2024年度融資合同標(biāo)的為公司債券發(fā)行3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同標(biāo)的為公司債券發(fā)行本合同目錄一覽第一條合同主體1.1發(fā)行方1.2投資者第二條債券基本信息2.1債券名稱2.2債券代碼2.3發(fā)行總額2.4發(fā)行價(jià)格2.5發(fā)行利率2.6到期日2.7付息日第三條債券發(fā)行條件3.1發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況3.2發(fā)行方的信用評(píng)級(jí)3.3發(fā)行方的經(jīng)營(yíng)狀況3.4發(fā)行方的盈利能力第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的購(gòu)買數(shù)量4.2投資者的購(gòu)買價(jià)格4.3投資者的付息權(quán)益4.4投資者的贖回權(quán)益4.5投資者的轉(zhuǎn)售權(quán)益第五條發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行方的還款責(zé)任5.2發(fā)行方的付息責(zé)任5.3發(fā)行方的信息披露責(zé)任5.4發(fā)行方的違約責(zé)任第六條債券的交易與轉(zhuǎn)讓6.1交易市場(chǎng)6.2交易方式6.3轉(zhuǎn)讓條件6.4轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)第七條合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更條件7.3合同終止條件第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4訴訟解決第九條合同的履行地點(diǎn)與時(shí)間9.1履行地點(diǎn)9.2履行時(shí)間第十條合同的保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密義務(wù)第十一條合同的附則11.1合同的修正11.2合同的補(bǔ)充11.3合同的解釋第十二條合同的簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人第十三條合同的附件13.1債券發(fā)行方案13.2發(fā)行方財(cái)務(wù)報(bào)表13.3信用評(píng)級(jí)報(bào)告13.4法律意見(jiàn)書(shū)第十四條其他約定14.1合同的履行監(jiān)督14.2合同的履行評(píng)估14.3合同的履行調(diào)整第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1發(fā)行方1.1.1發(fā)行方全稱：X公司1.1.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.1.3法定代表人：X1.1.4注冊(cè)資本：人民幣億元1.1.5成立日期：年月日1.1.6經(jīng)營(yíng)范圍：X、X、X等1.2投資者1.2.1投資者全稱：X公司1.2.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.2.3法定代表人：X1.2.4注冊(cè)資本：人民幣億元1.2.5成立日期：年月日1.2.6經(jīng)營(yíng)范圍：X、X、X等第二條債券基本信息2.1債券名稱：X公司2024年度債券2.2債券代碼：X2.3發(fā)行總額：人民幣億元2.4發(fā)行價(jià)格：每張債券面值人民幣元2.5發(fā)行利率：%2.6到期日：年月日2.7付息日：每年的月日第三條債券發(fā)行條件3.1發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況：發(fā)行方近三年財(cái)務(wù)狀況良好，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。3.2發(fā)行方的信用評(píng)級(jí)：發(fā)行方信用評(píng)級(jí)為AA+。3.3發(fā)行方的經(jīng)營(yíng)狀況：發(fā)行方業(yè)務(wù)范圍廣泛，市場(chǎng)占有率較高，具備較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3.4發(fā)行方的盈利能力：發(fā)行方近三年盈利能力較強(qiáng)，凈利潤(rùn)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的購(gòu)買數(shù)量：投資者同意購(gòu)買債券的數(shù)量為億元。4.2投資者的購(gòu)買價(jià)格：投資者同意購(gòu)買債券的價(jià)格為每張債券面值人民幣元。4.3投資者的付息權(quán)益：投資者享有按照約定的利率獲得債券利息的權(quán)利。4.4投資者的贖回權(quán)益：投資者有權(quán)在約定的贖回日期內(nèi)按照約定的價(jià)格將債券贖回。4.5投資者的轉(zhuǎn)售權(quán)益：投資者有權(quán)將持有的債券進(jìn)行轉(zhuǎn)售，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。第五條發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行方的還款責(zé)任：發(fā)行方按時(shí)支付債券本金及利息的責(zé)任。5.2發(fā)行方的付息責(zé)任：發(fā)行方按照約定的利率支付債券利息的責(zé)任。5.3發(fā)行方的信息披露責(zé)任：發(fā)行方按照法律法規(guī)和證券交易所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行和履行過(guò)程中的相關(guān)信息。5.4發(fā)行方的違約責(zé)任：發(fā)行方違反合同約定，導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條債券的交易與轉(zhuǎn)讓6.1交易市場(chǎng)：債券的交易市場(chǎng)為證券交易所。6.2交易方式：債券的交易方式為公開(kāi)交易。6.3轉(zhuǎn)讓條件：投資者可以在交易市場(chǎng)上自由買賣債券。6.4轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)：債券轉(zhuǎn)讓過(guò)程中產(chǎn)生的稅費(fèi)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定由轉(zhuǎn)讓雙方承擔(dān)。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決：合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決問(wèn)題。8.2調(diào)解解決：如果協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，雙方可以尋求第三方調(diào)解，調(diào)解結(jié)果對(duì)雙方具有約束力。8.3仲裁解決：如果調(diào)解失敗，爭(zhēng)議應(yīng)提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有法律約束力。8.4訴訟解決：如仲裁失敗，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的履行地點(diǎn)與時(shí)間9.1履行地點(diǎn)：合同的履行地點(diǎn)為發(fā)行方的注冊(cè)地址。9.2履行時(shí)間：合同雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間履行各自的義務(wù)。第十條合同的保密條款10.1保密內(nèi)容：合同雙方在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。10.2保密期限：雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容予以保密，保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。10.3保密義務(wù)：任何一方未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。第十一條合同的附則11.1合同的修正：合同雙方可以通過(guò)書(shū)面協(xié)議修正合同的任何內(nèi)容。11.2合同的補(bǔ)充：合同雙方可以通過(guò)書(shū)面協(xié)議補(bǔ)充合同的任何內(nèi)容。11.3合同的解釋：合同的解釋?xiě)?yīng)遵循合同的文字表述，除非合同文字表述與事實(shí)不符。第十二條合同的簽署12.1簽署日期：本合同自雙方簽署之日起生效。12.2簽署地點(diǎn)：本合同的簽署地點(diǎn)為發(fā)行方的注冊(cè)地址。12.3簽署人：發(fā)行方由法定代表人或其授權(quán)代表簽署；投資者由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。第十三條合同的附件13.1債券發(fā)行方案：包括債券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、利率、還款計(jì)劃等詳細(xì)信息。13.2發(fā)行方財(cái)務(wù)報(bào)表：最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。13.3信用評(píng)級(jí)報(bào)告：由權(quán)威信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行方信用評(píng)級(jí)報(bào)告。13.4法律意見(jiàn)書(shū)：由發(fā)行方和法律顧問(wèn)簽署的法律意見(jiàn)書(shū)，確認(rèn)合同的合法性和有效性。第十四條其他約定14.1合同的履行監(jiān)督：雙方應(yīng)互相監(jiān)督合同的履行情況，確保合同條款得到遵守。14.2合同的履行評(píng)估：雙方應(yīng)定期評(píng)估合同的履行情況，如有需要，可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容。14.3合同的履行調(diào)整：如因市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)等變化，雙方可協(xié)商調(diào)整合同的履行方式、履行時(shí)間等。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方介入，是指第三方在甲乙方履行合同過(guò)程中，以協(xié)助、參與或監(jiān)督等方式參與合同的履行。第二條第三方介入的情形2.1甲乙方根據(jù)本合同約定，有權(quán)邀請(qǐng)第三方介入合同的履行，以提高合同履行的效率和質(zhì)量。2.2第三方介入應(yīng)符合合同的約定，并不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。2.3第三方介入不得影響甲乙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。第三條第三方的權(quán)利與義務(wù)3.1第三方介入后，應(yīng)按照甲乙方的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，協(xié)助甲乙方履行合同。3.2第三方應(yīng)遵守合同的約定，不得超越其被授權(quán)的范圍，不得損害甲乙方的合法權(quán)益。3.3第三方應(yīng)對(duì)其在合同履行過(guò)程中獲知的甲乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密，保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第四條第三方介入的約定4.1甲乙方應(yīng)在合同中明確約定第三方的介入范圍、介入方式、介入期限等。4.2甲乙方應(yīng)就第三方的介入與第三方達(dá)成書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.3甲乙方應(yīng)確保第三方的介入不影響合同的履行，不得違反合同的約定。第五條第三方責(zé)任限額5.1甲乙方應(yīng)與第三方約定明確的責(zé)任限額，包括第三方在合同履行過(guò)程中的賠償責(zé)任、違約責(zé)任等。5.2甲乙方與第三方之間的責(zé)任限額約定，不得影響甲乙方根據(jù)本合同向第三方追償?shù)臋?quán)利。5.3甲乙方應(yīng)確保第三方的責(zé)任限額符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低限額。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方介入后，第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)，依照甲乙方與第三方的書(shū)面協(xié)議執(zhí)行。6.2第三方與甲乙方、投資者之間不存在任何法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6.3第三方介入不影響甲乙方、投資者之間的合同履行，甲乙方、投資者仍應(yīng)按照合同的約定履行各自的義務(wù)。第七條第三方介入的變更與終止7.1甲乙方與第三方協(xié)商一致，可以變更或終止第三方的介入。7.2變更或終止第三方介入的，甲乙方應(yīng)與投資者協(xié)商一致，并按照合同的約定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條投資者對(duì)第三方介入的知情權(quán)8.1甲乙方應(yīng)在第三方介入前，將第三方介入的相關(guān)信息告知投資者。8.2甲乙方應(yīng)確保投資者能夠充分了解第三方介入的影響，并充分行使合同約定的權(quán)利。第九條投資者對(duì)第三方介入的異議權(quán)9.1投資者對(duì)第三方介入有異議的，應(yīng)在第三方介入前向甲乙方提出。9.2甲乙方應(yīng)在收到投資者異議后，與投資者協(xié)商解決，確保投資者的合法權(quán)益不受損害。第十條第三方介入的違約處理10.1第三方違反合同約定，導(dǎo)致甲乙方或投資者損失的，甲乙方有權(quán)向第三方追償。10.2甲乙方與第三方之間的違約處理，不影響甲乙方根據(jù)本合同向投資者承擔(dān)的義務(wù)。第十一條第三方介入的合同解除11.1甲乙方與第三方協(xié)商一致，可以解除第三方介入的合同。11.2解除第三方介入的合同，不影響甲乙方根據(jù)本合同向投資者承擔(dān)的義務(wù)。第十二條第三方介入的合同轉(zhuǎn)讓12.1甲乙方與第三方協(xié)商一致，可以將第三方介入的合同轉(zhuǎn)讓給其他第三方。12.2轉(zhuǎn)讓第三方介入的合同，不影響甲乙方根據(jù)本合同向投資者承擔(dān)的義務(wù)。第十三條第三方介入的適用法律13.1本合同及第三方介入的合同，適用中華人民共和國(guó)的法律。13.2本合同及第三方介入的合同的履行、解釋、爭(zhēng)議解決等，均適用中華人民共和國(guó)的法律。第十四條第三方介入的合同附件14.1第三方介入的合同，應(yīng)附有與第三方達(dá)成的書(shū)面協(xié)議。14.2第三方介入的合同附件，應(yīng)作為本合同的一部分，與本合同具有同等的法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、利率、還款計(jì)劃等詳細(xì)信息，以及發(fā)行方和投資者之間的權(quán)利義務(wù)分配。附件二：發(fā)行方財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括發(fā)行方最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，以證明發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況和信用評(píng)級(jí)。附件三：信用評(píng)級(jí)報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)由權(quán)威信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)發(fā)行方的信用評(píng)級(jí)進(jìn)行評(píng)估，以增加投資者對(duì)債券的信心。附件四：法律意見(jiàn)書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)由發(fā)行方和法律顧問(wèn)簽署，確認(rèn)合同的合法性和有效性，以及第三方介入的合法性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行方未能按時(shí)支付債券本金或利息。2.發(fā)行方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。3.發(fā)行方違反信息披露義務(wù)，未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。4.第三方未能按照約定履行義務(wù)，如未能協(xié)助或參與合同履行。5.第三方超越被授權(quán)的范圍，損害甲乙方或投資者的合法權(quán)益。6.甲乙方未能按照約定支付第三方費(fèi)用或報(bào)酬。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致投資者損失的，發(fā)行方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為導(dǎo)致第三方損失的，甲乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行或目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)發(fā)行方未能按時(shí)支付債券利息，導(dǎo)致投資者損失了萬(wàn)元。根據(jù)合同約定，發(fā)行方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，投資者可以要求發(fā)行方支付賠償金萬(wàn)元。全文完。2024年度融資合同標(biāo)的為公司債券發(fā)行1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1發(fā)行人1.2承銷商1.3投資者第二條債券發(fā)行規(guī)模2.1發(fā)行總額2.2發(fā)行期限2.3發(fā)行利率第三條發(fā)行條件3.1法律法規(guī)要求3.2信用評(píng)級(jí)3.3發(fā)行方式第四條發(fā)行程序4.1準(zhǔn)備工作4.2發(fā)行申請(qǐng)4.3發(fā)行定價(jià)4.4發(fā)行公告第五條債券條款5.1債券面值5.2還本付息5.3付息方式5.4提前償還5.5贖回條款第六條信息披露6.1發(fā)行人信息披露6.2重大事件通知6.3投資者關(guān)系管理第七條承銷商責(zé)任7.1承銷義務(wù)7.2銷售區(qū)域7.3承銷期7.4承銷費(fèi)用第八條投資者權(quán)益8.1投資決策8.2債券持有8.3轉(zhuǎn)讓與交易8.4投資者訴訟第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約9.2承銷商違約9.3投資者違約第十條爭(zhēng)議解決10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解程序10.3法律訴訟第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同終止第十二條合同的附件12.1債券發(fā)行申請(qǐng)文件12.2債券條款說(shuō)明書(shū)12.3發(fā)行人與承銷商之間的其他協(xié)議第十三條合同的適用法律13.1合同適用的法律13.2法律適用沖突第十四條其他約定14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的保密條款14.3合同的送達(dá)與聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1發(fā)行人1.1.1公司的基本情況1.1.2公司的組織機(jī)構(gòu)1.1.3公司的財(cái)務(wù)狀況1.1.4公司的信用評(píng)級(jí)1.2承銷商1.2.1承銷商的名稱和地址1.2.2承銷商的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)1.2.3承銷商的責(zé)任和義務(wù)1.3投資者1.3.1投資者的資格和條件1.3.2投資者的權(quán)利和義務(wù)1.3.3投資者的信息披露第二條債券發(fā)行規(guī)模2.1發(fā)行總額2.1.1發(fā)行總額的確定依據(jù)2.1.2發(fā)行總額的調(diào)整機(jī)制2.2發(fā)行期限2.2.1債券的期限結(jié)構(gòu)2.2.2債券的償還期限2.3發(fā)行利率2.3.1發(fā)行利率的確定方式2.3.2發(fā)行利率的調(diào)整機(jī)制第三條發(fā)行條件3.1法律法規(guī)要求3.1.1符合相關(guān)法律法規(guī)的要求3.1.2遵守債券發(fā)行的規(guī)定和流程3.2信用評(píng)級(jí)3.2.1債券的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)3.2.2信用評(píng)級(jí)的結(jié)果和效期3.3發(fā)行方式3.3.1公開(kāi)募集的方式3.3.2定向發(fā)行的方式第四條發(fā)行程序4.1準(zhǔn)備工作4.1.1發(fā)行前的準(zhǔn)備工作4.1.2發(fā)行申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備4.2發(fā)行申請(qǐng)4.2.1發(fā)行申請(qǐng)的提交4.2.2發(fā)行申請(qǐng)的審批流程4.3發(fā)行定價(jià)4.3.1發(fā)行定價(jià)的方式和原則4.3.2發(fā)行定價(jià)的確定依據(jù)4.4發(fā)行公告4.4.1發(fā)行公告的發(fā)布渠道4.4.2發(fā)行公告的內(nèi)容和要求第五條債券條款5.1債券面值5.1.1債券的面值金額5.1.2債券的面值計(jì)算方式5.2還本付息5.2.1債券的還本付息方式5.2.2債券的付息日5.3付息方式5.3.1付息的支付方式5.3.2付息的支付時(shí)間5.4提前償還5.4.1提前償還的條件和方式5.4.2提前償還的利息支付5.5贖回條款5.5.1贖回的條件和方式5.5.2贖回的利息支付第六條信息披露6.1發(fā)行人信息披露6.1.1發(fā)行人的信息披露義務(wù)6.1.2發(fā)行人的信息披露內(nèi)容6.2重大事件通知6.2.1重大事件的識(shí)別和報(bào)告6.2.2重大事件的公告和通知6.3投資者關(guān)系管理6.3.1投資者關(guān)系管理的職責(zé)和義務(wù)6.3.2投資者關(guān)系管理的方式和手段第八條投資者權(quán)益8.1投資決策8.1.1投資者的投資決策權(quán)8.1.2投資者的投資限制8.2債券持有8.2.1債券的持有期限8.2.2債券的持有數(shù)量8.3轉(zhuǎn)讓與交易8.3.1債券的轉(zhuǎn)讓條件8.3.2債券的交易平臺(tái)8.4投資者訴訟8.4.1投資者的訴訟權(quán)利8.4.2投資者訴訟的程序和時(shí)效第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約9.1.1發(fā)行人違約的情形9.1.2發(fā)行人違約的責(zé)任和賠償9.2承銷商違約9.2.1承銷商違約的情形9.2.2承銷商違約的責(zé)任和賠償9.3投資者違約9.3.1投資者違約的情形9.3.2投資者違約的責(zé)任和賠償?shù)谑畻l爭(zhēng)議解決10.1協(xié)商解決10.1.1爭(zhēng)議的協(xié)商程序10.1.2協(xié)商解決的時(shí)間限制10.2調(diào)解程序10.2.1調(diào)解的組織和程序10.2.2調(diào)解結(jié)果的效力10.3法律訴訟10.3.1訴訟的管轄法院10.3.2訴訟的法律適用第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.1.1合同的簽署和生效11.1.2合同生效的附加條件11.2合同變更11.2.1合同變更的條件和程序11.2.2合同變更的效力11.3合同終止11.3.1合同終止的情形11.3.2合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理第十二條合同的附件12.1債券發(fā)行申請(qǐng)文件12.1.1申請(qǐng)文件的組成和要求12.1.2申請(qǐng)文件的提交和審核12.2債券條款說(shuō)明書(shū)12.2.1條款說(shuō)明書(shū)的編制和內(nèi)容12.2.2條款說(shuō)明書(shū)的發(fā)放和保管12.3發(fā)行人與承銷商之間的其他協(xié)議12.3.1其他協(xié)議的類型和內(nèi)容12.3.2其他協(xié)議的簽署和執(zhí)行第十三條合同的適用法律13.1合同適用的法律13.1.1合同適用的法律范圍13.1.2法律適用沖突的解決13.2法律適用沖突13.2.1法律適用沖突的情形13.2.2法律適用沖突的處理方式第十四條其他約定14.1合同的解釋權(quán)14.1.1合同解釋權(quán)的歸屬14.1.2合同解釋權(quán)的行使14.2合同的保密條款14.2.1保密信息的范圍和內(nèi)容14.2.2保密信息的保護(hù)措施和例外14.3合同的送達(dá)與聯(lián)系方式14.3.1合同文件的送達(dá)方式14.3.2聯(lián)系方式的變更和通知第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和范圍1.1第三方介入的定義1.1.1第三方介入是指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，除甲乙方外，其他參與方或涉及方的行為和活動(dòng)。1.1.2第三方介入包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方介入的范圍1.2.1第三方介入的范圍包括與本合同直接相關(guān)的活動(dòng)，如債券發(fā)行、交易、信息披露等。1.2.2第三方介入的范圍不包括與本合同無(wú)關(guān)的個(gè)人或組織的行為。第二條第三方介入后的責(zé)任分配2.1第三方介入后的責(zé)任分配原則2.1.1第三方介入后的責(zé)任分配應(yīng)遵循合同相對(duì)性原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任。2.1.2第三方介入后的責(zé)任分配應(yīng)遵循公平原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方介入后的責(zé)任分配具體規(guī)定2.2.1如果第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，協(xié)商解決。2.2.2如果甲乙雙方因第三方介入而遭受損失，應(yīng)根據(jù)損失的程度和原因，分擔(dān)相應(yīng)的損失。第三條第三方介入的義務(wù)和責(zé)任3.1第三方介入的義務(wù)3.1.1第三方介入應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，不得違反合同約定從事影響合同履行的活動(dòng)。3.1.2第三方介入應(yīng)按照合同約定及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)，如提供服務(wù)、提交文件等。3.2第三方介入的責(zé)任3.2.1第三方介入應(yīng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2.2如果第三方介入的行為導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方介入的權(quán)益保護(hù)4.1第三方介入的權(quán)益保護(hù)原則4.1.1第三方介入的權(quán)益保護(hù)應(yīng)遵循合同約定和法律規(guī)定，保護(hù)第三方的合法權(quán)益。4.1.2第三方介入的權(quán)益保護(hù)不應(yīng)損害甲乙雙方的合法權(quán)益。4.2第三方介入的權(quán)益保護(hù)具體規(guī)定4.2.1甲乙雙方應(yīng)尊重第三方介入的合法權(quán)益，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。4.2.2甲乙雙方不得擅自使用第三方介入的信息和技術(shù)。第五條第三方介入的合同修正5.1第三方介入的合同修正原則5.1.1第三方介入的合同修應(yīng)遵循合同相對(duì)性原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任。5.1.2第三方介入的合同修正應(yīng)遵循公平原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.2第三方介入的合同修正具體規(guī)定5.2.1如果第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，協(xié)商解決。5.2.2如果甲乙雙方因第三方介入而遭受損失，應(yīng)根據(jù)損失的程度和原因，分擔(dān)相應(yīng)的損失。第六條第三方介入的責(zé)任限額6.1第三方介入的責(zé)任限額原則6.1.1第三方介入的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定確定。6.1.2第三方介入的責(zé)任限額不應(yīng)超過(guò)其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。6.2第三方介入的責(zé)任限額具體規(guī)定6.2.1第三方介入的責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償范圍等。6.2.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，明確第三方介入的責(zé)任限額。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方介入的違約處理原則7.1.1第三方介入的違約處理應(yīng)遵循合同相對(duì)性原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任。7.1.2第三方介入的違約處理應(yīng)遵循公平原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.2第三方介入的違約處理具體規(guī)定7.2.1如果第三方介入違反合同約定，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，采取相應(yīng)的違約處理措施。7.2.2如果甲乙雙方因第三方介入的違約行為而遭受損失，應(yīng)根據(jù)損失的程度和原因，分擔(dān)相應(yīng)的損失。第八條第三方介入的合同解除8.1第三方介入的合同解除原則8.1.1第三方介入的合同解除應(yīng)遵循合同相對(duì)性原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任。8.1.2第三方介入的合同解除應(yīng)遵循公平原則，即甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行申請(qǐng)文件1.1申請(qǐng)文件的組成和要求1.1.1發(fā)行申請(qǐng)書(shū)1.1.2發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表1.1.3發(fā)行人信用評(píng)級(jí)報(bào)告1.1.4發(fā)行人法律意見(jiàn)書(shū)1.1.5發(fā)行人董事會(huì)決議書(shū)1.2申請(qǐng)文件的提交和審核1.2.1提交申請(qǐng)文件的截止日期1.2.2審核申請(qǐng)文件的機(jī)構(gòu)附件二：債券條款說(shuō)明書(shū)1.1條款說(shuō)明書(shū)的編制和內(nèi)容1.1.1債券的基本信息1.1.2債券的發(fā)行條件1.1.3債券的還本付息安排1.1.4債券的贖回條款1.1.5債券的信息披露安排1.2條款說(shuō)明書(shū)的發(fā)放和保管1.2.1發(fā)放條款說(shuō)明書(shū)的時(shí)間1.2.2保管條款說(shuō)明書(shū)的機(jī)構(gòu)附件三：發(fā)行人與承銷商之間的其他協(xié)議1.1其他協(xié)議的類型和內(nèi)容1.1.1承銷協(xié)議1.1.2代銷協(xié)議1.1.3包銷協(xié)議1.2其他協(xié)議的簽署和執(zhí)行1.2.1簽署其他協(xié)議的程序1.2.2執(zhí)行其他協(xié)議的義務(wù)說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未能按照合同約定時(shí)間完成債券發(fā)行。2.發(fā)行人未能按照合同約定比例完成債券發(fā)行。3.發(fā)行人未能按照合同約定支付債券利息。4.發(fā)行人未能按照合同約定履行信息披露義務(wù)。5.承銷商未能按照合同約定完成銷售任務(wù)。6.承銷商未能按照合同約定支付銷售費(fèi)用。7.投資者未能按照合同約定支付購(gòu)買債券的款項(xiàng)。8.投資者未能按照合同約定持有債券至到期。責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約責(zé)任：發(fā)行人應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。2.承銷商違約責(zé)任：承銷商應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。3.投資者違約責(zé)任：投資者應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失。示例說(shuō)明：1.如果發(fā)行人未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成債券發(fā)行，視為違約。發(fā)行人應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致的額外發(fā)行成本。2.如果承銷商未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成銷售任務(wù)，視為違約。承銷商應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致的額外銷售成本。3.如果投資者未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付購(gòu)買債券的款項(xiàng)，視為違約。投資者應(yīng)按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失，如債券發(fā)行價(jià)格的上漲等。全文完。2024年度融資合同標(biāo)的為公司債券發(fā)行2本合同目錄一覽第一條合同主體1.1發(fā)行人1.2投資者第二條債券基本信息2.1債券名稱2.2債券代碼2.3發(fā)行總額2.4發(fā)行價(jià)格2.5發(fā)行利率2.6付息方式2.7到期日第三條發(fā)行條件3.1發(fā)行人的資格條件3.2發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況3.3發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)3.4投資者資格條件第四條債券發(fā)行與交易4.1發(fā)行方式4.2發(fā)行時(shí)間4.3交易市場(chǎng)4.4交易規(guī)則第五條債券募集資金用途5.1資金用途概述5.2資金監(jiān)管措施第六條債券利率調(diào)整機(jī)制6.1調(diào)整條件6.2調(diào)整方式第七條信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)7.1評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選擇7.2評(píng)級(jí)結(jié)果公布第八條信息披露8.1披露義務(wù)人8.2披露內(nèi)容8.3披露時(shí)間第九條償債保障措施9.1償債資金來(lái)源9.2擔(dān)保措施9.3償債優(yōu)先級(jí)第十條投資者權(quán)益保護(hù)10.1投資者大會(huì)10.2重大事項(xiàng)決策第十一條違約責(zé)任11.1發(fā)行人違約情形11.2投資者違約情形11.3違約責(zé)任追究第十二條爭(zhēng)議解決方式12.1協(xié)商解決12.2調(diào)解解決12.3仲裁解決第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件13.2合同變更13.3合同終止第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1發(fā)行人1.1.1發(fā)行人全稱：_______1.1.2發(fā)行人住所：_______1.1.3發(fā)行人法定代表人：_______1.1.4發(fā)行人注冊(cè)資本：_______1.1.5發(fā)行人成立時(shí)間：_______1.1.6發(fā)行人經(jīng)營(yíng)范圍：_______1.2投資者1.2.1投資者全稱：_______1.2.2投資者住所：_______1.2.3投資者法定代表人：_______1.2.4投資者注冊(cè)資本：_______1.2.5投資者成立時(shí)間：_______1.2.6投資者經(jīng)營(yíng)范圍：_______1.2.7投資者類型：_______（例如：機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者等）第二條債券基本信息2.1債券名稱：_______2.2債券代碼：_______2.3發(fā)行總額：_______2.4發(fā)行價(jià)格：_______2.5發(fā)行利率：_______2.6付息方式：_______（例如：每年付息、每半年付息等）2.7到期日：_______2.8債券期限：_______（如：5年、10年等）2.9債券類型：_______（例如：固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等）第三條發(fā)行條件3.1發(fā)行人的資格條件：_______3.2發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況：_______3.3發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)：_______3.4投資者資格條件：_______3.4.1合格投資者標(biāo)準(zhǔn)：_______3.4.2合格投資者認(rèn)定程序：_______第四條債券發(fā)行與交易4.1發(fā)行方式：_______（例如：公開(kāi)招標(biāo)、簿記建檔等）4.2發(fā)行時(shí)間：_______4.3交易市場(chǎng)：_______（例如：上海證券交易所、深圳證券交易所等）4.4交易規(guī)則：_______（例如：T+0交易、T+1交易等）4.5交易單位：_______（例如：1000元面值）第五條債券募集資金用途5.1資金用途概述：_______5.2資金監(jiān)管措施：_______5.2.1設(shè)立專戶存儲(chǔ)募集資金：_______5.2.2定期審計(jì)資金使用情況：_______5.2.3資金使用情況的披露：_______第六條債券利率調(diào)整機(jī)制6.1調(diào)整條件：_______（例如：基準(zhǔn)利率變動(dòng)、發(fā)行人信用評(píng)級(jí)變動(dòng)等）6.2調(diào)整方式：_______（例如：固定利率調(diào)整、浮動(dòng)利率調(diào)整等）6.3利率調(diào)整程序：_______6.4利率調(diào)整的披露：_______第八條信息披露8.1披露義務(wù)人：_______8.2披露內(nèi)容：_______8.2.1發(fā)行人信息披露：_______8.2.2投資者信息披露：_______8.3披露時(shí)間：_______8.3.1定期披露：_______8.3.2臨時(shí)披露：_______8.4披露方式：_______（例如：官方網(wǎng)站、證券交易所公告等）第九條償債保障措施9.1償債資金來(lái)源：_______9.2擔(dān)保措施：_______9.2.1擔(dān)保物：_______9.2.2擔(dān)保人：_______9.3償債優(yōu)先級(jí)：_______9.4償債風(fēng)險(xiǎn)控制：_______第十條投資者權(quán)益保護(hù)10.1投資者大會(huì)：_______10.1.1召開(kāi)條件：_______10.1.2召開(kāi)程序：_______10.1.3投資者大會(huì)決策權(quán)：_______10.2重大事項(xiàng)決策：_______10.2.1重大事項(xiàng)范圍：_______10.2.2決策程序：_______第十一條違約責(zé)任11.1發(fā)行人違約情形：_______11.2投資者違約情形：_______11.3違約責(zé)任追究：_______11.3.1違約金計(jì)算方式：_______11.3.2違約責(zé)任免除條件：_______11.3.3違約責(zé)任追究程序：_______第十二條爭(zhēng)議解決方式12.1協(xié)商解決：_______12.2調(diào)解解決：_______12.3仲裁解決：_______12.3.1仲裁機(jī)構(gòu)：_______12.3.2仲裁地點(diǎn)：_______12.3.3仲裁程序：_______第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件：_______13.2合同變更：_______13.2.1變更條件：_______13.2.2變更程序：_______13.3合同終止：_______13.3.1終止條件：_______13.3.2終止程序：_______第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)：_______14.2補(bǔ)充協(xié)議：_______14.2.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂條件：_______14.2.2補(bǔ)充協(xié)議的生效條件：_______第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所述第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無(wú)關(guān)的法人、自然人或其他組織。1.2第三方介入指第三方參與本合同的執(zhí)行過(guò)程，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件和程序2.1第三方介入的條件：在本合同執(zhí)行過(guò)程中，如甲乙方認(rèn)為需要第三方的介入，包括但不限于專業(yè)咨詢、評(píng)估、監(jiān)管等，可協(xié)商一致后邀請(qǐng)第三方介入。2.2第三方介入的程序：甲乙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)、范圍、職責(zé)等進(jìn)行明確約定，并簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。3.第三方的主要職責(zé)和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙方的約定，提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效率。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。3.3第三方應(yīng)按照約定時(shí)間完成任務(wù)，如有特殊情況需提前告知甲乙方并協(xié)商延期。4.第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方獨(dú)立簽訂合同，其合同約定不構(gòu)成本合同的組成部分，本合同不對(duì)第三方具有約束力。4.2第三方對(duì)甲乙方的任何承諾和保證，均視為對(duì)甲乙方的單獨(dú)承諾和保證，本合同不對(duì)第三方具有約束力。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但責(zé)任限額應(yīng)由甲乙方在補(bǔ)充協(xié)議中明確。5.2第三方如因過(guò)失導(dǎo)致甲乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過(guò)甲乙方實(shí)際損失。5.3第三方如因故意行為導(dǎo)致甲乙方損失，應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。6.第三方與甲乙方、乙方的權(quán)益劃分6.1第三方介入