2024年度專項(xiàng)版：基金托管合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度專項(xiàng)版：基金托管合同1本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3丙方名稱及地址第二條：基金托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管的基金種類(lèi)2.2托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容2.3丙方托管業(yè)務(wù)的具體職責(zé)第三條：合同期限3.1合同開(kāi)始日期3.2合同結(jié)束日期第四條：托管費(fèi)用4.1托管費(fèi)用的計(jì)算方式4.2托管費(fèi)用的支付方式4.3費(fèi)用的調(diào)整及通知第五條：基金資產(chǎn)保管5.1資產(chǎn)保管的要求5.2資產(chǎn)保管的具體措施5.3丙方的保管責(zé)任第六條：基金賬戶管理6.1賬戶開(kāi)設(shè)及管理6.2賬戶使用的具體規(guī)定6.3丙方的賬戶管理責(zé)任第七條：資金清算與支付7.1資金清算的方式7.2資金支付的具體流程7.3丙方的清算與支付責(zé)任第八條：信息披露與報(bào)告8.1信息披露的內(nèi)容及方式8.2定期報(bào)告的要求及格式8.3丙方的信息披露與報(bào)告責(zé)任第九條：風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施9.3丙方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任第十條：合同的變更與終止10.1合同變更的條件及程序10.2合同終止的條件及程序10.3合同終止后的相關(guān)事宜第十一條：違約責(zé)任11.1違約行為的認(rèn)定11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式11.3違約爭(zhēng)議的解決方式第十二條：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的方式12.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效12.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果及執(zhí)行第十三條：合同的生效、修改及解除13.1合同的生效條件13.2合同的修改程序13.3合同的解除條件及程序第十四條：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2丙方的特殊承諾14.3甲乙雙方的協(xié)調(diào)與配合事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱：×××基金管理有限公司，地址：×××市×××路×××號(hào)。1.2乙方名稱：×××銀行，地址：×××市×××路×××號(hào)。1.3丙方名稱：×××證券有限公司，地址：×××市×××路×××號(hào)。第二條：基金托管業(yè)務(wù)范圍2.1托管的基金種類(lèi)：本合同適用于甲方管理的所有證券投資基金。2.2托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容：包括基金資產(chǎn)保管、賬戶管理、資金清算與支付、信息披露與報(bào)告等。2.3丙方托管業(yè)務(wù)的具體職責(zé)：丙方作為基金托管人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和甲方基金合同的約定，履行基金托管職責(zé)。第三條：合同期限3.1合同開(kāi)始日期：2024年1月1日。3.2合同結(jié)束日期：2025年12月31日。第四條：托管費(fèi)用4.1托管費(fèi)用的計(jì)算方式：托管費(fèi)用按照甲方基金凈資產(chǎn)的0.25%的比例計(jì)算。4.2托管費(fèi)用的支付方式：甲方應(yīng)在每月5日前，按照上月末的基金凈資產(chǎn)計(jì)算的托管費(fèi)用支付給丙方。4.3費(fèi)用的調(diào)整及通知：如國(guó)家法律法規(guī)或者政策發(fā)生變化，可能導(dǎo)致托管費(fèi)用發(fā)生調(diào)整的，丙方應(yīng)提前30天通知甲方。第五條：基金資產(chǎn)保管5.1資產(chǎn)保管的要求：丙方應(yīng)保證甲方基金的資產(chǎn)安全，防止基金資產(chǎn)的丟失、損壞或者被非法侵占。5.2資產(chǎn)保管的具體措施：丙方應(yīng)建立嚴(yán)格的資產(chǎn)保管制度，采取物理保管和電子化管理相結(jié)合的方式，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。5.3丙方的保管責(zé)任：丙方應(yīng)對(duì)因保管不善導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條：基金賬戶管理6.1賬戶開(kāi)設(shè)及管理：丙方應(yīng)按照甲方的要求，為甲方管理的基金開(kāi)設(shè)專門(mén)的賬戶，并進(jìn)行管理。6.2賬戶使用的具體規(guī)定：甲方及丙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)基金賬戶使用的法律法規(guī)，確保基金賬戶的合法合規(guī)使用。6.3丙方的賬戶管理責(zé)任：丙方應(yīng)對(duì)因管理不善導(dǎo)致的基金賬戶問(wèn)題承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條：信息披露與報(bào)告8.1信息披露的內(nèi)容及方式：丙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，定期向甲方披露基金的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等信息。8.2定期報(bào)告的要求及格式：丙方應(yīng)編制月度、季度、年度報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括基金運(yùn)作情況、投資組合、費(fèi)用情況等內(nèi)容，格式由丙方根據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定制定。8.3丙方的信息披露與報(bào)告責(zé)任：丙方應(yīng)保證報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)因報(bào)告不實(shí)導(dǎo)致的損失，丙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條：風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：丙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施：丙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)對(duì)計(jì)劃，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。9.3丙方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：丙方應(yīng)對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)管理不善導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第十條：合同的變更與終止10.1合同變更的條件及程序：如因法律法規(guī)變化、甲方基金合同修訂等原因，需要變更合同內(nèi)容的，甲乙丙三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。10.2合同終止的條件及程序：合同終止的條件如下：a)甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或終止而解除合同；c)丙方因喪失基金托管資格而解除合同。10.3合同終止后的相關(guān)事宜：合同終止后，丙方應(yīng)協(xié)助甲方完成基金資產(chǎn)的清算、結(jié)算等工作，并按照合同約定處理未清償?shù)氖马?xiàng)。第十一條：違約責(zé)任11.1違約行為的認(rèn)定：違約行為包括但不限于未履行合同約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)的行為等。11.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.3違約爭(zhēng)議的解決方式：違約爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提交甲方所在地的人民法院訴訟解決。第十二條：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的方式：爭(zhēng)議解決的方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。12.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效：爭(zhēng)議應(yīng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起一年內(nèi)提出。12.3爭(zhēng)議解決的結(jié)果及執(zhí)行：爭(zhēng)議解決結(jié)果出來(lái)后，各方應(yīng)按照約定履行，對(duì)爭(zhēng)議解決結(jié)果不服的，可以依法申請(qǐng)?jiān)賹彙５谑龡l：合同的生效、修改及解除13.1合同的生效條件：本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效。13.2合同的修改程序：合同的修改應(yīng)經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。13.3合同的解除條件及程序：合同解除的條件及程序如下：a)甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或終止而解除合同；c)丙方因喪失基金托管資格而解除合同。第十四條：其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)：甲乙丙三方可以協(xié)商確定其他需要約定的事項(xiàng)。14.2丙方的特殊承諾：丙方承諾在托管過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，確保基金資產(chǎn)的安全。14.3甲乙雙方的協(xié)調(diào)與配合事項(xiàng)：甲方和乙方應(yīng)積極與丙方溝通協(xié)調(diào)，共同確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義與范圍1.1第三方：本合同中所指的第三方包括但不限于中介方、評(píng)估方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，在甲方、乙方、丙方之外參與本合同履行過(guò)程的各方。1.2第三方介入的范圍：第三方介入包括但不限于基金資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等環(huán)節(jié)。第二條：第三方的權(quán)利與義務(wù)2.1第三方權(quán)利：第三方根據(jù)本合同及國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)甲方、乙方、丙方的合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。2.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和本合同的約定，公正、客觀地履行相關(guān)職責(zé)，確保甲方、乙方、丙方的合法權(quán)益得到保障。第三條：第三方介入的程序與條件3.1程序：第三方介入應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，按照規(guī)定的程序進(jìn)行。3.2條件：第三方介入的條件包括但不限于：a)甲乙丙三方同意第三方的介入；b)第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；c)第三方介入符合國(guó)家法律法規(guī)和基金合同的約定。第四條：第三方介入后的合同變更4.1合同變更：如第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙丙三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。4.2變更程序：合同變更應(yīng)遵循本合同約定的變更程序。第五條：第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方介入后的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體內(nèi)容和法律法規(guī)的規(guī)定確定。5.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：如法律法規(guī)發(fā)生變化，可能導(dǎo)致第三方責(zé)任限額發(fā)生調(diào)整的，甲乙丙三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面調(diào)整協(xié)議。第六條：第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系：第三方介入后，應(yīng)保持獨(dú)立性，不應(yīng)直接受制于甲方、乙方，以確保客觀、公正地履行職責(zé)。6.2第三方與丙方的關(guān)系：第三方介入后，應(yīng)與丙方保持合作關(guān)系，共同確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。第七條：第三方介入后的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：第三方介入后產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提交甲方所在地的人民法院訴訟解決。7.2爭(zhēng)議解決時(shí)效：爭(zhēng)議應(yīng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起一年內(nèi)提出。第八條：第三方介入后的違約責(zé)任8.1違約行為：第三方介入后的違約行為包括但不限于未履行合同約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)的行為等。8.2違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第九條：第三方介入后的合同解除9.1解除條件：第三方介入后的合同解除條件如下：a)甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；b)甲方因基金合同解除或終止而解除合同；c)丙方因喪失基金托管資格而解除合同。9.2解除程序：合同解除的程序應(yīng)遵循本合同約定的解除程序。第十條：其他約定10.1甲乙丙三方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)：甲乙丙三方可以協(xié)商確定其他需要約定的事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正到此結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金托管業(yè)務(wù)委托書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金托管業(yè)務(wù)委托書(shū)應(yīng)包括但不限于甲方委托丙方托管的基金名稱、托管資金規(guī)模、托管業(yè)務(wù)范圍等。附件二：基金賬戶開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金賬戶開(kāi)設(shè)申請(qǐng)表應(yīng)包括甲方及丙方的基本信息、基金賬戶的開(kāi)戶銀行、賬戶號(hào)碼等。附件三：資金清算與支付流程圖詳細(xì)要求和說(shuō)明：資金清算與支付流程圖應(yīng)清晰地展示資金清算與支付的流程，包括甲方、丙方的角色和職責(zé)。附件四：信息披露與報(bào)告模板詳細(xì)要求和說(shuō)明：信息披露與報(bào)告模板應(yīng)包括月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告的格式和要求。附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序詳細(xì)要求和說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序應(yīng)包括丙方風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、流程、措施等。附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：合同變更協(xié)議應(yīng)包括變更的條件、程序、變更內(nèi)容的詳細(xì)描述等。附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：合同解除協(xié)議應(yīng)包括解除的條件、程序、解除后的相關(guān)事宜等。附件八：第三方介入確認(rèn)書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：第三方介入確認(rèn)書(shū)應(yīng)包括第三方的名稱、介入的環(huán)節(jié)、介入的時(shí)間等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照