基金應(yīng)知應(yīng)會(huì)真題-證券投資（修訂更新版）復(fù)習(xí)測(cè)試卷附答案

第頁(yè)基金應(yīng)知應(yīng)會(huì)真題-證券投資（修訂更新版）復(fù)習(xí)測(cè)試卷附答案1.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。A、公募基金的投資決策B、公募基金的銷售C、公募基金的銷售支付D、公募基金的份額登記【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析2.證券投資基金實(shí)行利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，這里的“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”是指()A、投資者和管理人共同承擔(dān)B、所有參與主體共同承擔(dān)C、托管人承擔(dān)D、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)由基金投資者共同承擔(dān)?！菊_答案】：D解析：暫無(wú)解析3.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)?()A、基金資產(chǎn)保管、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書B、基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核和投資運(yùn)作監(jiān)督C、基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會(huì)計(jì)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督D、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、更新招募說(shuō)明書、投資運(yùn)作監(jiān)督【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析4.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和處罰A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析5.衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái),關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有().I.基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)II.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)III.可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品IV.可以是市場(chǎng)利率、股票市場(chǎng)指數(shù)A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析6.關(guān)于可贖回債券和可回售債券，以下表述正確的是()。A、與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高B、可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C、可贖回條款不利于債券發(fā)行人D、可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析7.機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小，能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管，信息透明度高的特性，從而較為安全D、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析8.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()A、最近一年沒有違法記錄B、主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1000萬(wàn)元人民幣C、主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D、主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析9.進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素有()A、基金管理規(guī)模B、基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C、基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn)、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！菊_答案】：A解析：暫無(wú)解析10.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是()A、相對(duì)于優(yōu)先股，普通股具有較高風(fēng)險(xiǎn)的特征B、優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí)，對(duì)公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股C、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低，公司盈利多時(shí)，優(yōu)先股獲利更多D、相對(duì)于優(yōu)先股，普通股具有較高的潛在收益率【正確答案】：C解析：優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于普通股，因而風(fēng)險(xiǎn)較低。然而，優(yōu)先股的收益也因此被限定為固定的股息收益，當(dāng)公司盈利多時(shí)，相比普通股而言，優(yōu)先股獲利更少。11.關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是()。A、FOF可以投資分級(jí)基金B(yǎng)、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C、基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)D、基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析12.從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為()。=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOFA、I、IIB、III、IVC、I、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析13.關(guān)于流動(dòng)性，以下表述錯(cuò)誤的是()A、流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度B、投資者投資于流動(dòng)性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益C、流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析14.相對(duì)估值法常見的估值比率包括()。I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)A、I、II、IIIB、I.IIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析15.某私募基金銀行存款100萬(wàn)元，股票投資20萬(wàn)元，基金投資40萬(wàn)元，已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬(wàn)元、托管費(fèi)0.8萬(wàn)元、業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬(wàn)元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬(wàn)元，8.1萬(wàn)元B、60萬(wàn)元，3.1萬(wàn)元C、160萬(wàn)元，8.1萬(wàn)元D、160萬(wàn)元，3.1萬(wàn)元【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析16.張先生擬用退休金購(gòu)買基金，對(duì)基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請(qǐng)你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，合理的是()。I.選擇年初以來(lái)收益率高的II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的III.選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)警后超額收益高的IV.想清楚自己的投資目標(biāo)A、I、II、IVB、II、IVC、II、IIID、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析17.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()。A、港幣B、人民幣C、人民幣或港幣D、美元【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析18.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是()。A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)B、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要C、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標(biāo)衡量D、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新【正確答案】：D解析：險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略19.某零息債券到期時(shí)間為5年，它的麥考利久期()。A、無(wú)法確定B、等于5年C、大于5年D、小于5年【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析20.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來(lái)收益率超20%”的營(yíng)銷文案目未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()A、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析21.質(zhì)押式回購(gòu)期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸()。A、融券方B、正回購(gòu)方C、逆回購(gòu)方D、雙方協(xié)商【正確答案】：B解析：在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用。質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方（正回購(gòu)方）所有。22.下列選項(xiàng)中，不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定的是()。A、歷史會(huì)重演B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D、股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律【正確答案】：C解析：技術(shù)分析的三項(xiàng)假定分別是：（1）市場(chǎng)行為涵蓋一切信息。（2）股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。（3）歷史會(huì)重演。23.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性D、大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析24.基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計(jì)劃實(shí)施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考A、I、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析25.相對(duì)估值法常見的估值比率包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.市盈率=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.市凈率=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析26.相對(duì)期貨而言，遠(yuǎn)期合約()。A、流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低B、流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低C、流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高D、流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析27.銀行間債券市場(chǎng)做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有()A、受中國(guó)人民銀行委托，代中國(guó)人民銀行與投資者進(jìn)行交易B、隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)C、以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D、僅向投資者賣出債券【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析28.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過(guò)程中，了解到該公司要并購(gòu)重組，隨即買入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組，隨即買入了B公司的股票III.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過(guò)程中，聽說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。29.下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資優(yōu)點(diǎn)的是()。A、另類投資信息透明度較高B、將另類投資納入投資組合，可以實(shí)現(xiàn)投資組合多元化C、另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有“抗通脹”特性D、另類投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析30.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()。A、公司客戶申贖記錄B、公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃C、擬投資上市公司已公布的年報(bào)D、公司投資標(biāo)的備選庫(kù)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析31.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是().A、張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào),并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B、張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào),利潤(rùn)大幅增加、超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票C、張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見D、張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析32.以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是()A、城投債、限售股B、公司債、票據(jù)C、現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股D、基金、國(guó)債期貨【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析33.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是()I.在基金募集過(guò)程中，為了讓客戶更深入地了解基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.為了維護(hù)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，在基金估值報(bào)告中將某已經(jīng)實(shí)際停止經(jīng)營(yíng)且處于失聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對(duì)該企業(yè)的投資成本IV.為了更好地服務(wù)基金投資者,將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標(biāo)的公司信息告知該投資者A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IVE、員工收購(gòu)(EBO)是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式F、除公司章程另有約定外,股份有限公司只能對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)G、有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意H、并購(gòu)?fù)顺觥⒒刭?gòu)?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式【正確答案】：C解析：(淺淺記下)104.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓,以下表述正確的是(A)。34.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.保證投資人本金安全=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.告知投資人本金可能受損=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.截取市場(chǎng)真實(shí)數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率A、I、III、IVB、III、IVC、I、IID、III【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析35.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等,投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等C、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等,公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析36.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是()I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查II.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查III.乙公司提供非公開信息時(shí)，甲銀行對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別IV.不接受且不使用公司提供的非公開信息A、II、IIIB、I、IVC、II、IVD、I、III【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析37.公募基金管理公司下列變更事項(xiàng)中，需要報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.變更持股5%以上股東=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.修改公司章程的重要條款=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.變更股東的持股比例超過(guò)5%A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析38.基金管理人對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?()I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間，為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的基金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息，李四所在公司隨即買入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對(duì)所持上市公司的股票減持計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息A、II.IVB、II、IIIC、I、II、IIID、III、IV【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析39.貨幣市場(chǎng)工具一般是指()。A、長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券B、長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券C、短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券D、短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析40.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、內(nèi)在價(jià)值法是按照未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估B、股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C、一般情況下，內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格D、貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析41.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高B、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)C、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段D、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析42.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中的做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()I.就客戶需要填寫的基金申購(gòu)表單進(jìn)行解釋和說(shuō)明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個(gè)人客戶拼單購(gòu)買某股權(quán)投資基金A、II、III、IVB、I、III、IVC、II、IIID、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析43.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做()。A、認(rèn)沽期權(quán)B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)C、歐式期權(quán)D、美式期權(quán)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析44.相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限()，并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)()，因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于()風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。A、較短，較小，高.B、較長(zhǎng)，較大，高C、較短，較大，低D、較長(zhǎng)，較小，低【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析45.關(guān)于公募證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括()。I.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)II.證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則III.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色I(xiàn)V.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn)A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析46.關(guān)于做市商，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)B、做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券C、做市商通過(guò)向投資者收取交易傭金而賺取利潤(rùn)D、做市商通過(guò)向投資者收取交易傭金而賺取利潤(rùn)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析47.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為()A、21.1%B、11.1%C、-11%D、-7.27%【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析48.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()。A、基金投資標(biāo)的備選庫(kù)B、被投資企業(yè)上市計(jì)劃C、被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃D、某券商研究所發(fā)布的對(duì)基金投資的某已上市公司的研究報(bào)告【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析49.下列選項(xiàng)中，會(huì)帶來(lái)跨境投資估值風(fēng)險(xiǎn)的是()I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場(chǎng)、多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來(lái)源不一致III.證券交易過(guò)度活躍IV.各國(guó)稅收制度不一樣A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析50.以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做()A、B曲線B、a曲線C、K曲線D、J曲線【正確答案】：D解析：J曲線表示私募股權(quán)基金前期現(xiàn)金流降低甚至為負(fù)，后期穩(wěn)定后現(xiàn)金流入會(huì)增加。51.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析52.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化，也會(huì)考慮基本面因素B、基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和公司價(jià)值等因素C、基本面分析的核心在于公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平D、技術(shù)分析主要研究股價(jià)、成交量、圖形走勢(shì)、漲跌幅等因素【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析53.壽險(xiǎn)公司通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通?？赏顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。()A、較短，高B、較長(zhǎng)，高C、較短，低D、較長(zhǎng)，低【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析54.以下不符合基金暫停估值條件的是()。A、不可抗力致使基金管理人無(wú)法評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值B、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營(yíng)業(yè)C、基金中某個(gè)投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D、發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析55.關(guān)于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、6B、1C、2D、3【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析56.第XX屆新財(cái)富最佳分析師候選人馬某，在臨近新財(cái)富評(píng)選前，邀請(qǐng)具有投票資格的相關(guān)人員聚餐，并支付聚餐費(fèi)用對(duì)此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其采取了監(jiān)管談話的措施，其原因是()A、以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定B、構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)C、直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益D、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析57.如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為()A、一致B、b與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)C、無(wú)法確定D、a與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析58.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過(guò)“代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送，屬()。A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、道德風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析59.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括().A、企業(yè)原大股東失去控股地位B、企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾C、企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市D、企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析60.在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能達(dá)到的作用是()A、提高信息透明度B、規(guī)避通脹風(fēng)險(xiǎn)C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、組合多元化【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析61.關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大B、股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域C、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證D、基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析62.申請(qǐng)募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說(shuō)法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員A、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、II、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析63.某銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”，"XX寶”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金，以下做法合規(guī)的是()。A、向客戶推介“XX寶”靈活便捷，并說(shuō)明由于對(duì)接貨幣市場(chǎng)基金，可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實(shí)時(shí)到賬B、根據(jù)歷史業(yè)績(jī)，向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款C、向客戶宣傳該行最新的保本理財(cái)產(chǎn)品“XX寶”銷售火爆，資金使用方便靈活D、向在該行辦理存款的客戶宣傳“XX寶”和定期存款一樣，且收益有時(shí)更好，是定期存款的替代品【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析64.資產(chǎn)管理的參與方包括()A、固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)B、委托方和受托方C、資金的需求方和提供方D、股票、債券【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析65.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是()。A、基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺(tái)等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介C、基金管理人可通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介D、基金管理人可采取線下投資者見面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析66.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，該部分持有人有權(quán)自行召集。A、3%B、5%C、10%D、20%【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析67.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析68.公募基金中需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是()I.月度報(bào)告II.季度報(bào)告III中期報(bào)告IV.年度報(bào)告A、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析69.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式III.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、II、IVB、I、IVC、III、IVD、II、III【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析70.A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯(cuò)誤的是()A、B產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年B、在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略C、在財(cái)經(jīng)類報(bào)紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)D、通過(guò)郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析71.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()A、從管理方式來(lái)看，主要通過(guò)投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值B、從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)C、從收益特征來(lái)看，具有增值的特點(diǎn)D、從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析72.有以下幾項(xiàng)投資交易活動(dòng)：=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.香港投資者通過(guò)基金互認(rèn)買入內(nèi)地基金份額=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.香港投資者通過(guò)基金互認(rèn)賣出內(nèi)地基金份額=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.某公募基金賣出股票IV.某私募基金買入股票V.某機(jī)構(gòu)投資者賣出基金=6\*ROMAN\*MERGEFORMATVI.某個(gè)人投資者賣出股票按照目前的稅收政策，不需要繳納印花稅的是()。A、I、II、IV、VB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析73.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()A、發(fā)行方宣布回購(gòu)債券B、信用債交易流動(dòng)性不足C、通貨膨脹D、債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析74.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。A、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)B、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求C、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂D、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析75.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、貨幣型基金三類基金，某個(gè)人投資者在該公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)為最低類別的普通投資者?；谝陨闲畔ⅲ韵抡f(shuō)法正確的是().A、該投資者只能申購(gòu)該公司旗下的貨幣型基金，不能申購(gòu)該公司旗下的其他類型基金B(yǎng)、該投資者可以申購(gòu)該公司旗下股票型基金，但要做好風(fēng)險(xiǎn)提示和錄音錄像留痕C、該投資者可以申購(gòu)該公司旗下混合型基金，但投資者必須先簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配的確認(rèn)書D、該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平，盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析76.信用風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括()盡量選用單一債券或債券類別A、建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度B、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系C、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析77.國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交昜品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案()天內(nèi)無(wú)異議則正式實(shí)施A、10B、15C、30D、60【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析78.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析79.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括()。A、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)B、告知可能影響投資人利益的重要情況C、因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策D、投資者適當(dāng)性匹配意見【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析80.2017年10月16日(周一)，某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10,000萬(wàn)元，股票市值150,000萬(wàn)元，應(yīng)收股利1,000萬(wàn)元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬(wàn)元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬(wàn)元，應(yīng)付證券清算款2,400萬(wàn)元，基金份額為100,000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是()元。A、1.60B、1.62C、1.55D、1.58【正確答案】：D解析：該基金的總資產(chǎn)為:10000+150000+1000=161000(萬(wàn)元)，該基金的總負(fù)債為:200+400+2400=3000(萬(wàn)元），基金資產(chǎn)凈值=總資產(chǎn)-總負(fù)債=161000-3000=158000(萬(wàn)元)，基金單位資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)凈值基金單位總份額=158000100000=1.58(元)。81.關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、被依法取消基金管理資格B、基金管理人連續(xù)三年虧損C、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、被基金份額持有人大會(huì)解任【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析82.操縱市場(chǎng)的行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是()I.甲、乙串通，通過(guò)他們控制的資金，相互交易，拉升股價(jià)II.某基金管理人，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實(shí)信息，從而達(dá)到推高A公司股價(jià)的效果，使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會(huì)晤中，得知有利好消息，大量買入該公司股票，推高股價(jià)IV.某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價(jià)格大幅下跌后，大量買入B公司股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析83.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失B、不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益C、不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的難度D、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析84.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級(jí)市場(chǎng)投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A、I、IIB、I、II、IIIC、I、IIID、II、III【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析85.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是().A、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求B、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂C、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)D、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析86.基金宣傳推介材料的范圍包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.微信公眾號(hào)文章=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.朋友圈廣告=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.信函IV.傳真A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析87.關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D解析：D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，股票倉(cāng)位較高時(shí)，即偏股型混合基金，可參照股票型基金，對(duì)基金行業(yè)集中度、持股集中度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。故本題選D選項(xiàng)。88.A基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為105億元，前一日資產(chǎn)凈值是100億元，年管理費(fèi)率1.5%，年托管費(fèi)率0.25%，當(dāng)年天數(shù)365天，則當(dāng)天計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)為()萬(wàn)元A、43和7.2B、40和6.66C、41和6.85D、42和7【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析89.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()A、份額申購(gòu)、份額贖回B、金額申購(gòu)、份額贖回C、金額申購(gòu)、金額贖回D、份額申購(gòu)、金額贖回【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析90.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒B、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性，但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性C、基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性D、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析91.關(guān)于基金利潤(rùn)來(lái)源，以下表述正確的是()。A、股票分配股息獲得的收入屬于利息收入B、買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益C、買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益【正確答案】：C解析：B買賣債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入92.假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135，5000【正確答案】：C解析：基金份額凈值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585，該投資者可分得現(xiàn)金股利=10000÷10×0.5=500（元）。93.()既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金銷售機(jī)構(gòu)【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析94.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為().A、11.1%B、-11%C、-7.27%D、21.1%【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析95.以下不能召集基金份額持有人大會(huì)的是()。A、基金托管人B、基金管理人C、代表基金份額10%以上的基金份額持有人D、基金銷售機(jī)構(gòu)【正確答案】：D解析：暫無(wú)解析96.關(guān)于ETF,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是().A、申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買人B、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C、中小投資者-般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易D、ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析97.在基金退出其持有的已上市公司股票的過(guò)程中,以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()I.投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理的基金持有的股票A賣出II.投資經(jīng)理乙邀請(qǐng)好友幫助其維護(hù)基金所持有的上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其在該價(jià)格區(qū)間完成減持III.投資經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、I、IIB、IIIC、II、IIID、I、II、III【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析98.X年X月X日，某基金公告進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元，9,800份B、1.220元，10,000份C、1.202元，10,000份D、1.022元，10,000份【正確答案】：C解析：在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時(shí),其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變,在這樣的情況下,基金分紅有大量的現(xiàn)金流出,基金的資產(chǎn)規(guī)模會(huì)發(fā)生改變。該基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后單位基金凈值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份額依舊為10000份。99.根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)佑體系=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.建立完善的交易制度，確保交易公平A、I、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III、IV【正確答案】：A解析：下列哪一項(xiàng)不屬于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差別？（C）A性質(zhì)不同B收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C投資方向不同D信息披露程度不同100.在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括()=1\*ROMAN\*MERGEFORMATI.招募說(shuō)明書=2\*ROMAN\*MERGEFORMATII.基金合同及摘要=3\*ROMAN\*MERGEFORMATIII.基金份額發(fā)售公告=4\*ROMAN\*MERGEFORMATIV.基金合同生效公告A、I、II、IVB、I、III、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【正確答案】：C解析：暫無(wú)解析1.關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是()。A投資者無(wú)法通過(guò)股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理B股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析2.關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是()。A期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低B期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主D期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析3.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)B客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料D基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析4.關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意B普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保擴(kuò)C通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排D當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析5.()表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)A應(yīng)付款項(xiàng)B負(fù)債C應(yīng)付利息D應(yīng)付所得稅A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析6.關(guān)于另類投資基金，以下表述正確的是()。A黃金基金屬于另類投資基金B(yǎng)另類投資基金是一種直接投資工具C另類投資基金只能是私募基金D另類投資基金可資于債券、股票A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析7.在《上海證券交易所融資融券交昜實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件不包括()。A在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月B股東人數(shù)不少于5000人C融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析8.下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是()A在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量C質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品審慎確定質(zhì)押率水平A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析9.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A轉(zhuǎn)換價(jià)格B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)換數(shù)量D轉(zhuǎn)換利率A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析10.滬深300指數(shù)編制的方法為()A幾何平均法B派式加權(quán)法C算數(shù)平均法D成交額加權(quán)法A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B解析：暫無(wú)解析11.()是股票最基本的特征。A收益性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D永久性A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析12.某境外金融機(jī)構(gòu)今年起擔(dān)任某QDI基金（簡(jiǎn)稱A基金）的投資顧問(wèn)，同時(shí)該投資顧問(wèn)自去年起還擔(dān)任著另-家海外對(duì)沖基金（簡(jiǎn)稱B基金）的投資顧問(wèn)。如果該投資顧問(wèn)在T日上午為A基金買入某只股票，在T日下午為B基金買入相同的股票則該2個(gè)賬戶的交易價(jià)格應(yīng)首先遵循()。A按下單時(shí)間況先，上午的買入價(jià)格作為A基金的結(jié)算價(jià)，下午的買入價(jià)格作B基金的結(jié)算價(jià)B交易量?jī)?yōu)先，將較好的價(jià)格給買入量較大的基金，將較差的價(jià)格給買入量較小的基金C按擔(dān)任投資顧問(wèn)時(shí)間優(yōu)先，將較好的價(jià)格給B基金，將較差的價(jià)格給A基金A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A解析：暫無(wú)解析13.關(guān)于基金利潤(rùn)來(lái)源，以下表述正確的是()。A買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差