二零二四年融資合同：企業(yè)股權(quán)融資與投資協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年融資合同：企業(yè)股權(quán)融資與投資協(xié)議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2股權(quán)融資1.3投資金額1.4投資方式1.5股權(quán)比例1.6融資用途1.7合同期限第二條股權(quán)融資的具體條款2.1股權(quán)發(fā)行2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.3股東權(quán)益2.4股權(quán)回購(gòu)2.5股權(quán)稀釋第三條投資協(xié)議的具體條款3.1投資金額3.2投資方式3.3投資回報(bào)3.4投資風(fēng)險(xiǎn)3.5投資限制第四條資金交付與管理4.1資金交付時(shí)間4.2資金交付方式4.3資金管理4.4資金使用監(jiān)督第五條股權(quán)變更與稀釋5.1股權(quán)變更5.2股權(quán)稀釋情形5.3股權(quán)變更與稀釋的程序第六條股東會(huì)與董事會(huì)6.1股東會(huì)6.2董事會(huì)6.3股東與管理層的溝通機(jī)制第七條投資方的權(quán)利與義務(wù)7.1投資方的權(quán)利7.2投資方的義務(wù)第八條融資方的權(quán)利與義務(wù)8.1融資方的權(quán)利8.2融資方的義務(wù)第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約解決的程序第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議的解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3訴訟管轄第十一條合同的生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密違約責(zé)任第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性規(guī)定13.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行第十四條其他條款14.1附加條款14.2修改與補(bǔ)充14.3合同的副本第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體甲方：（企業(yè)全稱）乙方：（投資方全稱）1.2股權(quán)融資甲方同意向乙方定向發(fā)行部分股份，融資總額為人民幣【】（大寫：【】元整），乙方同意按照本合同約定的條款和條件投資甲方。1.3投資金額乙方本次投資總額為人民幣【】（大寫：【】元整）。1.4投資方式乙方本次投資采用貨幣資金方式，按照本合同約定的條款和條件，將投資款項(xiàng)支付給甲方。1.5股權(quán)比例本次股權(quán)融資完成后，乙方將持有甲方【】%的股權(quán)。1.6融資用途甲方本次融資主要用于【具體用途】，包括但不限于【具體用途】。1.7合同期限本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為【】年，自合同生效之日起計(jì)算。第二條股權(quán)融資的具體條款2.1股權(quán)發(fā)行甲方同意按照本合同約定的條款和條件，向乙方發(fā)行股權(quán)。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓除非本合同另有約定，乙方所持有的甲方股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給任何第三方。2.3股東權(quán)益乙方作為甲方股東，享有股東權(quán)益，包括但不僅限于分紅、投票權(quán)等。2.4股權(quán)回購(gòu)在【】年內(nèi)，如甲方未按照約定實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)，甲方同意按照本合同約定的條款和條件，回購(gòu)乙方所持有的甲方股權(quán)。2.5股權(quán)稀釋如甲方在未來進(jìn)行股權(quán)融資，導(dǎo)致乙方持股比例下降，甲方應(yīng)按照本合同約定的條款和條件，向乙方進(jìn)行股權(quán)稀釋補(bǔ)償。第三條投資協(xié)議的具體條款3.1投資金額乙方同意按照本合同約定的條款和條件，向甲方投資人民幣【】（大寫：【】元整）。3.2投資方式乙方本次投資采用貨幣資金方式，按照本合同約定的條款和條件，將投資款項(xiàng)支付給甲方。3.3投資回報(bào)乙方按照本合同約定的條款和條件，享有從甲方獲取投資回報(bào)的權(quán)利。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)乙方了解并同意，本次投資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.5投資限制未經(jīng)甲方同意，乙方不得以任何形式要求甲方支付投資回報(bào)或者要求甲方提前履行本合同約定的義務(wù)。第四條資金交付與管理4.1資金交付時(shí)間乙方應(yīng)在本合同生效后【】日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付給甲方。4.2資金交付方式乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式，將投資款項(xiàng)支付給甲方。4.3資金管理甲方應(yīng)按照本合同約定的用途合理使用投資款項(xiàng)，并確保投資款項(xiàng)的安全。4.4資金使用監(jiān)督乙方有權(quán)對(duì)甲方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保投資款項(xiàng)用于約定的用途。第五條股權(quán)變更與稀釋5.1股權(quán)變更如甲方同意，乙方可以將其持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。5.2股權(quán)稀釋情形如甲方在未來進(jìn)行股權(quán)融資，導(dǎo)致乙方持股比例下降，甲方應(yīng)按照本合同約定的條款和條件，向乙方進(jìn)行股權(quán)稀釋補(bǔ)償。5.3股權(quán)變更與稀釋的程序股權(quán)變更與稀釋應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行，包括但不限于通知、協(xié)商等。第六條股東會(huì)與董事會(huì)6.1股東會(huì)股東會(huì)是甲方的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決定甲方的重大事項(xiàng)。6.2董事會(huì)董事會(huì)是甲方的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)甲方的日常經(jīng)營(yíng)管理。6.3股東與管理層的溝通機(jī)制甲方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，保證乙方作為股東的合法權(quán)益得到充分保障。第八條融資方的權(quán)利與義務(wù)8.1融資方的權(quán)利（1）按照本合同約定的用途使用投資款項(xiàng)；（2）在合同期限內(nèi)，按照約定獲取投資回報(bào)；（3）在合同期限內(nèi)，按照約定進(jìn)行股權(quán)變更或稀釋；（4）按照本合同約定，要求乙方履行投資義務(wù)；（5）本合同約定的其他權(quán)利。8.2融資方的義務(wù)（1）按照本合同約定的用途使用投資款項(xiàng)；（2）按照本合同約定的時(shí)間、方式，向乙方支付投資回報(bào)；（3）按照本合同約定的程序，進(jìn)行股權(quán)變更或稀釋；（4）本合同約定的其他義務(wù)。第九條違約責(zé)任9.1違約情形一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，視為違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。9.3違約解決的程序違約解決應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議的解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以采取調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如采取調(diào)解，雙方可以共同選擇調(diào)解機(jī)構(gòu)；如采取仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為【】；如采取訴訟，管轄法院為【】。10.3訴訟管轄雙方同意，本合同爭(zhēng)議的訴訟管轄地為【】。第十一條合同的生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）合同期限屆滿；（3）一方違約導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定的方式處理剩余事務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、股權(quán)處理等。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。12.2保密期限保密期限自本合同生效之日起計(jì)算，期限為【】年。12.3保密違約責(zé)任違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性規(guī)定雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策規(guī)定等強(qiáng)制性規(guī)定，履行合同義務(wù)。13.2強(qiáng)制性規(guī)定的執(zhí)行如本合同的任何條款與強(qiáng)制性規(guī)定沖突，該條款應(yīng)按強(qiáng)制性規(guī)定執(zhí)行。第十四條其他條款14.1附加條款本合同附件【】為附加條款，與本合同具有同等法律效力。14.2修改與補(bǔ)充本合同如有未盡事宜，雙方可以書面形式修改或補(bǔ)充。14.3合同的副本本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的法人、其他組織或自然人。1.2第三方分類第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入如本合同履行過程中需要中介方提供服務(wù)，甲方和乙方應(yīng)選擇具備資質(zhì)和信譽(yù)的中介方。2.2評(píng)估方介入如本合同履行過程中需要評(píng)估方對(duì)甲方資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估，甲方和乙方應(yīng)選擇具備資質(zhì)的評(píng)估方。2.3審計(jì)方介入如本合同履行過程中需要審計(jì)方對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，甲方和乙方應(yīng)選擇具備資質(zhì)的審計(jì)方。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入如本合同履行過程中涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批或備案，甲方和乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方在履行本合同過程中，應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)、報(bào)告、意見等承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲方和乙方的責(zé)任限額，按照甲乙雙方與第三方簽訂的具體協(xié)議確定。3.3第三方責(zé)任限制第三方在履行本合同過程中，對(duì)其提供的服務(wù)、報(bào)告、意見等承擔(dān)的責(zé)任，不免除甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的獨(dú)立性第三方與甲方、乙方均為獨(dú)立的主體，彼此之間不存在控制、關(guān)聯(lián)或其他利益輸送關(guān)系。4.2第三方與甲乙方的協(xié)作4.3第三方與甲乙方的溝通甲方、乙方與第三方在履行本合同過程中，應(yīng)保持充分的溝通，確保合同的順利實(shí)施。第五條第三方介入的額外條款5.1第三方選擇甲方、乙方應(yīng)根據(jù)本合同的履行需要，選擇具備資質(zhì)、信譽(yù)和能力的第三方。5.2第三方合同甲方、乙方與第三方簽訂的合同，應(yīng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。5.3第三方履行第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行合同義務(wù)，并提供符合質(zhì)量要求的服務(wù)、報(bào)告、意見等。5.4第三方違約如第三方未按照約定履行合同義務(wù)，甲方、乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方均為獨(dú)立的主體，彼此之間不存在控制、關(guān)聯(lián)或其他利益輸送關(guān)系。6.2第三方與甲方、乙方的協(xié)作6.3第三方與甲方、乙方的溝通甲方、乙方與第三方在履行本合同過程中，應(yīng)保持充分的溝通，確保合同的順利實(shí)施。第七條第三方介入的后續(xù)處理7.1第三方退出如第三方因故退出本合同的履行，甲方、乙方應(yīng)按照本合同約定的程序，選擇新的第三方。7.2第三方更換如甲方、乙方認(rèn)為第三方未按照約定履行合同義務(wù)，有權(quán)按照本合同約定的程序，更換第三方。7.3第三方替代如第三方不能履行或者未履行本合同約定的義務(wù)，甲方、乙方有權(quán)按照本合同約定的程序，替代第三方。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1第三方違約如第三方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2第三方違約責(zé)任限制第三方對(duì)甲方、乙方的違約責(zé)任，不超出其與甲方、乙方簽訂的合同約定的范圍和限額。8.3第三方違約的解決甲方、乙方與第三方應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式，解決第三方違約造成的問題。第九條第三方介入的權(quán)益保護(hù)9.1第三方權(quán)益保護(hù)甲方、乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方的利益。9.2第三方權(quán)益維護(hù)如第三方合法權(quán)益受到損害，甲方、乙方應(yīng)協(xié)助第三方維護(hù)其合法權(quán)益。9.3第三方權(quán)益保障甲方、乙方與第三方簽訂的合同，應(yīng)保障第三方的合法權(quán)益，并符合法律法規(guī)的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)發(fā)行證明附件二：投資款項(xiàng)支付憑證附件三：投資回報(bào)分配方案附件四：股權(quán)變更協(xié)議附件五：股權(quán)稀釋補(bǔ)償協(xié)議附件六：中介服務(wù)合同附件七：評(píng)估服務(wù)合同附件八：審計(jì)服務(wù)合同附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批/備案文件附件十：第三方合同范本附件十一：第三方資質(zhì)證明文件附件十二：第三方履行報(bào)告附件十三：第三方違約處理協(xié)議附件十四：第三方替代協(xié)議附件十五：合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定用途使用投資款項(xiàng)。示例說明：如果甲方未能將投資款項(xiàng)用于約定用途，而是用于其他非約定用途，則構(gòu)成違約。2.乙方未按照約定時(shí)間、方式向甲方支付投資回報(bào)。示例說明：如果乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)，或者未按照約定的方式向甲方支付投資回報(bào)，則構(gòu)成違約。3.甲方未按照約定程序進(jìn)行股權(quán)變更或稀釋。示例說明：如果甲方未能按照約定的程序進(jìn)行股權(quán)變更或稀釋，導(dǎo)致乙方股權(quán)比例下降，則構(gòu)成違約。4.乙方未按