安全生產(chǎn)等級評定技術(shù)規(guī)范第1部分：總則

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安全生產(chǎn)等級評定技術(shù)規(guī)范

第1部分：總則

1范圍

本部分規(guī)定了安全生產(chǎn)等級評定的一般要求、評定指標、評定方法和等級評定。

本部分適用于企業(yè)單位和事業(yè)單位（以下簡稱“單位”）安全生產(chǎn)等級劃分以及評定工作。

2術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

2.1

初始評定initialassessment

首次提出安全生產(chǎn)等級評定申請后實施的評審與定級工作。

2.2

復(fù)審評定reviewassessment

已經(jīng)通過安全生產(chǎn)等級評定的單位在評定有效期期滿前再次實施的評審與定級工作。

2.3

三同時threesimultaneities

單位新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使

用。建設(shè)項目的職業(yè)病防護設(shè)施應(yīng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

3一般要求

3.1安全生產(chǎn)等級評定工作應(yīng)實行單位自主評定和安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)外部評定相結(jié)合的方式。單

位自主評定后可申請外部評定。

3.2安全生產(chǎn)等級評定應(yīng)遵守自愿申請的原則。單位自主選擇相應(yīng)的安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)進行安全

生產(chǎn)等級評定。

3.3安全生產(chǎn)等級評定周期為3年。單位每個評定周期內(nèi)只能申請一個安全生產(chǎn)等級。

3.4安全生產(chǎn)等級評定應(yīng)根據(jù)各行業(yè)部分評定細則，采取資料核對、現(xiàn)場查證等方法，逐項進行評定。

3.5涉及多個行業(yè)的單位應(yīng)根據(jù)每個行業(yè)部分評定細則分別進行等級評定工作。

3.6具有下屬子公司或分支機構(gòu)的單位應(yīng)在下屬子公司或分支機構(gòu)均完成安全生產(chǎn)等級評定之后再申

請安全生產(chǎn)等級評定工作。該單位的安全生產(chǎn)等級應(yīng)為其子公司或其分支機構(gòu)安全生產(chǎn)等級的最低級

別。

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4評定指標

4.1安全生產(chǎn)等級評定指標分為基礎(chǔ)管理要求和現(xiàn)場安全技術(shù)要求。各安全生產(chǎn)等級評定指標下設(shè)評

定要素，各評定要素下設(shè)具體評定條款。

4.2基礎(chǔ)管理要求指標包括下列評定要素：

a)安全生產(chǎn)責任制；

b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

c)安全操作規(guī)程；

d)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)與人員；

e)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)；

f)應(yīng)急救援；

g)事故隱患排查和治理；

h)相關(guān)方安全；

i)勞動防護用品；

j)特種設(shè)備安全；

k)職業(yè)衛(wèi)生；

l)“三同時”管理；

m)其他。

4.3現(xiàn)場安全技術(shù)要求指標包括下列評定要素：

a)場所環(huán)境；

b)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施；

c)特種設(shè)備；

d)公用輔助用房及設(shè)備設(shè)施；

e)用電；

f)消防；

g)危險化學(xué)品；

h)職業(yè)病危害預(yù)防與控制；

i)勞動防護用品使用；

j)操作人員行為規(guī)范；

k)其他。

5評定方法

5.1抽樣原則

5.1.1自主評定

自主評定應(yīng)按第4章全部抽取。

5.1.2外部評定

5.1.2.1外部評定應(yīng)按第4章隨機抽樣。

5.1.2.2基礎(chǔ)管理要求指標抽樣應(yīng)符合下列要求：

a)覆蓋各種管理文件；

2

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b)記錄、臺賬、檔案每類實際數(shù)量小于等于10個時，全部抽??；每類實際數(shù)量大于10個時，抽

取數(shù)量不小于其總數(shù)的10%，且不能小于10個；

c)在冊人數(shù)小于等于10人時，全部抽??；在冊人數(shù)大于10人時，抽取數(shù)量不少于在冊人數(shù)的

10%，且不能小于10人，并涵蓋主要負責人、分管安全的負責人、管理層、員工層等各個層級

人員。

5.1.2.3現(xiàn)場安全技術(shù)要求指標抽樣應(yīng)符合下列要求：

a)現(xiàn)場人數(shù)小于等于10人時，全部抽??；現(xiàn)場人數(shù)大于10人，抽取數(shù)量不小于現(xiàn)場人數(shù)的10%，

且不能小于10人；

b)設(shè)備設(shè)施抽取覆蓋不同類型。同一類設(shè)備設(shè)施應(yīng)根據(jù)其擁有量（H）按下列要求進行抽取：

1)H＜10，全部抽??；

2)10≤H＜500，抽取10臺（套）；

3)500≤H＜1000，抽取30臺（套）；

4)H≥1000，抽取50臺（套）。

c)具有較大危險因素的場所，全部抽取。

5.2評定條款設(shè)定

5.2.1評定條款應(yīng)分為基本條款、否決條款和追加扣分條款。

5.2.2評定條款不符合要求時可能導(dǎo)致下列情況發(fā)生的，則該條款設(shè)為否決條款：

a)重大事故隱患；

b)生產(chǎn)安全死亡事故；

c)嚴重違法行為。

5.2.3基本條款只扣除該條款應(yīng)得分值，條款應(yīng)得分扣完為止，不計負分。

5.2.4否決條款分為一級否決條款和二級否決條款。一級否決條款有不合格項，則該單位評定結(jié)論為

不能通過安全生產(chǎn)等級評定；二級否決條款有不合格項，則包含該條款的評定要素不得分。

5.2.5重點評定內(nèi)容可設(shè)置為追加扣分條款，即該條款應(yīng)得分扣完外，加扣分值后計負分。

5.3評分方法

5.3.1安全生產(chǎn)等級評定滿分設(shè)為1000分。

5.3.2評定對象為單一行業(yè)單位時，按照5.1的規(guī)定進行抽取，根據(jù)相應(yīng)行業(yè)部分評定細則逐項評分，

選取最低分值為該評定條款的實際得分。

5.3.3評定對象為涉及多個行業(yè)的同一單位時，根據(jù)每個行業(yè)部分評定細則，按照5.3.2的規(guī)定分別

評分，選取最低分值為該單位的安全生產(chǎn)等級評定分值。

5.3.4安全生產(chǎn)等級評定分值計算公式為：

2

........................................(1)

Pp=?i

i=1

Si2

pSii=?1.....................................(2)

SSii13?

式中：

P——安全生產(chǎn)等級評定分值；

pi——評定指標i評定分值；

Si1——評定指標i各評定條款分值之和；

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Si2——評定指標i涉及項條款得分之和；

Si3——評定指標i不涉及項條款分值之和。

6等級評定

6.1評定等級劃分

6.1.1安全生產(chǎn)等級分為三級，從高到低分別為A級、B級、C級。

6.1.2安全生產(chǎn)等級與評定分值對應(yīng)關(guān)系為：

a)A級：基礎(chǔ)管理要求、現(xiàn)場安全技術(shù)要求涉及項條款得分率均不小于90%；

b)B級：基礎(chǔ)管理要求、現(xiàn)場安全技術(shù)要求涉及項條款得分率均不小于80%；

c)C級：P不小于700分。

6.1.3P小于700分或一級否決條款有不合格項，評定結(jié)論為不能通過安全生產(chǎn)等級評定。

6.2評定類別

安全生產(chǎn)等級評定分為初始評定和復(fù)審評定。

6.3評定流程

6.3.1自主評定

6.3.1.1單位應(yīng)根據(jù)本行業(yè)部分評定細則進行自主評定工作。自主評定分值達到相應(yīng)安全生產(chǎn)等級后

方可申請安全生產(chǎn)等級初始評定或復(fù)審評定。

6.3.1.2申請復(fù)審評定的單位應(yīng)在每年自主評定的基礎(chǔ)上，于等級評定有效期滿前6個月完成自主評

定。

6.3.2評定申請

6.3.2.1單位在完成自主評定后，向安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)提交等級評定申請材料。

6.3.2.2初始評定申請材料應(yīng)包括：

a)安全生產(chǎn)等級評定申請表，申請表式樣參見附錄A；

b)資質(zhì)證照復(fù)印件；

c)安全生產(chǎn)管理制度清單；

d)安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及安全管理人員名錄；

e)主要設(shè)備設(shè)施清單；

f)平面布置圖；

g)近三年生產(chǎn)安全事故情況；

h)危險化學(xué)品清單；

i)重大危險源資料；

j)自主評定報告；

k)自主評定扣分項目匯總表；

l)評定需要的其他材料。

6.3.2.3復(fù)審評定申請材料除應(yīng)包括6.3.2.2規(guī)定的材料外，還應(yīng)包括安全生產(chǎn)等級評證書復(fù)印件。

6.3.3評定準備

4

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6.3.3.1安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)應(yīng)指派評定組，并形成記錄。評定組由1名組長及2名（含2名）以

上評定人員組成，具體人數(shù)可根據(jù)被評定單位的規(guī)模、工藝復(fù)雜程度等因素而確定。

6.3.3.2評定組應(yīng)根據(jù)被評定單位提供的申請材料，掌握其安全管理基本情況。

6.3.3.3評定組組長應(yīng)根據(jù)被評定單位提供的申請材料，確定行業(yè)類別及相應(yīng)的評定細則。

6.3.4評定實施

6.3.4.1評定實施流程包括首次會議、現(xiàn)場評定和末次會議。

6.3.4.2安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)應(yīng)組織召開首次會議，向被評定單位介紹評定人員、評定范圍、評定

目的、評定計劃以及評定中采用的方法和程序。

6.3.4.3現(xiàn)場評定應(yīng)符合下列要求：

a)評定組應(yīng)依據(jù)相應(yīng)行業(yè)部分評定細則，對被評定單位所提供的書面資料以及評定范圍內(nèi)的人

員、設(shè)備設(shè)施、場所等進行核查，確定所評定條款的符合性；

b)評定組與被評定單位最高管理層召開評定情況通報會，就評定結(jié)果交換意見，并形成記錄。記

錄內(nèi)容應(yīng)包括評定時間、地點、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果等。如雙方持有異議，最終決定權(quán)

屬于評定組組長；

c)應(yīng)有紙質(zhì)現(xiàn)場工作記錄，記錄應(yīng)包括收集的項目資料、查看過的原件清單、發(fā)現(xiàn)的事故隱患清

單、評定結(jié)果以及行業(yè)部分評定細則等內(nèi)容。記錄應(yīng)列出評定人員名單、評定日期及現(xiàn)場工作

時間，并應(yīng)經(jīng)雙方人員簽字確認；

d)應(yīng)有影像資料，記錄現(xiàn)場評定的主要過程以及主要建筑、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施、原始文件、雙

方人員等。

6.3.4.4安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)應(yīng)組織召開末次會議。評定組組長闡述評定過程中的重要發(fā)現(xiàn)，宣布

外部評定結(jié)論。安全生產(chǎn)等級評定用表格式樣參見附錄B。

6.3.5評定結(jié)論

6.3.5.1根據(jù)單位申請等級以及安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)出具的安全生產(chǎn)等級評定分值和一級否決條款

符合情況，確定該單位是否通過其申請等級的安全生產(chǎn)等級評定。

6.3.5.2安全生產(chǎn)等級評定機構(gòu)出具評定報告。

6.3.5.3評定報告的內(nèi)容應(yīng)包括：基本信息、評定類別、評定依據(jù)、評定基本情況、評定要素分析、

評定結(jié)論、評定不符合條款匯總及整改情況、其他需說明的事項、相關(guān)人員簽字確認及附件，格式參見

附錄C。

6.4評定等級管理

6.4.1安全生產(chǎn)等級評定有效期為3年。

6.4.2通過安全生產(chǎn)等級評定的單位，在評定有效期內(nèi)發(fā)生下列行為的，撤消其安全生產(chǎn)等級：

a)遲報、漏報、謊報、瞞報生產(chǎn)安全事故；

b)發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故；

c)被舉報并經(jīng)負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門核實其安全生產(chǎn)管理存在重大事故隱患。

6.4.3被撤消安全生產(chǎn)等級的單位，自被撤消資格之日起滿一年方可重新評定。

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AA

附錄A

（資料性附錄）

安全生產(chǎn)等級評定申請表式樣

安全生產(chǎn)等級評定申請表式樣見圖A.1。

安全生產(chǎn)等級評定申請表

單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼

注冊地址經(jīng)營地址

開業(yè)（成立）時間行業(yè)類別

1、行業(yè)分類

□單一行業(yè)

□多個行業(yè)，主要業(yè)務(wù)活動：

2、組織結(jié)構(gòu)情況

□法人

□事業(yè)法人

□企業(yè)法人

單位分類情況

□子公司

上級單位詳細名稱：

□非法人

□合伙企業(yè)

□個體工商戶

□分公司或分支機構(gòu)

上級單位詳細名稱：

申請等級現(xiàn)有等級

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

自主評定分值

主要負責人聯(lián)系電話

聯(lián)系人電子郵箱

從業(yè)人員數(shù)量安全管理人員數(shù)量

特種作業(yè)人員特種設(shè)備操作人員

類別及其數(shù)量類別及其數(shù)量

建構(gòu)筑物面積地上：地下：

需提交的1、營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書副本復(fù)印件；

其他文件2、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；

和證明材料申請單位：

3、行業(yè)資質(zhì)證明材料；

（根據(jù)法律法規(guī)（公章）

和單位實際情況4、相關(guān)管理體系認證證明或行業(yè)認證證明；

提供）5、能夠說明單位安全生產(chǎn)管理水平的其他證明材料。

填表人：聯(lián)系電話：填表日期：

圖A.1安全生產(chǎn)等級評定申請表式樣

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BB

附錄B

（資料性附錄）

安全生產(chǎn)等級評定用表示例

B.1安全生產(chǎn)等級評定用表及材料見表B.1。

表B.1安全生產(chǎn)等級評定用表及材料

序號表格名稱

1申請材料核查報告

2基本信息采集表

3評定組任命書

4評定計劃

5評定保密和公正性保證書

6會議簽到表

7首次會議記錄

8末次會議記錄

9評定不符合條款匯總表

10評定現(xiàn)場確認表

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B.2申請材料核查報告式樣見表B.2。

表B.2申請材料核查報告

單位名稱行業(yè)類別

經(jīng)營地址現(xiàn)有等級

接收人日期核查人日期

核查情況

一、評定條件核查

1、直接從事生產(chǎn)經(jīng)營的實體□是□否

2、具有與其生產(chǎn)經(jīng)營管理相適應(yīng)的安全生產(chǎn)組織機構(gòu)和人員□是□否

3、已進行安全生產(chǎn)等級自主評定工作□是□否

二、申請材料完整性核查

1、安全生產(chǎn)等級評定申請表□有□無

2、安全生產(chǎn)管理制度清單□有□無

3、安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及安全管理人員名錄□有□無

4、主要設(shè)備設(shè)施清單□有□無

5、平面布置圖□有□無

6、近三年生產(chǎn)安全事故情況□有□無

7、危險化學(xué)品清單□有□無

8、重大危險源資料□有□無

9、自主評定報告□有□無

10、自主評定扣分項目匯總表□有□無

11、評定需要的其他材料

三、存在問題

四、核查結(jié)論

□符合申請要求，列入評定項目，啟動評定程序。

□不符合申請要求，告知申請單位補充、修改或重新提交申請。

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B.3基本信息采集表式樣見表B.3。

表B.3基本信息采集表

單位名稱行業(yè)類別

經(jīng)營地址現(xiàn)有等級

主要負責人聯(lián)系電話

職務(wù)電子郵箱

聯(lián)系人

聯(lián)系電話手機

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

（包括經(jīng)營范圍、資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理、主要設(shè)備設(shè)施等基本情況）

被評定單位

基本情況

填寫人日期

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B.4評定組任命書式樣見表B.4。

表B.4評定組任命書

單位名稱行業(yè)類別

分工姓名專業(yè)聯(lián)系電話單位

組長

組員

組員

組員

評定組組員

組員

組員

組員

組員

組員

評定日期年月日時分至年月日時分。共人日。

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

評定目的對單位安全生產(chǎn)管理水平與運行情況進行評定，綜合確定該單位的安全生產(chǎn)等級，做出評定結(jié)論。

1、評定組應(yīng)確保評定期間通信渠道保持暢通。

2、評定組組長編制《評定計劃》，在征得被評定單位和相關(guān)管理部門同意后，發(fā)至評定組組員和被評定

有關(guān)要求單位。

3、現(xiàn)場核實被評定單位相關(guān)證書的真實性、有效性。

4、外部評定結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將評定有關(guān)資料整理完畢。

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B.5評定計劃式樣見表B.5。

表B.5評定計劃

單位名稱行業(yè)類別

經(jīng)營地址現(xiàn)有等級

職務(wù)電子郵箱

聯(lián)系人

聯(lián)系電話手機

評定日期年月日時分至年月日時分。共人日。

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

評定依據(jù)

評定目的對單位安全生產(chǎn)管理水平與運行情況進行評定，綜合確定該單位的安全生產(chǎn)等級，做出評定結(jié)論。

抽樣原則

會議類型會議時間參會人員

首次會議評定組及單位有關(guān)人員

會議安排評定組會議評定組

評定情況通報會單位最高管理層和評定組

末次會議評定組及單位有關(guān)人員

保密承諾評定組承諾：保守評定中接觸的有關(guān)單位的一切技術(shù)和商業(yè)機密信息。

組長

評定組

組員

被評定單位

意見

被評定單位負責人（簽字）：

日期：

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B.6評定保密和公正性保證書式樣見表B.6。

表B.6評定保密和公正性保證書

單位名稱

為確保評定的公正性和有效性，特鄭重聲明，切實遵守評定人員的行為準則和行為規(guī)范，嚴格執(zhí)行以下條款，請被

評定單位監(jiān)督和支持。

1、嚴格按評定條款評定，確?？陀^公正。

2、保證本人及本人所屬機構(gòu)與被評定單位無任何利益沖突。

3、嚴格遵守保密規(guī)定，不向第三方泄露被評定單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。

4、不接受被評定單位回扣、禮金、禮品和宴請，評定期間謝絕參加娛樂活動。

5、不在被評定單位報銷任何費用。

6、保持評定現(xiàn)場的良好氣氛，說話和氣，平等待人，以理服人。

7、著裝整潔，外部評定按被評定單位規(guī)定著裝。

評定組組長（簽字）：

評定組組員（簽字）：

日期：

現(xiàn)場審核相關(guān)信息

本評定組于年月日至年月日（共天）進行了現(xiàn)場審核（□初始

評定□復(fù)審評定）。

1、評定組均未遲到或提前離開現(xiàn)場，按《評定計劃》完成了外部評定。

2、評定組未要求被評定單位提供宴請或其他不當活動，未收受禮品、禮金。

3、評定組未報銷任何票據(jù)。

我們對上述證明內(nèi)容的真實性負責，如與事實不符，愿承擔由此引起的一切責任。

評定組組長（簽字）：

評定組組員（簽字）：

日期：

12

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B.7會議簽到表式樣見表B.7。

表B.7會議簽到表

單位名稱行業(yè)類別

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

會議類型□首次會議□末次會議

會議時間會議地點

組長

評定組

組員

被評定單位

序號姓名部門職務(wù)

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B.8首次會議記錄式樣見表B.8。

表B.8首次會議記錄

單位名稱會議時間

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

主持人記錄人

一、介紹外部評定范圍和評定流程

二、介紹雙方人員

三、宣布《評定計劃》

評定目的——對單位安全生產(chǎn)管理水平與運行情況進行評定，綜合確定該單位的安全生產(chǎn)等級，做出評定結(jié)論。

評定類別——□初始評定□復(fù)審評定

評定依據(jù)——與評定工作相關(guān)的政府規(guī)范性文件，評定標準名稱：。

評定日程安排——見《評定計劃》，請被評定單位再次確認。

與被評定單位確認評定受限條件□無□有，具體內(nèi)容：

四、評定原則

評定工作應(yīng)遵循客觀、公正、公開、透明和保密性原則。

五、評定方法

1、采用隨機抽樣方式進行外部評定，具有科學(xué)性和代表性，但存在局限和風(fēng)險。

2、采取提問、交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場檢查與抽查等方式進行評定。必要時，進行現(xiàn)場檢測與測量。人員詢

問、現(xiàn)場查勘按一定比例進行，用客觀證據(jù)評定和證實被評定單位安全生產(chǎn)管理體系運行情況。

六、評定不符合條款的說明

評定組對在評定過程中發(fā)現(xiàn)的問題出具《評定不符合條款匯總表》。

七、評定結(jié)論的說明

評定結(jié)論有兩種：通過相應(yīng)級別的安全生產(chǎn)等級評定和不能通過安全生產(chǎn)等級評定。

八、其他

1、宣布保密承諾和公正性聲明。

2、說明評定終止的條件。

3、確認末次會議的時間、地點、參加人員。

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B.9末次會議記錄式樣見表B.9。

表B.9末次會議記錄

單位名稱會議時間

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

主持人記錄人

一、簡單介紹外部評定實施過程

二、重申評定的有關(guān)內(nèi)容

評定目的——對單位安全生產(chǎn)管理水平與運行情況進行評定，綜合確定該單位的安全生產(chǎn)等級，做出評定結(jié)論。

評定類別——□初始評定□復(fù)審評定

評定依據(jù)——與評定工作相關(guān)的政府規(guī)范性文件，評定標準名稱：。

三、評定情況報告

1、宣讀《評定不符合條款匯總表》，請被評定單位確認：□同意□不同意，具體內(nèi)容：。

2、評定不符合條款說明：分布在個部門（崗位、場所），涉及項條款。

3、宣布評定結(jié)論。

四、其它事項的說明

1、重申外部評定的抽樣原則是隨機抽取，并解釋抽樣有可能帶來的風(fēng)險。

2、說明評定組的結(jié)論是推薦性意見。

3、強調(diào)建立安全生產(chǎn)管理體系是一項持續(xù)改進的過程。

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B.10評定不符合條款匯總表式樣見表B.10。

表B.10評定不符合條款匯總表

單位名稱行業(yè)類別

評定日期年月日時分至年月日時分。共人日。

評定類別□初始評定□復(fù)審評定

評定不符合條款

序號評定條款序號評定不符合內(nèi)容扣分分值

合計項分

評定組組長

（簽字）

日期：

評定組組員

（簽字）

日期：

被評定單位

負責人

（簽字）日期：

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B.11評定現(xiàn)場確認表式樣見表B.11。

表B.11評定現(xiàn)場確認表

單位名稱行業(yè)類別

經(jīng)營地址現(xiàn)有等級

職務(wù)電子郵箱

聯(lián)系人

聯(lián)系電話手機