2022年黑龍江省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

2022年黑龍江省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律

法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

一、單選題

1.（2018年真題）證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的

是。。I.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年II.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法

違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期問(wèn)III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2

年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金

已實(shí)現(xiàn)第三方存管

A、HIKIV

B、I、HLIV

C、II、III、IV

D、I、III

答案：B

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌

違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間。

2.投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)

家另有規(guī)定的除外。I.公民身份II.法人身份川,合伙企業(yè)身份IV.非從業(yè)人

員身份

A、IIXIILIV

B、I、III

C、IxII

D、I、IIvHI

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公

司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開(kāi)立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申

請(qǐng)開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證

件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

3.基金托管人根據(jù)。的指令辦理資金劃撥。

A、基金投資人

B、基金管理人

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：題考查基金托管人的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)按照基金合同的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。因此基金托管人根據(jù)基金管理人

的指令辦理資金劃撥。故本題選B選項(xiàng)。

4.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：建立健全公司

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他

部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

5.公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的0。

①接收②存儲(chǔ)③劃轉(zhuǎn)④本息償付

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、②④

答案：C

解析：本題考查公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)知識(shí)。

6.()負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍

生品合約賬戶號(hào)碼。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

答案：C

解析：本題考查證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

7.《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人

證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)

幕信息的是。。

A、公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)

債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)

D、持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情

況發(fā)生較大變化

答案：D

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。

8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽亡證券投資顧問(wèn)服務(wù)

協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證

券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）

當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問(wèn)

的職責(zé)和禁止行為；(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；(5)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;

(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

9.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承

包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)

管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

10.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守()要求。①具備從業(yè)資格②遵守法

律法規(guī)③誠(chéng)實(shí)守信④公平自愿

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求°正確選項(xiàng)是D。

11.（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來(lái)源的說(shuō)

法，正確的是（）

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金

參與

B、具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可

以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

答案：A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦

法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元;合格的個(gè)人投資者，

金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。前述金

融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、

信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

12.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是。。

A、

A.證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開(kāi)選舉

B、

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C、

C.證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分

配

D、

D.個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

答案：B

解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員制

的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)

遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。設(shè)立證券交易所必

須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)

當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。實(shí)行會(huì)員制的證

券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得

將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中

標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名

稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

13.（2019年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。

A、以合伙企業(yè)名義取得的收益

B、依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

C、合伙人的出資

D、依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益

答案：B

14.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而

導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

B、按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)

C、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證

券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主

要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

15.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主

要交易規(guī)則的有。。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管

理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券

交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)

定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案：A

解析：考查證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)《股票期權(quán)交易試

點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：（1）證券公司、期貨公司等股

票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資

者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投

資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。（3）股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期

權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證

金。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開(kāi)設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放

投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。（5）股

票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)。股票期權(quán)買方提出行權(quán)時(shí)，股

票期權(quán)賣方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。（6）股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)

債結(jié)算制度。

16.（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東

代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比

例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大

會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

17.（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B、按照約定輔助客戶作出投資決策

C、直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D、在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

答案：D

解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù).是證券投資咨詢

業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，

向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策,

并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

18.（2019年真題）證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得

超過(guò)該計(jì)劃總份額的。。

A、50%

B、80%

C、20%

D、35%

答案：C

解析：證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的2

0%o因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，證

券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。

19.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)（）備案。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、財(cái)政部

答案：C

解析：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易

所備案。

20.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬

于利率期貨標(biāo)的物的是。。

A、滬深300指數(shù)

B、國(guó)債期貨

C、香港恒生指數(shù)

D、東京日經(jīng)平均指數(shù)

答案：B

解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨。中國(guó)內(nèi)地的利率期貨

種類有國(guó)債期貨等。

21.（2018年真題）以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是。。I,價(jià)

格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)II.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值川.基金的發(fā)行

和存續(xù)規(guī)模是固定的IV.基金有固定的存續(xù)期限

A、II、川、IV

B、I、IIXIII、IV

C、lxIKIV

D、I、川、IV

答案：A

解析：開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)

隨之增加或減少。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)

凈值和份額凈值；開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值

和份額累計(jì)凈值。

22.按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵

守的基本原則有。。①守法合規(guī)②誠(chéng)實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵

循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

23.甲公司注冊(cè)資本150萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專

職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申

請(qǐng)單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說(shuō)法中正確的是（）。

A、甲公司還需增資至少50萬(wàn)元人民幣

B、甲公司還需增資至少50萬(wàn)元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)

資格的專職人員

C、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

人員

D、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級(jí)管理人員

答案：C

解析：考點(diǎn)；考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)

構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬(wàn)元以上的注冊(cè)

資本。

24.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客

戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒(méi)有違法所得或者違法所

得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上。萬(wàn)元以下的罰款。

A、30

B、40

C、50

D、60

答案：D

解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制

人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資

產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10

萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

25.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量

或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)

布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂

市場(chǎng)秩序的申報(bào)

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影

響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬

于異常交易行為。

26.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，

從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有

價(jià)證券。

A、

A.100%

B、

B.200%

C、

C.150%

D、

D.300%

答案：D

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)300%

時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券。

27.不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收

購(gòu)其股權(quán)的情形是（）。

A、公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的

B、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

C、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)

議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

D、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

答案：A

解析：本題考查公司回購(gòu)股權(quán)的情形。有下列情形之一的，對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議

投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年

不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利

潤(rùn)條件的；（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)

期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公

司存續(xù)的。

28.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是（）

A、交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

B、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

D、證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金

答案：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所

手續(xù)費(fèi)等）不得高千證券交易金額的3%。,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和

證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金

不足5元的，按5元收取。（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1

美元或5港元收取。（3）國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及

以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和

原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

29.（2016年真題）下列情形中.股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）。

A、對(duì)外提供擔(dān)保

B、減少注冊(cè)資本

C、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

D、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下

列情形之一的除外:①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;

③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異

議，要求公司收購(gòu)其股份的。

30.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)

和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束（）內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)

立登記。

A、30日

B、20日

C、15日

Dx10日

答案：A

解析：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司

章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日

內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

31.《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證

券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體

現(xiàn)了。。①公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公

司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①④

答案：B

解析：證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交

易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用

客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際

控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。（不是說(shuō)對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)就

錯(cuò)了，而是在本題干中體現(xiàn)的是誠(chéng)信義務(wù)）

32.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予

除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的,

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取。的證券市場(chǎng)入措施。

A、1—3年

B、3—5年

C、5—10年

D、終身

答案：D

解析：本題考查證券市場(chǎng)入措施的期限。

33.0直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告

知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。

A、控股股東

B、實(shí)際控制人

C、控股股東、實(shí)際控制人

D、以上都不是

答案：C

解析：控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞

應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從

事信息披露違法行為。

34.下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()o

A、檢查公司財(cái)務(wù)

B、執(zhí)行股東會(huì)的決議

C、向股東會(huì)會(huì)議提出提案

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟

答案：B

解析：本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)。股份有限公司中，執(zhí)行股東會(huì)的決議

屬于董事會(huì)的職權(quán)，選項(xiàng)A、C、D均屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)。

35.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令

改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

A、縣級(jí)以上稅務(wù)部門

B、縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C、公司登記機(jī)關(guān)

D、審計(jì)機(jī)關(guān)

答案：B

解析：本題考查另立會(huì)計(jì)賬簿的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)

賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元

以上50萬(wàn)元以下的罰款，B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

36.（2019年真題）申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章

程等相關(guān)文件。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、工商行政管理局

D、發(fā)改委

答案：B

解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：（1）上市報(bào)

告書；（2）申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；（3）公司章程；（4）公司營(yíng)業(yè)

執(zhí)照；（5）公司債券募集辦法；（6）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；（7）證券交

易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)

報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

37.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。①簽訂合

同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則③

合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則；

合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。②③不正確。

38.（2018年真題）下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的

說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)

行

C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

答案：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核定為綜合類證券公司。（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員

具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或

者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法人治理結(jié)

構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1年未受到

過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

39.私募基金子公司的自律管理措施包括。。①設(shè)立報(bào)告②自查自?、鄱ㄆ趫?bào)

告④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案：D

解析：自律管理措施包括設(shè)立報(bào)告、定期報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、執(zhí)業(yè)檢查、

自律懲戒。

40.（2019年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（）

A、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但

未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D、公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

答案：B

解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者

非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易

或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該

證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗

示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和國(guó)家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于。億元人民幣。

A、80

B、70

C、60

D、50

答案：A

解析：境外投資者托管人資格。托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審

批，實(shí)收資本不少于80億元人民幣。

42.董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，

專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向()負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報(bào)告。

A、董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)；股東會(huì)

C、股東會(huì)；股東會(huì)

D、董事會(huì)；董事會(huì)

答案：D

解析：考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定。專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并按

照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

43.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)

務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。

Av10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案：B

解析：按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)

業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單,

因報(bào)銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

44.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存

款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處。萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元

以下罰金。①2②3③20④30

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、②①③

答案：D

解析：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收

公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)

兀以下罰金。

45.（2019年真題）下列不屬于股份有限公司特征的是。。

A、必須設(shè)定董事會(huì)

B、財(cái)務(wù)狀況必須公開(kāi)

C、既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D、可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本

答案：B

解析：我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公

司。有限責(zé)任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)

公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。股份有限公司是指

由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份

為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。有限責(zé)

任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：第一，在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)

立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限。第二，在股份流動(dòng)性

上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為

等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由。第三，股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募

集資金；有限責(zé)任公司不可以。綜合而言，兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式

和股份流動(dòng)性上。企業(yè)選擇有限公司亦或股份公司類型，多半是基于自身的融資

需求而作出的選擇。

46.（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說(shuō)法正

確的是（）。

A、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B、情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上W年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以

下罰金

D、單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員.處10年以下有期徒刑或者拘役

答案：B

解析：根據(jù)《刑法》第一百八十條【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開(kāi)信

息交易罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)

幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易

價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信

息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),

情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五

倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一

倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

47.證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

A、逐日

B、每周

C、逐月

D、每季度

答案：A

解析：本題考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算

客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

48.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道

業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是。。①質(zhì)量控

制②項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：C

解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分

別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)。

49.作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于0萬(wàn)元或者最近3

年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A、100；50

B、100；100

C、300；50

D、300；100

答案：C

解析：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相

應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且

符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（2）

金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前

述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)

品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

50.下列說(shuō)法正確的是（）。

A、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)

管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等

B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的

信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)

關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷

售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔

案數(shù)據(jù)庫(kù)

答案：B

解析：本題考查私募基金行業(yè)自律管理相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)

容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和

風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)C中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證

券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私

募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。選項(xiàng)D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募

服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

51.發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所

募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

C、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

答案：D

解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違

反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用

途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

52.下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有。。I.股份有限公司不

得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保II.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保川.股

份有限公司不得為他人提供擔(dān)保IV.股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東

大會(huì)批準(zhǔn)

A、I、IILIV

B、IIVIILIV

C、IXII

D、I、IIvHLIV

答案：D

解析：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事

會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者

擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制

人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)

保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的

其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

53.（2019年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）I.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于

基金管理人固有財(cái)產(chǎn)II.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)此基金財(cái)產(chǎn)不完

全獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)IV.基金財(cái)產(chǎn)不完全獨(dú)立于基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

A、川、IV

B、I、II

C、IIVIII

D、IvIV

答案：B

解析：基金財(cái)產(chǎn)包括通過(guò)基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及

基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和

收益。作為從事證券投資基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立于基金管理

人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的地位，在法律上具有獨(dú)立性。

54.下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B、任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁

C、國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

D、法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

答案：C

解析：國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要

社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來(lái)保障。

55.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，

對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下

有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處。

年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

A、10；5；10

B、20；6；15

C、30；3；10

D、40；5；20

答案：C

解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，

對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下

有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3

年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

56.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自

營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）

倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

答案：A

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變

相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得

1倍以上3倍以下的罰款。

57.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)。

58.按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列

不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）O

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人

B、董事會(huì)秘書

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、總經(jīng)理秘書

答案：D

解析：本題考查《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二

條、第三條的規(guī)定，證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、

董事會(huì)秘書及實(shí)際履行上述職務(wù)的人屬于證券公司高級(jí)管理人員。

59.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未

按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上10

。萬(wàn)元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予

警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上

500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元

以下的罰款

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。

60.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，處以。的罰款。

A、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

B、一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

C、二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

D、五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證

券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百

萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之

十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百

萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事

前款違法行為的，沒(méi)收違法所得,并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款;

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二千萬(wàn)元的，處以二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的

罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元

以下的罰款。

61.審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。①監(jiān)督年度審計(jì)工作②提請(qǐng)聘任外部審計(jì)

機(jī)構(gòu)③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通④對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及

其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

A、①②③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

答案：C

解析：合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)。

62.有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，

以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的

股東通過(guò)。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、全部

D、1/2以上

答案:B

解析:有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)漢做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議,

以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表

決權(quán)的股東通過(guò)。

63.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)

銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息

管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)檢查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

64.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原

則，即對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨(dú)立性

B、公平性

C、客觀性

Dv一致性

答案：D

解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)

象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

65.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的

合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

答案：B

解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者

范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

66.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條

件有Ooi.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；II,具有完善的公司治理和

內(nèi)部控制制度；III.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；IV.最近

3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。

A、I.II、III、IV

B、IIXIILIV

C、I.IIVIV

D、I.IILIV

答案：B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保

薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低

于人民幣5000萬(wàn)元；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符

合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),

內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；④具有良好的

保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦

相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4

人；⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件。

67.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂

直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在

O指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向。履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)

答案：C

解析：考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。證券公司應(yīng)當(dāng)將

子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保

子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、

制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公

司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或

者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公

司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。軟件考前更新，子公司

風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官

履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核,

考核權(quán)重不低于50%。

68.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司

投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()o

A、專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B、非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助

性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C、分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或

可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

D、證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

答案：B

解析：考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀

行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀

行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

69.（2018年真題）（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶

融資融券所生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公

司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

70.（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券

公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度II.決策與授權(quán)

體系川.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別IV.評(píng)估與控制體系

A、I、IIvIIIvIV

B、I、IIXIII

C、HIKIV

D、IIx川、IV

答案：A

解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公

司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

評(píng)估與控制體系。

71.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是。。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、

突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上

海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新③個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)

限④投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開(kāi)通科創(chuàng)

板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科

技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破

關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所

發(fā)布并適時(shí)更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬

戶上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶。

72.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人

或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得

不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任

的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予

警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得

或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

73.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)

該具備的條件不包括。。

A、具有證券從業(yè)資格

B、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C、最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

答案：C

解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件。按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)

顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備下列條件：（1）具有證券

從業(yè)資格；（2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國(guó)證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦

其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）

最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)

規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

受到處罰。

74?列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是。。①投資者委托證券公司進(jìn)

行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶②在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性

證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以

證券公司的名義開(kāi)立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和

證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

答案:B

解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交

易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交

易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照

業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①

③說(shuō)法錯(cuò)誤，②④說(shuō)法正確。

75.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違

法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，

處以。萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予

警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不

足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)

資格。

76.()決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、高級(jí)管理人員

D、股東大會(huì)

答案：A

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目

標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉

潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公

司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

77.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是()o

A、下設(shè)機(jī)構(gòu)

B、為他人從事場(chǎng)外配資

C、投資非上市公司股權(quán)

D、從事實(shí)體業(yè)務(wù)

答案：C

解析：證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。

78.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）和（）組成。I.機(jī)構(gòu)投資

者11.結(jié)算會(huì)員III.非結(jié)算會(huì)員IV.個(gè)人投資者

A、IXII

B、IIIVIV

C、IvIV

DvIIVIII

答案：D

解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員卻非結(jié)算會(huì)員。

79.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日

起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

80.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可

以。通知方式提出解除協(xié)議。

A、郵件

B、口頭

C、書面

D、電話

答案：C

解析：證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶

可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

81.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完

整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分