金融男職工合規(guī)操作承諾書

金融男職工合規(guī)操作承諾書合同編號(hào)：__________甲方（承諾方）：【全稱】地址：【詳細(xì)地址】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】法定代表人：【法定代表人】乙方（受益方）：【全稱】地址：【詳細(xì)地址】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】法定代表人：【法定代表人】鑒于甲方作為金融行業(yè)的男職工，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，為更好地履行崗位職責(zé)，維護(hù)乙方合法權(quán)益，保障金融業(yè)務(wù)的合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下承諾：一、甲方承諾嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門的規(guī)定以及乙方的規(guī)章制度，自覺接受金融監(jiān)管，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，依法合規(guī)開展金融業(yè)務(wù)。二、甲方承諾在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵循公平、公正、公開的原則，尊重市場規(guī)律，維護(hù)金融市場秩序，不進(jìn)行任何違法違規(guī)行為，包括但不限于內(nèi)幕交易、操縱市場、洗錢等。三、甲方承諾在工作中，注重保護(hù)客戶隱私和數(shù)據(jù)安全，不泄露客戶信息和公司商業(yè)秘密，確?？蛻粜畔⒑唾Y金安全。五、甲方承諾積極參與乙方組織的合規(guī)培訓(xùn)和考核，提高自身合規(guī)意識(shí)和能力，自愿接受合規(guī)監(jiān)督和管理。六、甲方承諾在發(fā)生合規(guī)問題時(shí)，及時(shí)報(bào)告并主動(dòng)糾正，積極配合乙方進(jìn)行調(diào)查處理，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、甲方承諾如違反本承諾，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方損失、取消相關(guān)福利和待遇等。八、本承諾自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【有效期】。有效期屆滿前，雙方如需終止本承諾，應(yīng)書面協(xié)商一致。九、本承諾一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承諾方）：【全稱】乙方（受益方）：【全稱】簽訂日期：【簽訂日期】一、附件列表：1.甲方（承諾方）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方（承諾方）的法定代表人身份證明復(fù)印件3.乙方（受益方）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.乙方（受益方）的法定代表人身份證明復(fù)印件5.金融業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度匯編6.甲方（承諾方）的合規(guī)培訓(xùn)證明文件7.甲方（承諾方）的工作職責(zé)說明8.乙方（受益方）的合規(guī)監(jiān)督和管理制度9.雙方簽訂的保密協(xié)議10.雙方簽訂的違約責(zé)任追究協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.內(nèi)幕交易：甲方利用職務(wù)便利獲取未公開的客戶信息、交易信息等，進(jìn)行證券、期貨等金融產(chǎn)品的買賣，或者泄露給他人。2.操縱市場：甲方通過虛假交易、傳播虛假信息等手段，影響金融產(chǎn)品價(jià)格或者交易量，誤導(dǎo)投資者。3.洗錢：甲方利用金融業(yè)務(wù)為非法所得提供掩飾、隱瞞、轉(zhuǎn)移等便利，使其合法化。4.未按規(guī)定報(bào)告合規(guī)問題：甲方在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時(shí)，未按照規(guī)定及時(shí)向乙方報(bào)告。5.未按規(guī)定糾正合規(guī)問題：甲方在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，未采取有效措施進(jìn)行糾正。6.泄露客戶信息和公司商業(yè)秘密：甲方未按規(guī)定保護(hù)客戶信息和公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致泄露。7.未按規(guī)定參加合規(guī)培訓(xùn)：甲方未按規(guī)定參加乙方組織的合規(guī)培訓(xùn)。8.未按規(guī)定履行職業(yè)職責(zé)：甲方未按規(guī)定履行金融業(yè)務(wù)職責(zé)，造成損失或者風(fēng)險(xiǎn)。三、法律名詞及解釋：1.金融男職工：指在金融機(jī)構(gòu)中從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的男性職工。2.合規(guī)：指符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門的規(guī)定以及公司規(guī)章制度的行為。3.內(nèi)幕交易：指利用未公開的、對(duì)金融產(chǎn)品價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行買賣，或者泄露給他人進(jìn)行買賣的行為。4.操縱市場：指通過虛假交易、傳播虛假信息等手段，影響金融產(chǎn)品價(jià)格或者交易量的行為。5.洗錢：指為非法所得提供掩飾、隱瞞、轉(zhuǎn)移等便利，使其合法化的行為。6.職業(yè)道德：指在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵循公平、公正、公開的原則，尊重市場規(guī)律，維護(hù)金融市場秩序的職業(yè)行為規(guī)范。7.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并且權(quán)利人采取了保密措施的信息。8.違約責(zé)任：指違反合同約定的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方不遵守合規(guī)規(guī)定：乙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)甲方的監(jiān)督和管理，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并根據(jù)違約責(zé)任追究協(xié)議進(jìn)行追責(zé)。2.甲方泄露客戶信息和公司商業(yè)秘密：乙方應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，采取補(bǔ)救措施，并根據(jù)違約責(zé)任追究協(xié)議進(jìn)行追責(zé)。3.甲方未參加合規(guī)培訓(xùn)：乙方應(yīng)加強(qiáng)培訓(xùn)的組織和監(jiān)督，對(duì)未參加培訓(xùn)的甲方進(jìn)行補(bǔ)課或者進(jìn)行其他合規(guī)教育。4.甲方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反職業(yè)道德：乙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)甲方的職業(yè)道德教育，對(duì)嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。5.甲方未糾正合規(guī)問題：乙方應(yīng)督促甲方及時(shí)糾正合規(guī)問題，并對(duì)不糾正的甲方進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、所有應(yīng)用場景：1.金融機(jī)構(gòu)與職工簽訂的金融業(yè)務(wù)合規(guī)承諾