2022年河北省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)和基礎知識）

2022年河北省一般證券從業(yè)資格考試題庫(含法律法

規(guī)和基礎知識)

一、單選題

1.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政

法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取

責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措

施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關

規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究具刑事責任。①業(yè)務人員

②證券公司③證券服務機構④投資者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

2.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管

理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司

甲利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到

5萬元，下列選項中說法錯誤的是。。

A、該上市公司未披露重要信息，構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、

不披露重要信息罪的認定

C、甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴

D、甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴

答案：C

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴

標準的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額達到10萬元以上的，

應予立案追訴。

3.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A、發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結

C、發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

D、發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

答案：D

解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)超過上年

末凈資產(chǎn)10%的。

4.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的

基本內(nèi)容應包含（）。①當事人姓名、住所等相關信息②訂立合同的目的和依據(jù)

③開立信用業(yè)務相關賬戶的有關內(nèi)容④甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身

份證明材料的真實性等方面的聲明與保證

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融

券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容應包含：1當事人姓名、住所

等相關信息。2.訂立合同的目的和依據(jù)。3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、

融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進

行解釋或定義。合同還應當對《證券公司監(jiān)督管理條例》中的“客戶證券擔保賬

戶”“客戶資金擔保賬戶”“授信賬戶”與《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

中的“客戶信用交易擔保證券賬戶”“客戶信用交易擔保資金賬戶”“客戶信用

證券賬戶和客戶信用資金賬戶”之間的對應關系作出解釋和說明。4.合同應載明

甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保

證。5.合同應載明開立信用業(yè)務相關賬戶的有關內(nèi)容。6.合同應約定融資融券特

定的財產(chǎn)信托關系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)

的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。7.合同應約定甲方從事融資融券交易的

保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和

折算率、標的證券范圍等。8.合同應約定甲方以事融資融券交易的信用額度、融

資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應的計算公式等事項。9.合同

應對融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)加以約定。10.合同應約定甲方從事融資

融券交易的維持擔保比例和計公式、補倉時間、補倉期限、補倉后應達到的維持

擔保比例以及乙方要求甲方補倉的通知方式。約定內(nèi)容應當符合證券交易所的有

關規(guī)定。11.合同應約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉

順序等事項。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務的，乙方將收取違約金，并

明確違約金的計算方式。12.合同應約定甲方清償債務的范圍、方式、期限以及

債務清償后信用賬戶的處理方式等有關事項。13.合同應約定在融資融券交易期

間，當出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調整；保證金比例與維持擔保比例調

整；標的證券范圍調整；標的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資

融券交易權限；司法機關對甲方信用證券賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)

行措施；甲方信用證券賬戶記載的權益被繼承、財產(chǎn)細分或無償轉讓等特殊情況

時，對尚未了結的融資融券交易的處理方式。14.約定融資融券交易所涉及的權

益處理事項。15.合同應載明通知與送達的有關事項。16.合同應明確載人因火災、

地震等不可抗力；非因乙方自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改;

法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導致合同任何一方不能及時或完全履行合同，

免除其相應責任的條款。17.合同應約定導致合同終止的各種具體情形。18.合同

應約定適用的法律和爭議處理方式（仲裁或訴訟方式選擇一種）。19.合同應明

確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。20.合同應明確載明

“乙方確認已向甲方說明融資融券交易的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔

甲方投資損失；甲方確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔風險和損失?！焙?/p>

同還應規(guī)定，合同應由甲方本人簽署，當甲方為機構投資者時，應由法定代表人

或其授權代表人簽署。

5.（2019年真題）《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出

現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者。。

A、停止清算

B、限制交易

C、強制銷戶

D、停止交易

答案：B

解析：證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券

賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

6.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)

人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處

罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒

刑或者拘役。

A、3；10

B、5；5

C、5；10

D、3；5

答案：B

解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對犯利用未公開信息交易罪的

金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，

對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處5年以

下有期徒刑或者拘役。

7.下列關于證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是。。

A、全國股份轉讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起

10個轉讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以

公告

B、主辦券商應在取得業(yè)務備案函后10個轉讓日內(nèi)，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信

息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求

披露的其他信息

C、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應自變更之日10個轉讓日內(nèi)報告考查

全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新

D、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案

申請之日起10個轉讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

答案：A

解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉讓系統(tǒng)公司受理證

券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)

議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告；主辦券商應在取得業(yè)務備案

函后5個轉讓日內(nèi)，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、

主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披

露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應自變更之日5個轉讓日內(nèi)報告考查全國股份轉讓系統(tǒng)

公司并進行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自

收到變更備案申請之日起5個轉讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

8.非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定

向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起()個工作日內(nèi)

作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予

批準的決定。

A、5；10

B、5；20

C、10；20

D、10；30

答案：B

解析：本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。

9.（2017年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較

大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于。人。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其

成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2

名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

10.除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性

文件包括（）I.《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》II.《轉融通業(yè)務

監(jiān)督管理試行辦法》III.《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》IV.《合格

境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

A、II、IV

B、I、III

C、I、II、HLIV

D、I、IIxIII

答案：D

解析：除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范

性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控

制指引》《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施

細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券

出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試

行）》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則（試

行）》《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》《約定購回式證券交易及登

記結算業(yè)務辦法》及《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》等。故本題選

擇D選項。

11.（2017年真題）股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）

日前置備于本公司，供股東查閱。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：C

解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于

本公司，供股東查閱。

12.根據(jù)《證券投資基金法》,未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從

事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收

違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰

款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、10萬元以上100萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、違法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九

條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)

務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所

得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處1

0萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

13.以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是。

A、營銷

B、客戶賬戶存管

C、客戶資金存管

D、合規(guī)資格審查

答案：D

解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金

存管等業(yè)務活動。

14.上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公

司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利

潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同

時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。①監(jiān)管談話②出具警示

函③責令改正④責令定期報告

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成

后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或

者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的,

中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、

責令定期報告等監(jiān)管措施。

15.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行

政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采

取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管

措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有

關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。①發(fā)行人

②證券公司③證券服務機構④投資者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

答案：B

解析：考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。發(fā)行人、證券公司、證券

服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反

法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情

節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人

選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，

依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

16.公司對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，合規(guī)負責人應當對（）進行

專項考核。I.合規(guī)管理的有效性II.經(jīng)營管理的合規(guī)性此執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性IV.

經(jīng)營管理的盈利性

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、IIXIII、IV

D、I、IIVIII

答案：D

解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則。《證券公司

和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則明確合規(guī)負責人考核公

司有關主體的合規(guī)管理工作。規(guī)定證券經(jīng)營機構對高級管理人員和下屬各單位進

行考核時，應當由合規(guī)負責人對其合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合

規(guī)性進行專項考核，作為績效考核的重要內(nèi)容。I、II、III選項正確。故本題選

擇D選項。

17.經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者

進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處。萬元以下罰款；對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

Ax1；1

B、2；2

C、3；3

D、3；1

答案：C

解析：本題考查對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

18.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或

者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A、70%

B、75%

C、80%

D、85%

答案：D

解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以

貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

19.證券公司應當在報送年度也告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合

規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容。。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理

的基本情況②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況③公司違法違規(guī)行

為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的

評估及整改情況'⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：A

解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：1.

證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;2,合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合

規(guī)管理職責情況;3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織

處罰及整改情況;4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;5.合規(guī)人員配置情況、合

規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況;6.中國證監(jiān)

會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內(nèi)容。

20.(2020年真題)下列笑于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有()oI合伙企業(yè)

的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請

求分割企業(yè)財產(chǎn)川除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉讓其份額的須經(jīng)其的合伙人

一致同意IV合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、I、III、IV

B、IIXIV

C、I、II、III

D、IIVIILIV

答案：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出

資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。

21.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督

檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為

④網(wǎng)下投資者報價行為

A、①②④

B、①②③

Cv①③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)

協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管

制度,加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應當及時采取自律監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根

據(jù)評價結果采取獎懲措施。

22.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)

務內(nèi)部控制的說法錯誤的是0o

A、受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作

B、證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等

進行了解，并關注委托人資金來源的合法性

C、為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不

高于國債收益率的保底條款

D、證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分

戶管理、獨立運作

答案：C

解析：本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務的內(nèi)部控制的有關規(guī)定。受托投資管

理合同中不得有承諾收益條款。

23.證券公司應于每月結束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報

表。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查定期報告的報送期限。證券公司應于每月結束后5個工作日內(nèi)按

要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市

場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、

投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。

24.

（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當

包括（）

I可操作的管理制度，健全的組織架構

II專業(yè)的人才隊伍

川可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系

IV有效的風險應對機制

A、II、IV

B、II、IILIV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：C

解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的

信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

證券公司應當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

25.對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的（）個工作日

內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。

26.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括()o①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)

方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況并在評估客戶

風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛

在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、③④

答案：A

解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的具體要求，④應該為規(guī)范參與媒體證券

節(jié)目。

27.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令

改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處。罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上30萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六

條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元

的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任

人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

28.證券公司向客戶融資融券可以使用。。I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金II.融

資專用資金賬戶內(nèi)的證券III.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券IV.融券專用證券賬戶

內(nèi)的資金

A、I、III

B、II、IV

C、IxIV

D、II、III

答案：A

解析:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，

只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

29.下列有關債券交易的事項說法正確的是。。

A、依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在

限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C、非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣

D、證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券

監(jiān)督管理機構批準的其他方式

答案：D

解析：本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當事人依法買賣的證券，必須

是依法發(fā)行并交付的證券。選項A錯誤。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)

行的證券，《公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限

內(nèi)不得轉讓。選項B錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在

依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓，選項

C錯誤證券在證券交易所上市交易，應當采川公開的集中交易方式或者國務院證

券監(jiān)督管理機構批準的K他方式。選項D正確

30.證券公司對信息隔離墻制度建設和執(zhí)行方面，承擔責任的主體不包括（）。

A、分支機構負責人

B、監(jiān)事長

C、董事會

D、經(jīng)營管理的主要負責人

答案：B

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。根據(jù)《證券公

司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、

各業(yè)務部門及分支機構、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責如下：

1.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效

性負最終責任；C選項和D選項包括。2.各業(yè)務部門和分支機構的負責人對本部

門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任；A選項包括。3.證券公

司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任；4.合規(guī)總監(jiān)和

合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、

檢查、咨詢和培訓等職責；監(jiān)事長不屬于需要承擔責任的主體。所以B選項不包

括。故本題選擇B選項。

31.下列說法中，屬于《刑法》中關于證券犯罪的規(guī)定的是。。I.欺詐發(fā)行股

票、債券罪II.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪此操縱證券市場罪IV.提供虛假財務

會計報告罪

A、I、II、III、IV

B、IKIKIV

C、II、IILIV

D、I、III

答案：A

解析：本題考查操縱證券、期貨市場犯罪?！缎谭ā芳靶拚戈P于證券犯罪主要

有：（1）欺詐發(fā)行股票、債券罪，I項符合；（2）提供虛假財務會計報告罪，

IV項符合；（3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕

信息罪，II項符合；（5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣

證券罪；（6）操縱證券市場罪，川項符合。綜上所述，I、II、川、IV項均符

合題意。故本題選A選項。

32.根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應承擔的法

律責任中，錯誤的有。。

A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已

經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款

C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款

答案：A

解析：本題考察《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行

文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以

上2000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1

倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上

1000萬兀以下的罰款。

33.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于。所有。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶

D、期貨監(jiān)督管理機構

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬

于客戶所有。

34.（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)

則的有（）I《證券公司監(jiān)督管理條例》II《公司債券承銷業(yè)務規(guī)劃》III《證券

公司證券自營業(yè)務指引》IV《上海證券交易所債券交易實施細則》

A、I、II

B、IKIIKIV

C、I、III、IV

D、HLIV

答案：C

解析：《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定自

營業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外,

證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風險控制指

標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》

《證券公司證券自營業(yè)務指引》《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事

項的規(guī)定》《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》《關于進一步加強

證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》等。

35.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責

人應在。指導下開展風險管理工作，并向。履行風險報告義務。

A、首席風險官；證券公司董事會

B、首席風險官；子公司董事會

C、首席風險官；首席風險官

D、子公司董事會；子公司董事會

答案：C

解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

36.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。

A、法律

B、行政法規(guī)

C、部門規(guī)章

D、內(nèi)部自律規(guī)則

答案：C

解析：本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關知識。

37.《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合規(guī)投資者募集，合格投

資者累計不得超過()人。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案：D

解析：考查非公開募集基金合格投資者的數(shù)量。證券公司應當采取有效措施確保

在柜臺市場變易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承

諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定。《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集

基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

38.關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法

正確的是。。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》

的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售

或者相關業(yè)務③從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格④辦理

基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易

(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)

中國證監(jiān)會認定

A、①③

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求。證券公

司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品

業(yè)務資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務

或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基

礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認

定。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)

務，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。

39.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營。、（）

等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制

委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

A、證券經(jīng)紀業(yè)務；融資融券業(yè)務

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務；期貨經(jīng)紀業(yè)務

C、證券承銷與保薦業(yè)務；與證券交易有關財務顧問

D、證券投資咨詢業(yè)務；證券自營業(yè)務

答案：A

解析：考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀

業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務

的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公

司章程規(guī)定的職權。

40.（2019年真題）收購行為完成后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務

院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督

管理機構和證券交易所，并予公告。

41.對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。

A、人民法院

B、人民政府

C、國務院證券監(jiān)督管理機構

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反

本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定,擅自設立證券公司、

非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正,

沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違

法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的

主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰

款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構予以取締。證券公司違

反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務的，沒收違法所得，并處

以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融

券業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元

以上二百萬元以下的罰款。

42.基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金

份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處0罰款。

Av1萬元以上30萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、1萬元以上50萬元以下

D、10萬元以上50萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規(guī)定?；?/p>

金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持

有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。

43.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，

專門委員會應當向()負責，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。

A、董事會；監(jiān)事會

B、董事會；股東會

C、股東會；股東會

D、董事會；董事會

答案：D

解析：考查董事會專門委員會的有關規(guī)定。專門委員會應當向董事會負責，并按

照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。

44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持

有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的,

責令改正，給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上()萬元以下的罰

款。

Ax30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權的法律責任。未經(jīng)批準，委

托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實

際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所

得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

10萬元以上60萬元以下的罰款。

45.關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。I.證券公司股東只

能用貨幣出資II.證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權III.證券公

司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%IV.證券公司股東

的出資可以聘請不具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資

AvI、IIIvIV

B、I、IIvIILIV

C、I、IIxIV

D、DIII

答案：A

解析：證券公司的設立與變更根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第

三款的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出

資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但

是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，

不受前述規(guī)定的限制。故本題選A選項。

46.以下關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）

A、對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉、B股非銀行轉賬外部資金進出等情形，

如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

B、證監(jiān)會應當制定證券公司的交易檢測標準，由證券公司對其有效性負責

C、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶

的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，且資金金額或

者資產(chǎn)價值較大，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告

D、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當一并提交大額交

易報告

答案：A

解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。B項，證券公司應當制

定證券公司的交易檢測標準，并對其有效性負責。C項，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合

理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易

與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應

當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。D項，對于既屬于大額交易又

屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告卻可疑交易報告。

47.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有

()。①沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款②沒有違法所

得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴

重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可④對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

答案：B

解析：考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管

理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給

予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所

得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴

重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷

任職資格或者證券從業(yè)資格。

48.(2020年真題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，證券公司報

送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括()

A、信息技術安全管理及信息技術審計

B、信息技術合規(guī)與風險管理

C、報告期內(nèi)信息技術治理

D、選擇信息技術服務機構開展合作情況

答案：D

解析：證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說

明報告期內(nèi)信息技術治理、信息技術合規(guī)與風險管理、信息技術安全管理、信息

技術審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應當真實、準確、完

整。

49.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控

制內(nèi)容的是。。

A、

A.經(jīng)紀業(yè)務

B、

B.業(yè)務創(chuàng)新

C、

C.自營業(yè)務

D、

D.操作風險

答案：D

解析:

本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)

容包括經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制、自營業(yè)務內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制、受托投

資管理業(yè)務內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制、業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構

內(nèi)部控制、財務管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資

源管理內(nèi)部控制等方面。

50.信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、

臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投

資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。①信息披露義務人未按

照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告

并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人

給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實際控制

人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致?lián)p失的，處50萬元以上

500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬

元以下的罰款

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披

露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告

及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受

損失的，信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露

義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責

的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；

發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項

導致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務人報送的報告或

者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告,

并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

51.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶

的基本信息包括Ooi.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨

詢業(yè)務資格等II.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼川.證券

投資顧問服務的內(nèi)容和方式IV.投資決策由客戶做出，投資風險與客戶共擔

A、I、IIVIII

B、IIvIILIV

C、IVIV

D、I、IIvHLIV

答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客

戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢

業(yè)務資格等。（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。（3）

證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式。（4）投資決策由客戶做出，投資風險由客戶

承擔。（5）證券投資顧問不得代客戶做出投資決策。

52.財務顧問的法律責任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司未

按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上10

。萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予

警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上

500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務④對

直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元

以下的罰款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查財務顧問的法律責任。

53.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是O。

A、高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書

和公司章程規(guī)定的其他人員

B、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

C、關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其

直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系

D、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，

能夠實際支配公司行為的人

答案：B

解析：關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與

其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。

但是，國家控股的企業(yè)之間不僅僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

54.（2019年真題）下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。I.總經(jīng)理II.副

總經(jīng)理III.財務負責人IV.股東

A、I、II、III

B、IKIKIV

C、I、III、IV

D、I、II、IIIvIV

答案：A

解析:證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、

合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

55.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。

A、3

B、6

C、9

D、12

答案：B

解析：本題考查轉融通的期限。

56.融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。①債券托管面值在

1億元以上②債券信用評級在AA級（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交

易所規(guī)定的其他情形

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查標的證券為債券需滿足的條件。債券剩余期限在1年以上。

57.（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有（）。I.負責

制定融資融券業(yè)務操作流程II.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構III.確定對

單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率IV.確定客戶可融資買

入和融券賣出的證券種類

A、II、III、IV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、IvIKIII、IV

答案：D

解析：證券公司融資融券的業(yè)務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成,

負責制定融資融券業(yè)務操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對

單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例

和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融

券賣出的證券種類。

58.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當

載明的事項包括（）。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票

的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公

司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。各股東所持股

份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應當記載的事項。

59.（2016年真題）上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）的，

應當由股東大會作出決議。

Ax1/3

B、2/3

C、30%

D、50%

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)

或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會

議的股東所持表決權的2/3以上通過。

60.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）

提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會②獨立董事常住地③股東（大）會④董

事會

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

答案：A

解析：獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向

公司住所地中國證監(jiān)會和股東（大）會提交書面說明。

61.以下關于從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求，不符合規(guī)定的是。。

A、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應建立制衡機制

B、與客戶權益變動直接相關的業(yè)務可以選擇一人操作并復核，復核應留痕跡

C、非常規(guī)業(yè)務操作應當事先審批

D、涉及限制客戶資料轉移的業(yè)務操作的審批和復核均應留痕跡

答案：B

解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員應符合下列要求：與客戶權益變動相關業(yè)務的

經(jīng)辦人員之間，應建立制衡機制；與客戶權益變動直接相關的業(yè)務應當一人操作、

一人復核，復核應留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)

賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作,

應事先審批，事后復核，審批和復核均應留痕跡。

62.操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任包括。。①責令依法處理非法

持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得

或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位

操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警'告，并處5

0萬元以上500萬元以下的罰款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任：根據(jù)《證券法》第一百九十

二條的規(guī)定,違反法律規(guī)定,操縱證券市場的,責令依法處理其非法持有的證券，

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違

法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證

券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以

50萬元以上500萬元以下的罰款。

63.（2019年真題）申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下

列正確的有（）I.有100萬元人民幣以上的注冊資本II.有固定的業(yè)務場所和業(yè)

務相適應的通訊及其他信息傳遞設施此單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有

3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員IV.高級管理人員均應取得證券

投資咨詢從業(yè)資格

A、IKIKIV

B、川、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

答案：D

解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：1.單獨從事證

券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同

時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢

從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資

格；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適

應的通訊及其他信息傳遞設施；4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具

備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)

會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。

64.（2020年真題）下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的

說法，正確的是（）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

答案：D

解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：1.單獨從事證

券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同

時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢

從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢

從業(yè)條件；3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條

件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公

司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。

65.（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括O。I.證

券交易所的從業(yè)人員II.期貨交易所的從業(yè)人員III.證券業(yè)協(xié)會的工作人員IV.銀

行工作人員

A、I、II、III

B、川、IV

C、I、II、川、IV

D、I、III

答案：A

解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券

公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管

理部門的工作人員及單位。

66.有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按

照合理的價格收購其股權。。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5

年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。②公司合并、分立、

轉讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會