2024版股權(quán)投資顧問協(xié)議

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股權(quán)投資顧問協(xié)議1本合同目錄一覽1.股權(quán)投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議與分析1.2投資項目篩選與評估1.3投資組合優(yōu)化建議1.4定期投資報告與溝通2.股權(quán)投資顧問服務(wù)期限2.1服務(wù)開始日期與結(jié)束日期2.2服務(wù)續(xù)約與終止條件3.股權(quán)投資顧問服務(wù)費用及支付方式3.1服務(wù)費用的計算與收取3.2支付方式與支付時間3.3服務(wù)費用調(diào)整機制4.股權(quán)投資顧問的責(zé)任與義務(wù)4.1遵守相關(guān)法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)范4.2保護客戶隱私與商業(yè)秘密4.3提供真實、準確、完整的投資信息與分析4.4不進行與客戶利益沖突的投資活動5.客戶的權(quán)益與義務(wù)5.1遵守合同約定，按時支付服務(wù)費用5.2提供投資背景、風(fēng)險偏好等必要信息5.3按照顧問建議進行投資決策5.4不得未經(jīng)顧問同意，泄露合同內(nèi)容與投資信息6.違約責(zé)任與爭議解決6.1違約行為的認定與責(zé)任承擔(dān)6.2爭議解決方式與地點6.3合同解除與終止后的權(quán)益處理7.合同的變更、解除與終止7.1合同變更的條件與程序7.2合同解除的條件與程序7.3合同終止的條件與程序8.適用法律與爭議解決8.1合同適用的法律8.2爭議解決方式與地點9.其他約定9.1合同的組成部分9.2通知與送達9.3附件10.合同的簽署日期與地點10.1簽署日期10.2簽署地點11.股權(quán)投資顧問的資質(zhì)與經(jīng)驗11.1資質(zhì)證明文件11.2服務(wù)團隊介紹11.3過往業(yè)績與案例12.股權(quán)投資顧問服務(wù)內(nèi)容的具體執(zhí)行方案12.1投資策略與操作流程12.2風(fēng)險控制措施與方法12.3投資項目的跟蹤與管理13.客戶的投資限制與特殊要求13.1投資領(lǐng)域與行業(yè)限制13.2單一項目投資比例限制13.3其他客戶特殊要求與說明14.合同的附件14.1投資顧問服務(wù)協(xié)議14.2投資顧問服務(wù)費用明細表14.3其他相關(guān)文件與資料第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議與分析乙方根據(jù)甲方提供的投資背景、風(fēng)險偏好等信息，為甲方提供投資建議與分析，包括但不限于市場趨勢分析、行業(yè)動態(tài)分析、投資機會識別等。1.2投資項目篩選與評估乙方根據(jù)甲方的投資目標和風(fēng)險偏好，從市場眾多投資項目中篩選出符合甲方需求的項目，并對這些項目進行詳細的評估，包括但不限于項目可行性分析、財務(wù)分析、團隊評估等。1.3投資組合優(yōu)化建議乙方根據(jù)甲方的投資目標和風(fēng)險偏好，為甲方提供投資組合優(yōu)化建議，包括但不限于資產(chǎn)配置策略、投資比例調(diào)整、投資時機選擇等。1.4定期投資報告與溝通乙方定期向甲方提供投資報告，報告內(nèi)容包括但不限于投資組合表現(xiàn)、市場動態(tài)、項目進展、風(fēng)險警示等。同時，乙方應(yīng)積極與甲方進行溝通，及時解答甲方的疑問，共同調(diào)整投資策略。第二條股權(quán)投資顧問服務(wù)期限2.1服務(wù)開始日期與結(jié)束日期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務(wù)期限為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。除非一方提前終止本協(xié)議，否則雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議至期限屆滿。2.2服務(wù)續(xù)約與終止條件本協(xié)議期滿后，如甲方希望繼續(xù)接受乙方提供的股權(quán)投資顧問服務(wù)，應(yīng)提前____個月向乙方提出續(xù)約申請。雙方可根據(jù)屆時的情況協(xié)商續(xù)約事宜。如甲方未提出續(xù)約申請，或雙方未能就續(xù)約事宜達成一致，本協(xié)議將自然終止。第三條股權(quán)投資顧問服務(wù)費用及支付方式3.1服務(wù)費用的計算與收取本協(xié)議的服務(wù)費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整），甲方應(yīng)按期向乙方支付服務(wù)費用。3.2支付方式與支付時間甲方支付服務(wù)費用的方式為____（轉(zhuǎn)賬/現(xiàn)金/支票等），甲方應(yīng)于本協(xié)議生效后____個工作日內(nèi)向乙方支付首期服務(wù)費用，后續(xù)每期服務(wù)費用應(yīng)在每期服務(wù)開始前支付。3.3服務(wù)費用調(diào)整機制在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等客觀原因?qū)е乱曳教峁┓?wù)的成本發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。調(diào)整方式為：（1）雙方共同確定調(diào)整原則和依據(jù)；（2）乙方提出調(diào)整方案，甲方審批；（3）雙方簽署《費用調(diào)整確認書》后，按調(diào)整后的費用執(zhí)行。第四條股權(quán)投資顧問的責(zé)任與義務(wù)4.1遵守相關(guān)法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)范乙方應(yīng)嚴格遵守中華人民共和國法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，合法合規(guī)地為甲方提供股權(quán)投資顧問服務(wù)。4.2保護客戶隱私與商業(yè)秘密乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲方隱私與商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方許可不得向任何第三方泄露。4.3提供真實、準確、完整的投資信息與分析乙方應(yīng)盡最大努力確保向甲方提供的投資信息與分析真實、準確、完整，不得故意隱瞞重要信息或提供虛假報告。4.4不進行與客戶利益沖突的投資活動乙方不得進行與甲方利益沖突的投資活動，包括但不限于自營投資、與甲方投資相同或相似項目的投資等。第五條客戶的權(quán)益與義務(wù)5.1遵守合同約定，按時支付服務(wù)費用甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時支付服務(wù)費用，如有逾期支付，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的____%。5.2提供投資背景、風(fēng)險偏好等必要信息甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議前向乙方提供投資背景、風(fēng)險偏好等必要信息，并確保所提供信息的真實性、準確性。5.3按照顧問建議進行投資決策甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的投資建議進行投資決策，不得擅自改變投資策略。5.4不得未經(jīng)顧問同意，泄露合同內(nèi)容與投資信息甲方不得未經(jīng)乙方同意，向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容與投資信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第六條違約責(zé)任與爭議解決6.1違約行為的認定與責(zé)任承擔(dān)甲乙雙方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。具體違約行為及責(zé)任承擔(dān)方式詳見本協(xié)議附件《違約責(zé)任確認書》。6.2爭議解決方式與地點雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.3合同解除與終止后的權(quán)益處理本協(xié)議解除或終止后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并按照甲方要求第八條適用法律與爭議解決8.1合同適用的法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2爭議解決方式與地點雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1合同的組成部分本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字或蓋章后，本協(xié)議即具有法律效力。9.2通知與送達甲乙雙方應(yīng)確保按照對方提供的聯(lián)系方式進行有效通知與文件送達。如一方聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)及時通知對方。9.3附件本協(xié)議附件包括但不限于《違約責(zé)任確認書》、《投資顧問服務(wù)費用明細表》等，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十條合同的簽署日期與地點10.1簽署日期本協(xié)議于____年__月__日簽署。10.2簽署地點本協(xié)議于____（地點）簽署。第十一條股權(quán)投資顧問的資質(zhì)與經(jīng)驗11.1資質(zhì)證明文件乙方應(yīng)向甲方提供相關(guān)的資質(zhì)證明文件，以證明乙方具備提供股權(quán)投資顧問服務(wù)的資格和能力。11.2服務(wù)團隊介紹乙方應(yīng)向甲方介紹服務(wù)團隊的主要成員，包括其專業(yè)背景、工作經(jīng)驗和取得的成績等。11.3過往業(yè)績與案例乙方應(yīng)向甲方展示過往的投資業(yè)績和成功案例，以便甲方評估乙方的專業(yè)能力。第十二條股權(quán)投資顧問服務(wù)內(nèi)容的具體執(zhí)行方案12.1投資策略與操作流程乙方應(yīng)制定詳細的投資策略和操作流程，并在雙方協(xié)商一致后向甲方進行執(zhí)行。12.2風(fēng)險控制措施與方法乙方應(yīng)制定有效的風(fēng)險控制措施和方法，以保證甲方投資的安全性。12.3投資項目的跟蹤與管理乙方應(yīng)對投資項目進行持續(xù)的跟蹤和管理，以確保甲方的投資收益。第十三條客戶的投資限制與特殊要求13.1投資領(lǐng)域與行業(yè)限制甲方應(yīng)向乙方說明其投資領(lǐng)域和行業(yè)的限制，以便乙方制定適合甲方的投資策略。13.2單一項目投資比例限制甲方應(yīng)向乙方說明其對單一項目投資比例的限制，以便乙方制定適合甲方的投資策略。13.3其他客戶特殊要求與說明甲方應(yīng)對乙方說明其其他特殊的投資要求，以便乙方制定適合甲方的投資策略。第十四條合同的附件14.1投資顧問服務(wù)協(xié)議本協(xié)議的附件包括《投資顧問服務(wù)協(xié)議》。14.2投資顧問服務(wù)費用明細表本協(xié)議的附件包括《投資顧問服務(wù)費用明細表》。14.3其他相關(guān)文件與資料本協(xié)議的附件還包括其他與本協(xié)議相關(guān)的文件和資料。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本協(xié)議所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本協(xié)議約定或經(jīng)甲方、乙方同意，參與本協(xié)議項下投資顧問服務(wù)過程的各方，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、投資方等。15.2第三方范圍（1）中介機構(gòu)，如投資銀行、證券公司等，協(xié)助甲方、乙方進行投資項目的搜尋、篩選、談判等；（2）評估機構(gòu)，如財務(wù)顧問、資產(chǎn)評估公司等，對投資項目進行財務(wù)評估、市場評估等；（3）投資方，如其他股權(quán)投資機構(gòu)、金融機構(gòu)等，參與投資項目并與甲方、乙方進行合作；（4）其他經(jīng)甲方、乙方同意參與本協(xié)議項下服務(wù)過程的各方。第十六條第三方介入的程序與條件16.1第三方介入程序當甲方、乙方同意第三方介入時，應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的補充協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及服務(wù)費用等事項。16.2第三方介入條件（1）第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等；（2）第三方應(yīng)具備與本協(xié)議項下服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的專業(yè)能力與經(jīng)驗；（3）第三方與甲方、乙方無利益沖突；（4）第三方應(yīng)得到甲方、乙方的同意。第十七條第三方的主要職責(zé)與義務(wù)17.1第三方職責(zé)（1）提供專業(yè)服務(wù)，如市場調(diào)查、財務(wù)分析、法律咨詢等；（2）協(xié)助甲方、乙方進行投資項目的談判、簽約等；（3）按照甲方、乙方的要求，保守商業(yè)秘密，不得泄露與投資項目相關(guān)的信息；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進行非法活動。17.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）第三方應(yīng)遵守職業(yè)道德與行業(yè)規(guī)范，不得利用甲方、乙方的名義進行非法活動；（3）第三方應(yīng)按時向甲方、乙方報告工作進展和成果；（4）第三方應(yīng)按照約定向甲方、乙方支付服務(wù)費用。第十八條第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限制第三方對甲方、乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為第三方從甲方、乙方獲得的報酬總額。18.2第三方賠償責(zé)任如第三方因故意或過失導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但第三方的賠償責(zé)任總額不得超過其責(zé)任限額。18.3第三方責(zé)任限制的例外第三方如能證明其損失是由于甲方、乙方故意隱瞞事實或提供虛假信息導(dǎo)致的，第三方不受責(zé)任限額的限制。第十九條第三方與甲方、乙方的關(guān)系19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系。第三方應(yīng)按照約定向甲方提供服務(wù)，并接受甲方的監(jiān)督和管理。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系為委托關(guān)系。乙方應(yīng)按照約定向第三方支付服務(wù)費用，并接受第三方的服務(wù)。19.3第三方與甲方、乙方之間的溝通與協(xié)作第二十條第三方介入的終止與解除20.1第三方介入終止第三方介入的終止條件如下：（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲方、乙方與第三方協(xié)商一致解除第三方介入；（3）第三方未能履行本協(xié)議約定的職責(zé)和義務(wù)；（4）第三方因故意或過失導(dǎo)致甲方、乙方損失，甲方、乙方解除第三方介入。20.2第三方介入解除后的處理第三方介入解除后，第三方應(yīng)按照甲方、乙方的要求，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并交接工作。如因第三方原因?qū)е录追?、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十一條違約責(zé)任與爭議解決21.1第三方違約行為第三方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。21.2爭議解決方式與地點雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十二條其他約定22.1合同的組成部分本協(xié)議的附件包括《第三方介入服務(wù)協(xié)議》。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議2.投資顧問服務(wù)費用明細表3.第三方介入服務(wù)協(xié)議4.投資項目評估報告5.投資組合優(yōu)化建議書6.定期投資報告7.投資決策記錄8.投資項目進展報告9.風(fēng)險控制措施及方法10.投資顧問資質(zhì)證明文件11.投資顧問服務(wù)團隊介紹12.投資顧問過往業(yè)績及案例13.違約責(zé)任確認書14.商業(yè)秘密保密協(xié)議15.服務(wù)期限變更協(xié)議16.服務(wù)費用調(diào)整確認書17.投資項目合作備忘錄18.投資項目退出協(xié)議19.投資顧問服務(wù)終止協(xié)議20.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件和資料說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲乙雙方未按時支付服務(wù)費用的違約行為責(zé)任認定：甲乙雙方應(yīng)按時支付服務(wù)費用，逾期支付的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的____%。2.甲乙雙方未提供真實、準確、完整的投資信息與分析的違約行為責(zé)任認定：甲乙雙方應(yīng)確保提供的投資信息與分析真實、準確、完整，如故意隱瞞重要信息或提供虛假報告的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲乙雙方未按照約定進行投資決策的違約行為責(zé)任認定：甲乙雙方應(yīng)按照約定進行投資決策，不得擅自改變投資策略，如違反此約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲乙雙方未經(jīng)對方同意，泄露合同內(nèi)容與投資信息的違約行為責(zé)任認定：甲乙雙方不得未經(jīng)對方同意，向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容與投資信息，否則應(yīng)