職業(yè)健康安全與環(huán)境體系審核表

條款號,審核要點,審核記錄,

,,符合性記錄,問題記錄

"4.3.3/6.2目標指標及策劃

（管理標準化要素1）","1．查是否制定了單位的目標、指標（具體量化的環(huán)境安全生產目標）；

2．目標、指標的設置是否合理、是否量化？

3.目標、指標是否覆蓋人員、機械設備、交通、消防、環(huán)境及職業(yè)健康管理等方面？

4.目標、指標是否體現公司的戰(zhàn)略與相關方要求，動態(tài)更新？；

5.目標指標是否形成正式文件分發(fā)？

6．是否建立了目標指標控制措施/計劃（管理方案）

7.是否定期開展目標指標考核評價？",,

"4.4.1/5.3組織結構和職責

（管理標準化要素2）","1．查是否建立了安全組織機構，設置了安全管理機構；

2．查崗位人員是否制定了崗位職責（如安全生產責任制）；

3.是否明確了各級單位、部門和人員的安全生產職責，并以文件形式發(fā)布？

4．主要負責人、安全管理部門等職責內容是否適宜？

5.是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？

6．查職責是否傳遞到各崗位；

6．查職責的落實情況（抽查安全履職記錄）.

",,

"4.4.2/7.1-7.3人力資源（培訓、意識和能力）

（管理標準化要素5）","1．查是否有各崗位的任職條件（教育、培訓、技能、經歷）、標準,抽查三類人員；

2.查安全培訓管理制度建立健全與實施情況。

3．查是否有崗位能力考核辦法和考核評價記錄（試卷與得分）；

4．查考核評價結果的處理（合格；不合格：采用培訓或其它措施職調崗、轉崗、下崗、再培訓等）；

5．查制定培訓計劃（計劃的全面性、合理性、內容、人數、對象以及實施單位）；

6．查培訓計劃的實施（培訓應有通知、簽到、課程表、培訓資料、考試記錄等）；

7．查對培訓的效果是否進行了考核（早到、遲到、成績等）；

8．抽查是否建立了特崗人員名冊（特殊管理人員、特種作業(yè)人員）；企事業(yè)正式人員名冊；合同工名冊；臨時工名冊；女工名冊；哺乳期女工名冊；孕期女工名冊；更年期女工名冊；易患職業(yè)病職工名冊；

9．查以上兩種人員（特崗）的證書；

",,

"4.4.5/7.5文件控制/文件化信息

（管理標準化要素4）","1．單位/職能部門是否建立了有效文件清單（適用安環(huán)管理制度/程序清單、法律法規(guī)和其他要求清單），有效文件清單內容是否齊全、版本有效；

2．查文件（如管理制度/程序）的編制、審批情況（可以從收、發(fā)文登記中找出最近的文件）；

3．查文件（如管理制度/程序）的收、發(fā)登記（所有的文件是否受控，如圖紙的發(fā)放、標準的發(fā)放）；

4．查文件（如管理制度/程序）的標識、編目；

5．查文件（如管理制度/程序）的使用與保管；抽查程序的學習培訓記錄、執(zhí)行情況檢查記錄。

6．查文件（如管理制度/程序）的復印、復制、拷貝的手續(xù)；

7．查文件（如管理制度/程序）的評審/有效性評估記錄、合規(guī)性評價記錄等；

8．查文件（如管理制度/程序）的更改與作廢處理；

9．查有效文件（如管理制度/程序、技術交底、方案等）是否及時傳遞到施工現場等最底層；",,

"4.3.1/6.1環(huán)境因素、危險源和應對措施

（管理標準化要素10）","1．查是否有危險源和環(huán)境因素清單、重大因素清單；

2．查識別方法、評價方法（風險辨識、評價與控制程序）是否正確；

3．查識別的內容是否齊全；

4．查是否有更新；

5.重大風險因素、重要環(huán)境因素、合規(guī)性義務是否采取了相應的管理措施？是否對這些措施的有效性進行了評價？是否保留相關的記錄。",,

"4.4.7/8.2應急準備和響應

（管理標準化要素12）","1．查是否建立了應急組織機構？是否有應急聯(lián)絡方式。

2.是否制定了有應急預案，應急預案評審記錄。

3.是否有應急演練計劃？

4.查應急培訓記錄

5.查應急演練計劃

6.查應急演練評估計劃。",,

4.5.1/9.1監(jiān)視和測量/績效測量和監(jiān)視,"(隱患排查與治理）

1．查環(huán)境、安全定期大檢查記錄（通知、記錄、通報）；

2．查環(huán)境、職業(yè)健康安全過程/要素的主控部門對相關部門/單位的檢查記錄。

",,

,"（查法律、法規(guī)與其它要求識別評價）

1、查法律法規(guī)和其他要求清單建立健全情況

2.查法律法規(guī)學習培訓情況

3.查合規(guī)性評價及其問題整改。",,

,"設備測量與控制

1．查是否有監(jiān)視和測量設備計劃、臺帳（設備送檢計劃、臺賬）

2．查是否有監(jiān)視與測量設備周期檢定計劃；是否按計劃實施檢定；否有檢定記證書；（壓力表、安全閥等）

3.查設備定期檢查記錄

",,

4.4.6/8.1運行控制/運行策劃與控制,"（現場環(huán)境）

抽查環(huán)境管理相關要素，如

1．抽查砼攪拌站沉淀池、食堂隔油池、生活區(qū)、衛(wèi)生間等等設置；

2．查施工廢棄物的管理：辦公室垃圾有沒有回收、分類、標識；生活區(qū)垃圾回收、分類、標識；泔水專人（有資格單位）回收；建筑垃圾分類堆放、標識；有毒、有害專門處理？

3．抽查噪聲排放，施工現場的噪聲值進行監(jiān)測和記錄。

4．場塵、粉排放（辦公區(qū)院、施工區(qū)道路、砂石堆、土堆等）如何處理，清掃時如何做（施工區(qū)灑水、覆蓋；場地硬化）；

5．查辦公、生活、食堂、廁所衛(wèi)生管理（如滅鼠、蚊、蠅、蟑螂等措施，并應定期投放和噴灑藥物）。

6．查現場保衛(wèi)管理制度、重點安保部位清單、人員貨物出入控制記錄。

",,

,"設備管理（管理標準化6）

1．查施工設備臺帳以及大型施工設備的技術檔案資料（方案、履歷表）；

2．查是否有施工設備維修計劃（如設備大、中修、保養(yǎng)計劃）；

3．查是否有設備維修、保養(yǎng)的記錄；

4、查是否有大型設備安裝方案、設備安裝驗收記錄；

5．查是否有設備時運行記錄；（設備履歷書）

6．查設備實際操作的運行情況（（防護設施、保護零線、電源線、設備標識、防雨、防曬情況、機身銹蝕情況、安全裝置等）；

",,

,"與產品有關的過程（查作業(yè)安全）

1．查施工組織設計及其安全技術措施專篇。

2.查

施工技術文件編制、審核、批準、備案。

3.查危險性較大的分部分項工程專項施工方案編制、審核、批準、論證、審查與旁站監(jiān)督

4.

重要臨時設施、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險作業(yè)項目，季節(jié)性施工專項安全技術措施。

5.查作業(yè)許可審批管理制度及其實施。

6.查安全技術交底

7.查設計變更情況",,

,"與顧客有關的過程（查相關方管理）

1．查對供應商、臨時服務人員以及其他等相關方安全環(huán)境管理情況：如資格預審、選擇、服務前準備、作業(yè)過程、提供的產品、技術服務、表現評估、續(xù)用等進行管理。

2．查合同評審與合同簽訂。

3．查供方（物資、工程）評價記錄和資料（營業(yè)照、資質證書、產品生產許可證、安全生產許可證、體系認證的情況、環(huán)保產品）；

4.查合格供方名冊（工程、物資、勞務、租賃設備、試驗、運輸等到）",,

,"查機械安全操作（現場標準化2）

1．查機械安全操作：機械安裝方案，機械操作標準，是否有操作交底，設備防護裝置，大型設備周圍平臺、欄桿、通道，卷揚機、調直機的磨損油，鋼絲繩，木工機械防護等；

2.查機械設備安拆方案及作業(yè)交底；日常檢維修記錄；機械設備安全防護設施情況；人員持證上崗情況等。",,

,"查現場安全與防護設施

1、查腳手架搭拆方案驗收、交底記錄；

2、查梯子、移動平臺、通道驗收記錄；

3.查臨邊孔洞防護設計檢維修記錄等。

4．查消防設備的配置、消防設施布置規(guī)劃圖；消防設施檢維修記錄；

疏散通道、安全出口、消防車道情況；

5．查勞動保護用品：勞動防護用品的管理制度；

勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、報廢和檢查監(jiān)督等記錄

6.查化學危險品管理：?；饭芾碇贫?；危化品清單；危化品存放及許可管理；存放點防火、防潮、有安保措施；設置警示標識等。",,

,"查現場作業(yè)安全

1.施工安全用電：施工用電組織設計；電工是否持證上崗；接地接零保護系統(tǒng)；用電檢查記錄；施工用電技術檔案等。

2.其他",,

"4.5.3/10.2)事件、不符合、糾正和預防措施

（管理標準化13","1．查事故事件臺帳（序號/事件、事故名稱/部位/發(fā)生時間/處理）；

2．查事故