2024年專業(yè)基金代持合同模板詳案版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年專業(yè)基金代持合同模板詳案版B版本合同目錄一覽1.專業(yè)基金代持合同概述1.1合同主體1.1.1代持方1.1.2委托方1.2合同標(biāo)的1.3合同期限2.代持基金的具體情況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金管理費(fèi)用3.代持基金的運(yùn)作管理3.1代持方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1代持方的權(quán)利3.1.2代持方的義務(wù)3.2委托方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1委托方的權(quán)利3.2.2委托方的義務(wù)4.代持基金的投資決策4.1投資決策原則4.2投資決策流程4.3投資限制5.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)6.收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配時(shí)間7.合同的終止與解除7.1合同終止的情形7.2合同解除的情形8.違約責(zé)任8.1代持方的違約責(zé)任8.2委托方的違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同的生效、修改與終止10.1合同的生效條件10.2合同的修改10.3合同的終止11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約泄露的后果12.強(qiáng)制性條款12.1法律法規(guī)要求12.2強(qiáng)制性規(guī)范遵守13.其他條款13.1不可抗力13.2合同的適用法律13.3合同的簽訂地點(diǎn)和時(shí)間14.附件14.1基金合同摘要14.2基金招募說明書14.3基金托管協(xié)議14.4其他重要文件第一部分：合同如下：第一條專業(yè)基金代持合同概述1.1合同主體1.1.1代持方1.1.2委托方1.2合同標(biāo)的本合同標(biāo)的為委托方擬委托代持方代持的基金份額，具體份額、金額等詳見附件。1.3合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第二條代持基金的具體情況2.1基金名稱代持基金名稱為：____________。2.2基金類型代持基金屬于____________類型。2.3基金規(guī)模代持基金的規(guī)模為人民幣_(tái)___億元。2.4基金投資范圍代持基金的投資范圍包括但不限于：____________。2.5基金管理費(fèi)用代持基金的管理費(fèi)用為基金規(guī)模的____%，按年支付。第三條代持基金的運(yùn)作管理3.1代持方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1代持方的權(quán)利（1）按照合同約定代持委托方的基金份額。（2）按照合同約定管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。（3）獲取基金管理費(fèi)用。3.1.2代持方的義務(wù)（1）遵守合同約定的投資范圍，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（2）按照合同約定支付基金管理費(fèi)用。（3）定期向委托方報(bào)告基金運(yùn)作情況。3.2委托方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1委托方的權(quán)利（1）按照合同約定享有基金收益。（2）按照合同約定參與基金的決策。（3）查閱基金運(yùn)作的相關(guān)資料。3.2.2委托方的義務(wù)（1）按照合同約定支付基金份額。（2）按照合同約定承擔(dān)基金虧損。（3）不得干預(yù)代持方的正常運(yùn)作。第四條代持基金的投資決策4.1投資決策原則投資決策應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分散、收益最大化、流動(dòng)性管理等原則。4.2投資決策流程投資決策流程如下：（1）代持方根據(jù)市場(chǎng)情況提出投資建議。（2）委托方審批投資建議。（3）代持方按照審批結(jié)果進(jìn)行投資。4.3投資限制（1）法律法規(guī)禁止投資的資產(chǎn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)較高的資產(chǎn)。（3）可能導(dǎo)致基金規(guī)模縮水的資產(chǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估代持方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，確?；鹳Y產(chǎn)安全。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）代持方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資組合。（2）委托方應(yīng)定期審查基金運(yùn)作情況。5.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)雙方同意按照合同約定分擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)。第六條收益分配6.1收益分配原則收益分配應(yīng)按照合同約定的比例進(jìn)行。6.2收益分配方式收益分配方式為：____________。6.3收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間確定為：____________。第八條合同的終止與解除8.1合同終止的情形本合同終止的情形如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同。（2）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)簽。（3）法律規(guī)定合同終止的其他情形。8.2合同解除的情形本合同解除的情形如下：（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，對(duì)方有權(quán)解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可解除合同。第九條違約責(zé)任9.1代持方的違約責(zé)任代持方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償委托方因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）支付違約金，違約金金額為合同金額的____%。9.2委托方的違約責(zé)任委托方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償代持方因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）支付違約金，違約金金額為合同金額的____%。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。（2）提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方選擇仲裁解決的，仲裁機(jī)構(gòu)為：____________。第十一條合同的生效、修改與終止11.1合同的生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，經(jīng)雙方書面同意后可修改。11.2合同的修改合同修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。11.3合同的終止本合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系即告結(jié)束。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，均應(yīng)予以保密。12.2保密期限保密期限為合同終止后____年。12.3違約泄露的后果泄露對(duì)方秘密的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此產(chǎn)生的損失。第十三條強(qiáng)制性條款13.1法律法規(guī)要求雙方應(yīng)遵守合同簽訂地法律法規(guī)，依法履行合同義務(wù)。13.2強(qiáng)制性規(guī)范遵守雙方應(yīng)遵守合同約定的強(qiáng)制性規(guī)范，否則承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條其他條款14.1不可抗力不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：（1）自然災(zāi)害。（2）社會(huì)事件。14.2合同的適用法律本合同適用____________法律。14.3合同的簽訂地點(diǎn)和時(shí)間本合同于____________簽訂。附件：14.1基金合同摘要14.2基金招募說明書14.3基金托管協(xié)議14.4其他重要文件第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同摘要詳細(xì)要求和說明：基金合同摘要應(yīng)包括基金的基本信息，如基金名稱、基金類型、基金規(guī)模、投資范圍等。摘要應(yīng)簡(jiǎn)潔明了，便于雙方快速了解基金的主要條款。附件二：基金招募說明書詳細(xì)要求和說明：基金招募說明書應(yīng)詳細(xì)介紹基金的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益預(yù)期等信息，以便委托方充分了解并作出投資決策。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求和說明：基金托管協(xié)議是基金管理人與基金托管人之間的合同，約定基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、監(jiān)督等事項(xiàng)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。附件四：其他重要文件詳細(xì)要求和說明：其他重要文件包括但不限于基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、基金經(jīng)理的簡(jiǎn)歷和從業(yè)資格證明等，以證明基金管理人的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和專業(yè)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.代持方未按照合同約定管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金損失。2.代持方未按照合同約定支付基金管理費(fèi)用。3.代持方泄露委托方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。4.委托方未按照合同約定支付基金份額。5.委托方干預(yù)代持方的正常運(yùn)作。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.代持方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償委托方因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失和支付違約金。2.委托方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償代持方因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失和支付違約金。示例說明：若代持方未按照合同約定管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金損失，代持方應(yīng)賠償委托方因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.專業(yè)基金代持合同：指委托方將其持有的基金份額委托給代持方代為持有和管理的一種合同關(guān)系。2.代持方：指受委托方委托，代為持有和管理基金份額的一方。3.委托方：指將其持有的基金份額委托給代持方代為持有和管理的甲方。4.基金份額：指基金單位份額，是投資者對(duì)基金資產(chǎn)的所有權(quán)體現(xiàn)。5.基金管理費(fèi)用：指基金管理人管理基金所收取的費(fèi)用，通常按基金規(guī)模的一定比例計(jì)