金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)-操作手冊-場外基金

囹MsH**14**方&操作手冊

金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)

第十六章場夕卜基金

§1.術(shù)語釋義

1、開放式基金一是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減、投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在國

家規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的i種基金。

2、基金單位一是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益

分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。

3、開立開放式基金資金專用帳戶一是指投資者在指定的營業(yè)場所開立資金帳戶的行為。

4、發(fā)行一是指在開放式基金發(fā)行期內(nèi)，基金管理人向投資者發(fā)售足夠數(shù)量的開放式基金單位的行為。

5、申購一是指投資者自愿認(rèn)購一定數(shù)量的開放式基金單位的行為，申購價(jià)格為基金單位凈值加一定

比例的手續(xù)費(fèi)。

6、贖回一是指投資者自愿贖回一定數(shù)晟的開放式基金單位的行為，贖回價(jià)格為基金單位凈值減一定

比例的手續(xù)費(fèi)。

7、申購費(fèi)率一是指投資者申購開放式基金時(shí)，需依據(jù)申購資金總額的一定比例交納申購手續(xù)費(fèi)，該

比例即為申購費(fèi)率。

8、贖回費(fèi)率一是指投資者贖回開放式基金時(shí)，需依據(jù)贖回資金總額的一定比例交納贖回手續(xù)費(fèi)，該

比例即為贖回費(fèi)率。

9、開放日一是指投資者可以進(jìn)行開放式基金的申購、贖回等操作的工作口。

10、基金資產(chǎn)總值一是指基金購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

11、基金資產(chǎn)凈值一是指基金資產(chǎn)總值減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中扣除的費(fèi)用后的價(jià)值。

12、基金單位凈值一是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金單位總數(shù)后的價(jià)值。

13、基金收益一是指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、存款利息及其他收入之和。

14、基金凈收益一是指基金收益減去按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

15、基金帳戶一是指在過戶登記中心或其委托認(rèn)同的其它機(jī)構(gòu)開立的，用于記錄投資者持有基金單位

信息的帳戶。

16、申購限額一是指投資者申購基金單位時(shí)所允許的最高或最低申購數(shù)量。

17、巨額贖回一是指開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額10%時(shí)的情形。根據(jù)《開

放式基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，超過10%以上的贖回可延遲辦理或者按各戶占申請總額的比例分配

-1-

給申請人。

18、定時(shí)定額申購一銷售人定時(shí)定額從客戶指定的資金賬號(hào)扣款購買指定的基金品種，其他處理同申

購。定時(shí)定額暫時(shí)無特殊優(yōu)惠，它是基金管理公司提供給投資者的一種方便服務(wù)，通常它的最低

投資額比普通申購低。

19、預(yù)約贖回一是指投資者贖回金額較大時(shí)，應(yīng)提前一定時(shí)間向經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)預(yù)約贖回的行為。

20、基金轉(zhuǎn)換一是指投資者在同一經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)，就同一基金管理人管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為。

21、非交易過戶?是指投資者因繼承、接受贈(zèng)與、法院判定等非交易原因獲得基金單位后通過登記中

心辦理過戶手續(xù)的行為。

22、基金注銷一是指開放式基僉因不符合有關(guān)規(guī)定的要求，被依法清盤的行為。

§2.場外基金參數(shù)

匕基金帳號(hào)生成規(guī)則設(shè)置

功能簡介

每一營業(yè)部都有一個(gè)或多個(gè)基金帳號(hào)區(qū)間，每一區(qū)間都有是否使用的狀態(tài)控制；開戶時(shí)，如果設(shè)

置的帳號(hào)生成方式由代銷商，根據(jù)此區(qū)段生成帳號(hào)。

圖4-8

詳細(xì)說明

目前，只有長盛基金分配基金帳號(hào)區(qū)段給代銷商，由代鐺商分配帳號(hào)給客戶。帳號(hào)的規(guī)則，前兩

位為基金公司Ta號(hào)，第三位為客戶類型（0代表機(jī)構(gòu)、1代表機(jī)構(gòu)），中間八位為分配的帳號(hào)區(qū)段，最

后一位是校驗(yàn)位，由系統(tǒng)產(chǎn)生。

匕場外基金交易參數(shù)

功能簡介

維護(hù)各交易類別的各項(xiàng)交易參數(shù)。

31基金交總參數(shù)

□&所有基金公司3基金公司幣種帳號(hào)長度認(rèn)購方式銷售商號(hào)交易狀態(tài)|

o南方基金管］勾605

交舄參數(shù)設(shè)置X圾開始

-

D

03-

基金公司I華夏基金d分紅方式配置1°基金代碼do

05

公司全稱對帳方式1。全部對帳D-05

-05

0人民幣▼對帳明細(xì)|0不分收費(fèi)方式b

幣種類別DC05

05

認(rèn)購方式1°金額認(rèn)購▼對帳項(xiàng)目▼b-05

-

口05

份額存放方式|0按筆d允許業(yè)務(wù)W1基金帳戶開戶.~05

口

02基金帳戶銷戶-05

605廣發(fā)證券D

銷售商號(hào)M20認(rèn)購中請05

605開脂二

帳號(hào)長度12322申購申請J

523預(yù)約申購

交易狀態(tài)1開始024贖回申請修改M1刪除Q>|

925預(yù)約贖回

帳號(hào)生成1。基金公司關(guān)閉?|

026轉(zhuǎn)托管保存⑹1

委托種類11當(dāng)日委托M27轉(zhuǎn)托管入

028轉(zhuǎn)托管出

當(dāng)前交易日20050518W29分紅方式設(shè)置

聯(lián)系電話03基金帳戶修改

M31份額凍結(jié)

聯(lián)系地址532份額解凍

確定g）I取消?

圖4-9

詳細(xì)說明

各交易類別的切換通過位于交易類別的下拉框選擇。

-幣種類別：為該交易類別對應(yīng)的清算幣種。（目前各個(gè)基金公司采用的幣種均為。人民幣）

?認(rèn)購方式：0為按基金進(jìn)行認(rèn)購，1為按金額進(jìn)行認(rèn)購（目前只有長盛是金額認(rèn)購）。

?銷售商號(hào)：基金公司分配給銷售商的代碼。

?基金帳號(hào)長度：基金帳號(hào)的總長度，包括字符。目前帳號(hào)長度為12。

?交易狀態(tài)：當(dāng)某個(gè)交易所當(dāng)日不進(jìn)行交易時(shí)，可將該標(biāo)志位置上，禁止股民進(jìn)行委托。

?帳號(hào)生成方式：0基金公司1代銷商。

?委托種類：1當(dāng)日委托：2夜市委托。為系統(tǒng)控制參數(shù)，不建議修改。若營業(yè)部開通夜市交易，

則做夜市初始化后，則此參數(shù)為2,不需重開組件服務(wù)器或客戶端程序，則所有的委托將進(jìn)

入夜市委托狀態(tài)。

?基金存放方式：0日期+代碼，I基金代碼。如果是按前者，則不同日期買的相同的基金會(huì)按

不同記錄存放，而后者是將基金代碼相同的所有份額都存放在一條記錄中。

■分紅方式配置到：0基金代碼，1基金帳號(hào)，2基金公司；目前長盛、博時(shí)、華夏等基金公司

帳號(hào)配置到基金代碼。

?對帳方式：可以設(shè)置不同的對帳方式，0全部對帳；1差異對帳；

?對帳明細(xì)：0不分收費(fèi)方式，1區(qū)分收費(fèi)方式

?對帳項(xiàng)目：可以選擇需要對帳的項(xiàng)目，1總數(shù)量；2可用數(shù)量；4凍結(jié)數(shù)量

?允許業(yè)務(wù)：可以根據(jù)各個(gè)基金公司的不同業(yè)務(wù)，開通或關(guān)閉某些特別業(yè)務(wù)。

□場外基金交易日期

功能簡介

查看或設(shè)置交易日的各類狀態(tài)。

圖4-10

系統(tǒng)

H1化

2收盤

B準(zhǔn)

3夜市

l

5港算

i6結(jié)算

7

a活算

詳細(xì)說明a

n嚼矍

9

n

A結(jié)算

nB數(shù)據(jù)

nc滔算

各交易類別、年份、月份的切換通過下拉框選擇。D結(jié)算

n

E清算

?交易日：系統(tǒng)用來設(shè)置該天是否為交易日，若設(shè)置為非交

易日，則初始化不通過。主要用于各交易類別交易日不同。

為該交易日各個(gè)狀態(tài)位，供查詢，一般不建-------

議修改。

圖4-11

?初始化交易口

圖4-12

初始化交易日是在根據(jù)選擇的基金公司和起始日期，終止日期批量生成一個(gè)時(shí)間段的交易日,

自動(dòng)生成的交易日默認(rèn)為周一至周五，周六和周日為非交易日。

匕場外基金交易時(shí)間

功能簡介

查看或設(shè)置營業(yè)部允許交易的當(dāng)日委托、夜市委托時(shí)間段。

圖4-12

詳細(xì)說明

?時(shí)間種類：1當(dāng)日委托；2夜市委托；3申報(bào)時(shí)間；4工作時(shí)間。

■開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間：為時(shí)間種類對應(yīng)的時(shí)間段，格式是兩位小時(shí)加兩位分鐘加兩位秒構(gòu)成（如

早上9點(diǎn)30分應(yīng)為093000）o每個(gè)時(shí)間種類可以設(shè)置不同的時(shí)間段，系統(tǒng)控制同種時(shí)間種

類的時(shí)間段不交叉。

?撤單允許：在該時(shí)間段是否允許撤單委托.

匕設(shè)置場外基金接口字典

功能簡介

設(shè)置基金公司接口的所有字段。

圖4-13

詳細(xì)說明

■字段序號(hào)：該字段在接口中的序號(hào)，不能重復(fù)。

?字段名稱：接口中該字段的名稱。

■字段類型：該字段的類型。

?字段長度：該字段在接口文件中的長度。

?小數(shù)位數(shù)：字段長度中小數(shù)的位數(shù)。

?字段描述：該字段的文字描述。

■字段備注：備注。

匕設(shè)置場外基金文件路徑

功能簡介

該模塊設(shè)置所有基金公司的文件路徑，每個(gè)基金公司的接口文件，接口文件內(nèi)的所有字段等。

圖4-15

詳細(xì)說明

?接口文件：

索引編號(hào)：該接口文件的索引編號(hào)。

基金公司：該接口文件所屬的基金公司。

文件類型：接口文件的類型。

文件路徑：接口文件的路徑。

文件開頭：接口文件的內(nèi)容的開始標(biāo)志。

接口版本：該套接口的版本。

創(chuàng)建者號(hào)：該文件創(chuàng)建者的代號(hào)。

接受者號(hào)：該文件接受者的代號(hào)。

文件結(jié)尾：接口文件的結(jié)束標(biāo)志。

取頭方式：取文件頭的方式。

處理標(biāo)志：該接口文件是否已經(jīng)處理的標(biāo)志。

文件說明：該接I」文件的說明。

圖4/6

?接口子文件

索引編號(hào)：該接口子文件所在的接口文件的索引編號(hào),

文件編號(hào)：該索引文件在接口文件中的索引編號(hào)。

功能類型：該子文件的作用。

基金公司：該子文件所屬的基金公司。

文件開頭：子文件的開頭標(biāo)志。

傳送順序：該文件的傳送順序。

發(fā)送者號(hào)：該文件的發(fā)送者的編號(hào)。

接受者號(hào)：該文件的接受者的編號(hào)。

文件結(jié)尾：文件的結(jié)尾標(biāo)志。

文件名稱：文件的名稱。

文件說明：該文件的說明。

業(yè)務(wù)類型：該文件包含的業(yè)務(wù)類型。

業(yè)務(wù)標(biāo)記：包含的業(yè)務(wù)標(biāo)記。

處理標(biāo)記：是否處理的標(biāo)記。

圖4/7

?文件配置

子文件號(hào)：所屬子文件的索引號(hào)。

字段序號(hào)：在子文件中的順序。

字段編號(hào)：該字段在接口文件中的編號(hào)。

字段名稱：該字段名稱。

基金公司：該配置所屬的基金公司。

業(yè)務(wù)類型：該配置所屬又件的業(yè)務(wù)類型。

空值校驗(yàn)：該字段是否進(jìn)行空值的校驗(yàn)。

值校驗(yàn)串：暫時(shí)不用。

對應(yīng)字段：該字段在本系統(tǒng)內(nèi)對應(yīng)的字段。

缺省值：該字段缺省的值。

圖4?18

匕場外基金固定費(fèi)用

功能簡介

設(shè)置、修改、查詢固定費(fèi)用。

口基金固定費(fèi)用,1□!x|

囹?普通個(gè)人開戶費(fèi)基金公司費(fèi)用…委托類別費(fèi)用金額幣種

廣發(fā)基尸費(fèi)網(wǎng)下現(xiàn)金5.000

5.000

5.000

固定費(fèi)用設(shè)置

費(fèi)用屬性|1普逋個(gè)人于二1收費(fèi)類別|0開戶費(fèi)

幣種類別1。人民幣二］基金公司|27廣發(fā)基金二J

安牝方式|o▼1收費(fèi)金額酶31

確定9)|取消?

增加①修改便刪除⑼

關(guān)閉?

圖4-22

詳細(xì)說明

?前臺(tái)收費(fèi)：開戶、銷戶、客戶資料修改等固定費(fèi)用的設(shè)置

■費(fèi)用屬性：前臺(tái)費(fèi)用設(shè)置是根據(jù)不同的費(fèi)用屬性來設(shè)的，首先在數(shù)值數(shù)據(jù)字典里設(shè)置好要用到的前

臺(tái)費(fèi)用屬性，然后設(shè)置各個(gè)前臺(tái)費(fèi)用屬性收取的費(fèi)用。在作相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)時(shí)，根據(jù)每

一個(gè)客戶設(shè)上一人前臺(tái)費(fèi)用屬性，系統(tǒng)就根據(jù)該費(fèi)用屬性來收取該客戶的前臺(tái)費(fèi)用。

匕設(shè)置分成費(fèi)用

功能簡介

設(shè)置券商與基金公司費(fèi)用比例分成，費(fèi)用比例為券商的比例。

3基金分成費(fèi)用-|a|x|

臼。銀證通煙臺(tái)基金公司I基金代碼|客戶類型I業(yè)務(wù)類別|費(fèi)用比例|

南方基金

a、—7,廣發(fā)基金270001個(gè)人基金帳…0,1000

廣發(fā)

s0設(shè)置分成費(fèi)用

&廣X

營業(yè)部號(hào)18888廣發(fā)證二］客戶類型|。個(gè)人3

基金公司|27廣發(fā)基金二］基金代碼|270001

業(yè)務(wù)類別|102基金帳戶二|費(fèi)用比例|jW

確定9)|取消?

保存⑷關(guān)閉?

圖4-24

詳細(xì)介紹

增加、修改、查詢分成費(fèi)月設(shè)置。

匕設(shè)置場外基金代碼

功能簡介

設(shè)置每一家基金公司的每一支基金代碼，以及這支基金的一些屬性。

國基金代碼設(shè)置-lalxi

0_基金|基金名稱|基金…|存放方...|基金管理

常

正

020001國泰金鷹增長按代碼...manager

常

正

金龍債券捌弋碼...manager

常

020002正

金龍行業(yè)精選按代碼…manager

常

020003正

金馬穩(wěn)健回報(bào)按代碼...manager

常

020005正

國泰金象保本按代碼…manager

常

020006正

020007國泰貨幣基金按代碼…manager

增加①|(zhì)修改Q)|刪除②

查找⑥保存@|關(guān)閉?

圖4-25

詳細(xì)介紹

■增加基金代碼：按下增加按鈕彈出如下的對話框。

第一頁：代碼參數(shù)。

基金內(nèi)碼：只在系統(tǒng)內(nèi)部使用，一般設(shè)置成和基金代碼一致即可。

基金狀態(tài)：該支基金處于的狀態(tài)，分別為：正常開放，認(rèn)購時(shí)期，暫停贖回等等。如

果該支基金的狀態(tài)改變的話，請?jiān)诖诵薷摹?/p>

收費(fèi)方式：分為0前端收費(fèi)和1后端收費(fèi)，這是根據(jù)該支基金具體采取哪種收費(fèi)方式

進(jìn)行設(shè)置。

基金存放方式：為該基金在系統(tǒng)中存放的方式。1表示按代碼存放，就是所有該代碼的

基金存放在數(shù)據(jù)庫中是一條記錄。0表示日期+代碼存放，就是該支基僉在數(shù)據(jù)庫

中存放的方式是不同日期購買的基金為不同的記錄。

更新口期：指行情參數(shù)頁中行情的更新日期。

其它的信息根據(jù)基金公司的發(fā)行說明書等有關(guān)資料填寫。

修改基金信息

⑴代碼參數(shù)|⑵行情參數(shù)|

基金代碼|衛(wèi)0001基金公司1。2國泰基金二］

基金名稱基金拼音GTJY

基金簡稱國泰金鷹1統(tǒng)計(jì)代碼020001

證券類別0貨幣基金勺基金發(fā)行日期20020416

基金管理人manager基金成立日期U

基金托管人trusteer認(rèn)購結(jié)束日期20020429

過戶代理人國泰金鷹封閉結(jié)束日期0

基金狀態(tài)0正常開放:］基金存放方式1按代碼存放勺

幣種類別0人民幣二］更新日期20060118

允許委托方式01234567JKLYZmptu-勺基金發(fā)起人sponser

默認(rèn)分紅方式1現(xiàn)金分紅二|允許操作類型1220,22,23,24,川

計(jì)算市值標(biāo)志|。是二］收費(fèi)類型1后端收費(fèi)勺

01

最低開戶數(shù)量

確定@取消。

圖4-26

第二頁：行情參數(shù)。

最高持有比例：可以控制單個(gè)帳戶所持有的基金份額不超過該支基金總份額的某個(gè)比例。

基金凈值：T—1日該基金的凈值。

贖回最低份額：贖回時(shí)，份額不能低于于此值。

個(gè)人最低投資額：個(gè)人投資者的最低投資額。

個(gè)人最低追加額：個(gè)人投資者追加投資時(shí)的最低投資額。

個(gè)人首次最低額：個(gè)人投資者首次投資的最低投資額。

機(jī)構(gòu)最低投資額：機(jī)構(gòu)投資者的最低投資額。

機(jī)構(gòu)最低追加額：機(jī)構(gòu)投資者追加投資時(shí)的最低投資額。

機(jī)構(gòu)首次最低額：機(jī)構(gòu)投資者首次投資的最低投資額。

其它參數(shù)根據(jù)基金公司發(fā)行公告等資料填寫。

修改基金信息X

①代碼參數(shù)［2］行情參數(shù)

__------------------------

基金總資產(chǎn)數(shù)基金面值『1.000

基金總份額數(shù)0.00基金凈值1.0100

最高募集金額0.00小數(shù)精確位數(shù)3

最局持有比例0.0000最低帳戶份額11000.00

申購最高金額0.00最低贖回份額3.01

萬份基金單位收益0.0000

基金收益率0.0000最少轉(zhuǎn)換份額|0.0000

個(gè)人最低投資額1000.00機(jī)構(gòu)最低投資額1000.00

個(gè)人最低追加額1000.00機(jī)構(gòu)最低追加額1000.00

個(gè)人首次最低1000.C0機(jī)構(gòu)首次最低1000.00

最大可申購比例0.000C申購成功份額0.00

最大凈回購比例0.0000回購成功份額0.00

0

認(rèn)購申購單位申購失敗金額0.00

最少價(jià)差（厘）

1°回購失敗份額|o.oo

確定◎取消?1

圖4-27

匕設(shè)置品種代碼

功能簡介

用來設(shè)置對某個(gè)基金公司的品種代碼，用卜定時(shí)定額業(yè)務(wù)中。

圖4-28

詳細(xì)介紹

■品種代碼：由基金公司提供的品種代碼。

?申購月數(shù)：某個(gè)品種代碼對應(yīng)的申購月數(shù)，以月為單位，如I年期的為12月。

■扣款日期：某個(gè)品種代碼在每個(gè)月的扣款日期

?最低金額：每次扣款的最低金額

匕設(shè)置折扣

功能簡介

用來設(shè)置每家基金公司每叉基金代碼在不同金額階段下的折扣率。

圖4-29

詳細(xì)介紹

■資金賬號(hào)：折扣率可以設(shè)置到每個(gè)資金賬號(hào)上，如果設(shè)置營業(yè)部級(jí)的折扣率后，資金賬號(hào)輸0。

?金額階段：金額設(shè)置的是上限，并且設(shè)置的值是不包括上限的：比如設(shè)了100萬，折扣率設(shè)了I,

就表示。到100萬（不包括10。萬）之間不打折，費(fèi)用全收；如果需要設(shè)置100萬以上不收費(fèi)，則需

要設(shè)置另一金額階段99999999999.99（可設(shè)置的最大值），折扣率設(shè)為0,這樣就表示100萬以上折扣

率為0,也就是說100萬以上不收費(fèi)。

?折扣率：在不同的金額階段下設(shè)置不同的折扣率，真正的手續(xù)費(fèi)用=手續(xù)費(fèi)用X折扣率。

■打折類型：?；鸸敬蛘郏?證券公司打折。

?收費(fèi)方式：0前端收費(fèi)；1后端收費(fèi)

匕設(shè)置總部折扣

只能設(shè)置總部的折扣率，功能與設(shè)置方法同折扣設(shè)置。

口設(shè)置交收延遲

功能簡介

設(shè)置每家基金公司的每支基金代碼的交收延遲天數(shù)。

圖4-30

詳細(xì)介紹

資金交收用于券商與基金公司的資金交收。

I、延遲類型：0份額；I資金。

2、金額類型：

資金：客戶申請的凈款（不含費(fèi)用）

前收費(fèi)：客戶的（申購、認(rèn)購）申請的費(fèi)用，申請時(shí)就要繳納的。

后收費(fèi)：客戶的（申購、認(rèn)購）申請時(shí)不收取費(fèi)用，當(dāng)客戶贖回時(shí)在收取費(fèi)用（包含申請的

費(fèi)用和贖回的費(fèi)用）

固定費(fèi)用：基金公司針對杲些業(yè)務(wù)的固定收費(fèi)（轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）

3、費(fèi)用方式：

上劃：券商扣除自己代銷應(yīng)得的費(fèi)用分成后的款。即凈額交收。

下劃：券商把客戶的款（包含所有的費(fèi)用）都上交基金公司，由基金公司再把代銷商的分成

劃給代銷商。即全額交收。

4、延遲天數(shù)：交收延遲的天數(shù)，比如T+2就是延遲兩天交收

交收延遲的設(shè)置

交收設(shè)置要求設(shè)置到基金公司、基金代碼、業(yè)務(wù)類型、金額類型。不能重復(fù)設(shè)置。

匕城市信息維護(hù)

功能簡介

查看或設(shè)置系統(tǒng)中的城市信息。

圖4-32

匕銷售商維護(hù)

功能簡介

增加系統(tǒng)中銷售商。需要注意的是，該銷售商是開放式基金的承銷商。一般一個(gè)系統(tǒng)中，只能設(shè)

定一個(gè)銷售商。

鼻銷售商維妒

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.0司基金公司I銷售商名稱I殖售商編號(hào)

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圖4-33

§3.場外基金賬戶

匕場外基金賬戶開戶

圖5-1

圖5-2

功能簡介

基金帳戶的開設(shè)，分基本信息和其他信息兩頁。如果投資者是第一次開基金帳戶，則必須先開一個(gè)資

產(chǎn)賬號(hào)。為了客戶能做開放式基金業(yè)務(wù)，必須在交易柜臺(tái)增加開放式基金權(quán)限“W”。

詳細(xì)說明

講入菜單，依次輸入以下各項(xiàng)

資產(chǎn)帳號(hào)：即交易系統(tǒng)的資金帳號(hào)。輸入完畢歸I車會(huì)自動(dòng)顯示交易系統(tǒng)的信息，如姓名，營業(yè)部，上

海主帳，深圳主帳，客戶簡稱，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。

基金公司：系統(tǒng)會(huì)根據(jù)己經(jīng)開通的基金公司供操作員選擇。

基金帳號(hào)：系統(tǒng)將根據(jù)交易參數(shù)設(shè)置中的帳號(hào)生成方式即時(shí)生成帳號(hào)，或待上傳確認(rèn)后再給。

客戶類型：個(gè)人，機(jī)構(gòu)。如果是個(gè)人，屏蔽經(jīng)辦人的填寫信息，且必須填的內(nèi)容是客戶名稱，證件類

別，證件號(hào)碼，性別，生日，郵政編碼，聯(lián)系地址。如果是機(jī)構(gòu)，屏蔽客戶學(xué)歷，年收入,

客戶職業(yè)，生日，而經(jīng)辦人必填。

分紅方式：有0紅利轉(zhuǎn)投，1現(xiàn)金分紅，2利得現(xiàn)金增值再投，3增值現(xiàn)金利得再投，其中后2種選擇

僅僅限于國泰基金.系統(tǒng)會(huì)根據(jù)交易參數(shù)的分紅方式配置到基金公司或者基金代碼或者基

金帳號(hào)相應(yīng)的屏蔽或者更改。

證件類型：如果是個(gè)人類型，則有0身份證，1軍官證，2戶口本，3士兵證，4回鄉(xiāng)證，5中國護(hù)照,

6外國護(hù)照，。其它

如果是機(jī)構(gòu)類型，則有7行政機(jī)關(guān)，8營業(yè)執(zhí)照代碼，9法人社團(tuán)代碼，a非法人社團(tuán)代碼,

b軍隊(duì)，c武警，d下屬機(jī)構(gòu)，c其他，f基金會(huì)，g技術(shù)監(jiān)督局代碼，h無

證件號(hào)碼：如果證件類型是身份證，則需要校驗(yàn)身份證件號(hào)碼，必須是15或者18位

以投資人證件類型和證件號(hào)碼作為識(shí)別投資人身份的唯一標(biāo)識(shí)（重復(fù)開戶的判定條件：當(dāng)

證件類型一致并且證件號(hào)碼相同時(shí)，則認(rèn)定為重復(fù)開戶）。

所在城市：系統(tǒng)會(huì)根據(jù)其他參數(shù)的城市信息維護(hù)中設(shè)置的城市代號(hào)供操作員選擇

經(jīng)辦人證件類型：經(jīng)辦人證件類型。-身份證軍官證2-戶口本3-士兵證4-回鄉(xiāng)證5-中國護(hù)照6-外

國護(hù)照L警官證六文職證7-其它

銷售商：即代銷機(jī)構(gòu)

匕場外基金賬戶修改

圖5-3

圖5-4

功能簡介

修改開戶信息

詳細(xì)說明

對基金帳戶的個(gè)人信息進(jìn)行修改。

1、客戶資料變更必須在開戶后進(jìn)行。

2、以下客戶資料信息在帳戶存續(xù)期間不可變更：基金帳號(hào)、開戶機(jī)構(gòu)代碼

3、基金帳號(hào)作為確定的客戶資料，用于投資人變更客戶資料時(shí)的身份確認(rèn)的依據(jù)。

匕場外基金賬戶控制

圖5-5

功能簡介

基金帳戶的掛失，解掛，凍結(jié)，解凍等

詳細(xì)說明

凍結(jié)或掛失的基金帳戶不能做任何交易。

目前長盛基金，華安基金不允許掛失，解掛：博時(shí)基金不允許凍結(jié)，解凍。

基金帳戶的凍結(jié)可選擇凍結(jié)原因，在數(shù)據(jù)字典中可以設(shè)置，現(xiàn)有。司法凍結(jié)，1主動(dòng)凍結(jié)，2質(zhì)押凍結(jié),

3其他凍結(jié)，9內(nèi)部凍結(jié)。

匕場外基金賬戶銷戶

圖5-6

功能簡介

交易帳戶的撤銷

詳細(xì)說明

基金帳戶銷戶包括兩種情況：

首次開戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)銷戶必須要上傳基金公司，且必須當(dāng)天沒有委托，份額為（），銷

戶完畢后狀態(tài)置成待銷戶狀態(tài)。

多渠道開戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)銷戶流水也要上傳基金公司，且必須當(dāng)天沒有委托（長盛基金I除外）。

匕場外基金賬戶登記

功能簡介

多渠道開戶的投資者，即客戶在基金公司已開戶，只需要在代銷商處作相應(yīng)的登記操作。

基金帳戶登記需要輸入基金帳戶，其他的操作同基金帳戶開戶。

匕內(nèi)部撤銷指定

圖5-7

功能簡介

交易帳戶的撤銷

詳細(xì)說明

目前只有長盛基金支持此功能。

撤銷指定的帳戶如果要重新指岸，請到基金帳戶開戶功能中去。

這是總部定的?？刂仆顿Y人只能在總部下面的一家營業(yè)部例如A做交易。如要

換到另一家營業(yè)部B則必須在A營業(yè)部撤俏指定，再到B營業(yè)部做指定

匕頂點(diǎn)結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系

圖5-8

功能簡介

查詢與設(shè)置頂點(diǎn)結(jié)算帳戶對■應(yīng)關(guān)系

詳細(xì)說明

此功能主要用于開放式基金過度時(shí)期，設(shè)置恒生系統(tǒng)的資產(chǎn)帳號(hào)與頂點(diǎn)系統(tǒng)中客戶號(hào)的/應(yīng)關(guān)系。

匕頂點(diǎn)客戶號(hào)開戶

圖5-8

功能簡介

用于開客戶客戶號(hào)。

詳細(xì)說明

此功能僅用于開放式基金過度時(shí)期的基金賬戶內(nèi)部轉(zhuǎn)托管。需要開戶的客戶必須為原頂點(diǎn)系統(tǒng)中已

存在的客戶。

頂點(diǎn)原營業(yè)部號(hào)：需要開戶的客戶在原頂點(diǎn)系統(tǒng)中的營業(yè)部號(hào)。

頂點(diǎn)原客戶號(hào)：需要開戶的客戶在原頂點(diǎn)系統(tǒng)中的客戶號(hào)。

頂點(diǎn)新營業(yè)部號(hào)：轉(zhuǎn)托管時(shí)需要轉(zhuǎn)入的營業(yè)部號(hào)。

匕頂點(diǎn)客戶結(jié)算類型修改

圖5-8

功能簡介

向頂點(diǎn)系統(tǒng)發(fā)出一個(gè)客戶結(jié)算類型設(shè)置的請求。

詳細(xì)說明

此功能僅用于開放式基金過度時(shí)期的基金賬戶內(nèi)部轉(zhuǎn)托管。

轉(zhuǎn)換方向：1頂點(diǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)恒七系統(tǒng)：2恒生系統(tǒng)轉(zhuǎn)頂點(diǎn)系統(tǒng)：3恒牛系統(tǒng)轉(zhuǎn)恒牛系統(tǒng)

資產(chǎn)帳號(hào)：需要修改客戶結(jié)算類型的客戶在恒生的資產(chǎn)帳號(hào)。

頂點(diǎn)客戶號(hào)：需要修改客戶結(jié)算類型的客戶在頂點(diǎn)系統(tǒng)中對應(yīng)的客戶號(hào)。

§4.場外基金庫存

匕基金凍結(jié)解凍

圖6-1

功能簡介

對基金份額進(jìn)行凍結(jié)解凍的操作。

詳細(xì)說明

選擇操作：凍結(jié)，解凍，司法凍結(jié)，主動(dòng)凍結(jié)，用左右方向鍵選擇或用鼠標(biāo)選擇。

凍結(jié)解凍是內(nèi)部操作，不上傳基金公司，司法凍結(jié)和主動(dòng)凍結(jié)要上傳基金公司。

顯示框列出所有購入份額

輸入資金帳號(hào)，選擇好基金公司，自動(dòng)顯示該公司的基金帳號(hào)。

基金代碼：用左右方向鍵選擇或用鼠標(biāo)選擇

操作份額：凍結(jié)或者解凍的份數(shù)

收費(fèi)方式：根據(jù)基金代碼中設(shè)置的收費(fèi)方式，來取相應(yīng)的收費(fèi)方式，比如基金代碼中設(shè)置的是前端收

費(fèi)，則這里只有作前端收費(fèi)，如果是混合收費(fèi)方式，則這里可以選擇是前端收費(fèi)或是后端收費(fèi)。

匕非交易過戶

圖6-2

4E交易過戶一基金贈(zèng)與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量的過戶業(yè)務(wù)。

功能簡介

可以把A帳戶上的基金份額轉(zhuǎn)移到B帳戶上，但必須是同一TA,同一代銷機(jī)構(gòu)。

詳細(xì)說明

顯示框列出所有購入份額

操作類別：0分步：1過戶過入：2過戶時(shí)出根據(jù)基金公司的業(yè)務(wù)支持，不同的基金公司有著不同的

操作類別項(xiàng)，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)基金公司交易類別中的充許業(yè)務(wù)也取出基金公司支持的操作類別。

對方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)：輸入要轉(zhuǎn)出到的網(wǎng)點(diǎn)號(hào)

對方機(jī)構(gòu)：輸入要轉(zhuǎn)出到的銷售機(jī)構(gòu)代碼

轉(zhuǎn)入帳戶：非交易過戶到另一帳戶的基金帳號(hào)

過戶原因：0司法；1繼承；2贈(zèng)與。

收費(fèi)方式：同份額控制中的收費(fèi)方式。

匕場外基金轉(zhuǎn)托管

組6-3

轉(zhuǎn)托管—投資人在同?基金均不同銷售人之間實(shí)施的所持基金托管網(wǎng)點(diǎn)變更的操作。

轉(zhuǎn)托管入一投資人將基金轉(zhuǎn)入到某個(gè)基金托管網(wǎng)點(diǎn)的操作。

轉(zhuǎn)托管出一投資人將基金從某個(gè)基金托管網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)出的操作。

功能簡介

一帳戶在銷售機(jī)構(gòu)A的基金份額轉(zhuǎn)出到銷售機(jī)構(gòu)B

詳細(xì)說明

顯示框列出所有購入份額

轉(zhuǎn)托類型：1轉(zhuǎn)托管；2轉(zhuǎn)托管出；3轉(zhuǎn)托管入；根據(jù)基金公司的'業(yè)務(wù)支持，不同的基金公司有著不

同的操作類別項(xiàng)，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)基金公司交易類別口的充許業(yè)務(wù)也取出基金公司支持的操作

類別。

對方網(wǎng)點(diǎn)：輸入要轉(zhuǎn)出到的網(wǎng)點(diǎn)號(hào)

對方機(jī)構(gòu)：輸入要轉(zhuǎn)出到的銷售機(jī)構(gòu)代碼

收費(fèi)方式：同份額控制中的收費(fèi)方式。

匕基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管

圖6-4

功能簡介

基金內(nèi)部轉(zhuǎn)托管分內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和內(nèi)部過戶兩個(gè)功能，內(nèi)部轉(zhuǎn)托管是指不同營業(yè)部之間的，人部過戶

是指同?營業(yè)部不同資產(chǎn)帳號(hào)之間的轉(zhuǎn)托管。

詳細(xì)說明

轉(zhuǎn)托管類型：0內(nèi)存轉(zhuǎn)托管；1內(nèi)部過戶

對方營業(yè)部號(hào)：轉(zhuǎn)入的營業(yè)部號(hào)，如果是內(nèi)部過戶，則系統(tǒng)自動(dòng)取轉(zhuǎn)出的營業(yè)部號(hào)

匕內(nèi)部紅沖藍(lán)補(bǔ)

圖6~4

功能簡介

手工調(diào)整基金份額

詳細(xì)說明

和基金公司對帳發(fā)現(xiàn)份額不一致時(shí)，可以用此功能做手工調(diào)帳。

紅沖減掉基金份額的當(dāng)前余額，藍(lán)補(bǔ)將憑空產(chǎn)生一筆基金份額的記錄。

匕分紅方式設(shè)置

圖6-5

功能簡介

設(shè)置分紅方式為現(xiàn)金或者再投資

詳細(xì)說明

顯示框顯示所有做過此基金的委托

投資人需具有某只基金的交易記錄時(shí)，方可對該只基金申請變更分紅方式。

管理人根據(jù)基金類型確定并公告該基金的默認(rèn)分紅方式，投資人可通過分紅方式變更來改變分紅方式

同一投資人在同一工作日對于同一基金只能變更一次分紅方式。如果有多次變更申請，申請變更的分

紅方式互相矛盾者為無效申請，若一致則為有效申請.

單只基金的分紅方式可在權(quán)益登記日10個(gè)工作日以前申請變更

§5.場外基金業(yè)務(wù)

匕場外基金認(rèn)購