證券基金托管合同范例

證券基金托管合同范例第一篇范文：合同編號：__________

本合同編號為__________，以下簡稱“本合同”，由以下雙方于____年____月____日簽訂。

甲方（以下簡稱為“甲方”）：證券公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下簡稱為“乙方”）：基金管理公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鑒于：

1.甲方從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，擁有證券基金托管資質(zhì)。

2.乙方管理基金業(yè)務(wù)，需要委托具有證券基金托管資質(zhì)的甲方為其提供基金托管服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方為乙方提供證券基金托管服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：

第一條托管范圍

1.1甲方負責(zé)對乙方管理的基金資產(chǎn)進行保管、清算、核算、估值等業(yè)務(wù)。

1.2甲方應(yīng)按照乙方提供的基金資產(chǎn)清單、交易指令等資料，進行基金資產(chǎn)的實際管理。

1.3甲方應(yīng)按照《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，對基金資產(chǎn)進行監(jiān)督、檢查，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)。

第二條托管費用

2.1甲方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標準收取托管費用。

2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，在合同約定的付款期限內(nèi)支付托管費用。

第三條保密義務(wù)

3.1甲方對乙方提供的基金資產(chǎn)信息、交易指令等資料負有保密義務(wù)。

3.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得向任何第三方泄露乙方提供的上述資料。

第四條爭議解決

4.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第五條合同生效及終止

5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

5.2本合同有效期為____年，自合同生效之日起計算。

5.3任何一方提前終止本合同的，應(yīng)提前____個月書面通知對方。

第六條其他

6.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

6.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3.基金資產(chǎn)清單

4.交易指令

5.其他與本合同相關(guān)的文件

甲方（蓋章）：__________________________

乙方（蓋章）：__________________________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

本合同編號為__________，以下簡稱“本合同”，由以下三方于____年____月____日簽訂。

甲方（以下簡稱為“甲方”）：證券公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下簡稱為“乙方”）：基金管理公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

丙方（以下簡稱為“丙方”）：第三方托管服務(wù)機構(gòu)名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鑒于：

1.甲方從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，擁有證券基金托管資質(zhì)。

2.乙方管理基金業(yè)務(wù)，需要委托具有證券基金托管資質(zhì)的甲方為其提供基金托管服務(wù)。

3.丙方作為第三方托管服務(wù)機構(gòu)，具備專業(yè)的托管能力和資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，為乙方提供基金托管服務(wù)。

為明確甲乙丙三方的權(quán)利義務(wù)，保障各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：

第一條托管服務(wù)內(nèi)容

1.1丙方接受甲方的委托，為乙方提供基金托管服務(wù)，包括但不限于基金資產(chǎn)的保管、清算、核算、估值等業(yè)務(wù)。

1.2丙方應(yīng)按照乙方提供的基金資產(chǎn)清單、交易指令等資料，進行基金資產(chǎn)的實際管理。

第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方可監(jiān)督丙方履行基金托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)。

2.2甲方有權(quán)要求丙方定期提交托管報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、托管業(yè)務(wù)執(zhí)行情況等。

2.3甲方有權(quán)對丙方的托管服務(wù)進行評估，并提出改進意見。

第三條丙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丙方應(yīng)嚴格按照甲方委托的基金托管服務(wù)內(nèi)容，履行托管職責(zé)。

3.2丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)損失、挪用等情況的發(fā)生。

3.3丙方應(yīng)按照甲方要求，及時、準確地向乙方提供基金托管相關(guān)信息。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標準，支付丙方基金托管費用。

4.2乙方應(yīng)向丙方提供基金資產(chǎn)清單、交易指令等資料，確保丙方能夠準確、及時地履行托管職責(zé)。

4.3乙方應(yīng)監(jiān)督丙方履行基金托管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)丙方違反法律法規(guī)或合同約定時，有權(quán)要求甲方采取措施。

第五條違約責(zé)任

5.1若丙方違反本合同約定，未履行基金托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若乙方違反本合同約定，未按時支付基金托管費用，甲方有權(quán)暫停丙方的托管服務(wù)，并要求乙方支付違約金。

5.3若甲方違反本合同約定，未監(jiān)督丙方履行基金托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條限制條款

6.1丙方不得將基金資產(chǎn)用于任何形式的投資、貸款或其他用途。

6.2丙方不得泄露乙方提供的基金資產(chǎn)信息、交易指令等資料。

6.3乙方不得將基金資產(chǎn)用于任何非法目的。

第七條合同終止

7.1本合同有效期為____年，自合同生效之日起計算。

7.2任何一方提前終止本合同的，應(yīng)提前____個月書面通知對方。

第八條爭議解決

8.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3.丙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

4.基金資產(chǎn)清單

5.交易指令

6.其他與本合同相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的在于，通過引入具有專業(yè)資質(zhì)的丙方，甲方能夠?qū)Ｗ⒂谧C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時確?；鹜泄芊?wù)的專業(yè)性和高效性。乙方則能夠獲得專業(yè)的基金托管服務(wù)，降低風(fēng)險，提高基金運作的透明度和安全性。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于，甲方作為具有證券基金托管資質(zhì)的證券公司，擁有對基金資產(chǎn)管理的專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠有效監(jiān)督丙方履行托管職責(zé)，保障基金資產(chǎn)的安全，同時維護自身的合法權(quán)益。通過本合同，甲方確保了其在基金托管服務(wù)中的主導(dǎo)地位，能夠在基金托管業(yè)務(wù)中獲得更大的利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

本合同編號為__________，以下簡稱“本合同”，由以下三方于____年____月____日簽訂。

甲方（以下簡稱為“甲方”）：證券公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

乙方（以下簡稱為“乙方”）：基金管理公司名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

丙方（以下簡稱為“丙方”）：第三方托管服務(wù)機構(gòu)名稱

地址：__________________________

法定代表人：__________________________

鑒于：

1.甲方從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，擁有證券基金托管資質(zhì)。

2.乙方管理基金業(yè)務(wù)，需要委托具有證券基金托管資質(zhì)的甲方為其提供基金托管服務(wù)。

3.丙方作為第三方托管服務(wù)機構(gòu)，具備專業(yè)的托管能力和資質(zhì)，愿意接受乙方的委托，為甲方提供基金托管服務(wù)。

為明確甲乙丙三方的權(quán)利義務(wù)，保障乙方在基金托管過程中的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：

第一條托管服務(wù)內(nèi)容

1.1丙方接受乙方的委托，為甲方提供基金托管服務(wù)，包括但不限于基金資產(chǎn)的保管、清算、核算、估值等業(yè)務(wù)。

1.2丙方應(yīng)按照乙方的要求，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)，并按時向乙方報告基金資產(chǎn)狀況。

第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求丙方定期提交托管報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、托管業(yè)務(wù)執(zhí)行情況等。

2.2乙方有權(quán)對丙方的托管服務(wù)進行評估，并提出改進意見。

2.3乙方有權(quán)要求甲方監(jiān)督丙方履行基金托管職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。

第三條丙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丙方應(yīng)嚴格按照乙方委托的基金托管服務(wù)內(nèi)容，履行托管職責(zé)。

3.2丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)損失、挪用等情況的發(fā)生。

3.3丙方應(yīng)按照乙方要求，及時、準確地向乙方提供基金托管相關(guān)信息。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)支付丙方基金托管費用，費用標準按國家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標準執(zhí)行。

4.2甲方應(yīng)向丙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供基金資產(chǎn)清單、交易指令等資料。

4.3甲方應(yīng)監(jiān)督丙方履行基金托管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)丙方違反法律法規(guī)或合同約定時，有權(quán)要求丙方改正。

第五條違約責(zé)任

5.1若丙方違反本合同約定，未履行基金托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若甲方違反本合同約定，未按時支付基金托管費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

5.3若丙方泄露乙方提供的基金資產(chǎn)信息、交易指令等資料，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條限制條款

6.1丙方不得將基金資產(chǎn)用于任何形式的投資、貸款或其他用途。

6.2丙方不得泄露乙方提供的基金資產(chǎn)信息、交易指令等資料。

6.3甲方不得將基金資產(chǎn)用于任何非法目的。

第七條合同終止

7.1本合同有效期為____年，自合同生效之日起計算。

7.2任何一方提前終止本合同的，應(yīng)提前____個月書面通知對方。

第八條爭議解決

8.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條其他

9.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3.丙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

4.基金資產(chǎn)清單

5.交易指令

6.其他與本合同相關(guān)的文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于，作為基金管理公司，乙方對基金