12.2信息披露時間第十三條融資風(fēng)險與控制13.1風(fēng)險評估13.2風(fēng)險控制措施第十四條附則14.1合同的解釋權(quán)14.2其他約定第一部分：合同如下：第一條融資概述1.1融資額度融資方計劃本次PreIPO輪融資的總額度為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），其中，融資方將向投資方定向發(fā)行股份，融資額度為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），其余部分將通過其他融資方式籌集。1.2融資用途（1）擴大生產(chǎn)規(guī)模，提升產(chǎn)能；（2）研發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品競爭力；（3）市場推廣，拓展銷售渠道；（4）補充流動資金，確保公司運營順暢。1.3融資方式（1）向投資方定向發(fā)行股份，融資額度為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整）；（2）通過銀行貸款、債券發(fā)行等其他融資方式籌集剩余資金。第二條融資方與投資方2.1融資方信息融資方全稱為：【】，成立于：【】，注冊地為：【】，法定代表人為：【】。融資方主要從事：【】業(yè)務(wù)。2.2投資方信息投資方全稱為：【】，成立于：【】，注冊地為：【】，法定代表人為：【】。投資方主要從事：【】業(yè)務(wù)。第三條融資條款3.1投資價格投資方本次投資的價格為每股人民幣【】元整（大寫：【】元整）。3.2股權(quán)分配投資方本次投資完成后，融資方將向投資方定向發(fā)行股份【】萬股，占融資方總股本的【】%。3.3投資回報投資方在投資期限內(nèi)，按照約定的收益率獲得投資回報。投資期限為：【】年，年度收益率分別為：【】%、【】%、【】%。第四條合同的生效與終止4.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自投資方支付投資款項之日起【】日內(nèi)，融資方完成向投資方定向發(fā)行股份的手續(xù)。4.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）投資方提前全部撤回投資款項；（3）融資方發(fā)生重大違約行為，投資方有權(quán)解除本合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2泄露后果如有泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第六條爭議解決6.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第八條合同的附件8.1附件內(nèi)容本合同的附件包括如下文件：（1）融資方提供的公司章程；（2）融資方提供的財務(wù)報表；（3）融資方提供的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃；（4）投資方提供的投資協(xié)議；（5）其他雙方約定的文件。8.2附件的有效性附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。雙方在簽訂本合同的同時，應(yīng)簽署相應(yīng)的附件文件。第九條融資方的陳述與保證9.1融資方陳述融資方陳述其提供的所有信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9.2融資方保證融資方保證在本合同履行過程中，遵守法律法規(guī)，誠實守信，履行約定的義務(wù)。第十條投資方的權(quán)利與義務(wù)10.1投資方權(quán)利投資方有權(quán)按照本合同約定的價格和條件購買融資方的股份，并按照約定的收益率獲得投資回報。10.2投資方義務(wù)投資方應(yīng)按照本合同約定的時間和金額支付投資款項，并按照約定的方式參與融資方的經(jīng)營管理。第十一條融資方的義務(wù)與責(zé)任11.1融資方義務(wù)融資方應(yīng)按照本合同約定的條件向投資方定向發(fā)行股份，并按照約定的用途使用投資款項。11.2融資方責(zé)任融資方應(yīng)對投資方的投資回報承擔(dān)連帶責(zé)任，如因融資方原因?qū)е峦顿Y方無法獲得約定回報，融資方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條融資過程中的信息披露12.1信息披露內(nèi)容融資方應(yīng)在投資款項支付完成后，按照投資方的要求，定期或不定期披露公司的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)進展等相關(guān)信息。12.2信息披露時間融資方應(yīng)在每季度結(jié)束后的【】日內(nèi)，向投資方披露上一季度的財務(wù)報表和業(yè)務(wù)進展情況。第十三條融資風(fēng)險與控制13.1風(fēng)險評估雙方應(yīng)對本次融資過程中的潛在風(fēng)險進行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。13.2風(fēng)險控制措施（1）融資方應(yīng)加強內(nèi)部管理，確保公司運營穩(wěn)定；（2）投資方應(yīng)定期對融資方的經(jīng)營狀況進行審查，并提出改進建議；（3）雙方應(yīng)共同關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整經(jīng)營策略。第十四條附則14.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.2其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所述第三方是指除甲乙方之外，參與或涉及本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）為甲乙方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的顧問機構(gòu)；（2）對甲乙方進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估、審計等工作的專業(yè)機構(gòu)；（3）對甲乙方的融資活動進行監(jiān)管的政府部門或機構(gòu)；（4）甲乙方在履行本合同過程中涉及的其他合作方。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同過程中，如需第三方介入，應(yīng)提前通知對方，并按照雙方約定的程序進行。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方被甲乙方共同認可；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方介入不會損害甲乙方的合法權(quán)益；（4）第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第三條第三方的主要職責(zé)與義務(wù)3.1第三方職責(zé)第三方在介入本合同履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照甲乙方的約定，公正、客觀、獨立地履行其職責(zé)。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)對在履行職責(zé)過程中獲得的甲乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等保密信息予以嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方在履行本合同過程中，因故意或過失導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額第三方對甲乙方的賠償責(zé)任限額為：【】萬元整（大寫：【】萬元整）。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方介入本合同履行過程中，不代表甲乙方任何一方，也不具備甲乙方任何權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方獨立性第三方在履行本合同過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙方不正當(dāng)影響。第六條第三方介入的終止6.1第三方終止條件（1）第三方喪失相應(yīng)資質(zhì)和能力；（2）第三方嚴(yán)重違約或失職；（3）第三方因法律法規(guī)變化等原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（4）甲乙方共同同意終止第三方介入。6.2第三方終止程序甲乙方應(yīng)在終止第三方介入前，提前【】日通知對方，并按照雙方約定的程序進行。第七條第三方介入的替代如第三方在履行本合同過程中出現(xiàn)違約、失職等情況，甲乙方均有權(quán)尋找替代方，并提前通知對方。第八條第三方介入的額外條款與說明8.1額外條款甲乙方在履行本合同過程中，如需第三方介入，應(yīng)根據(jù)實際情況，簽訂相應(yīng)的補充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。8.2說明本合同所涉及的第三方介入條款，旨在明確甲乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障甲乙方的合法權(quán)益。第三方在介入本合同履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)，公正、客觀、獨立地履行其職責(zé)。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：融資方提供的公司章程詳細要求：本附件應(yīng)包括融資方的公司章程全文，包括但不限于公司名稱、成立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、決策機制等內(nèi)容。附件2：融資方提供的財務(wù)報表詳細要求：本附件應(yīng)包括融資方最近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并附上審計報告。附件3：融資方提供的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃詳細要求：本附件應(yīng)包括融資方的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，包括公司的市場定位、產(chǎn)品策略、營銷計劃、研發(fā)計劃等。附件4：投資方提供的投資協(xié)議詳細要求：本附件應(yīng)包括投資方與融資方簽訂的投資協(xié)議全文，包括投資金額、投資方式、投資回報、退出機制等內(nèi)容。附件5：其他雙方約定的文件詳細要求：本附件應(yīng)包括雙方在履行本合同過程中約定的其他文件，包括但不限于雙方之間的溝通記錄、會議紀(jì)要、補充協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：違約行為：1.融資方未按照約定向投資方定向發(fā)行股份；2.融資方未按照約定用途使用投資款項；3.融資方未按照約定時間披露財務(wù)報表和業(yè)務(wù)進展情況；4.投資方未按照約定時間支付投資款項；5.投資方未按照約定方式參與融資方的經(jīng)營管理；6.雙方未按照約定履行信息披露義務(wù)；7.雙方未按照約定處理爭議解決方式；8.雙方未按照約定處理合同的修改和補充；9.雙方未按照約定處理附件的有效性；10.其他雙方約定的違約行為。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的