2022年山東省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識）

2022年山東省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含法律法

規(guī)和基礎(chǔ)知識）

一、單選題

1.證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)②備份

信息系統(tǒng)建設(shè)③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施⑤應(yīng)急聯(lián)系方式

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

答案：C

解析:應(yīng)急預(yù)案包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制'

業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位

的報告路徑'應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等。

2.（2019年真題）根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，

其中的承銷期不得超過（）日。

A、30

B、60

C、90

D、180

答案：C

解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，

對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留

所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。

3.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A、股東財產(chǎn)

B、出資人資產(chǎn)

C、凈資產(chǎn)

D、全部財產(chǎn)

答案：D

解析：本題考查《公司法》的規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是企業(yè)法人,

有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,

D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

4.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等

兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委

員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)

答案：A

解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)

的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會'審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公

司章程規(guī)定的職權(quán)。

5.(2017年真題)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()o

A、25人

B、51人

G76人

D、100人

答案：A

解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)

立。

6.()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位大量或者頻

繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投

斐分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩

序的申報

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證

券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異

常交易行為。

7.（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東、實(shí)際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

答案:C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或

者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯

罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或

有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)

定的其他情形。

8.（2017年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站'中國證券業(yè)協(xié)會

網(wǎng)站公示信息II.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介

等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案川.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)

客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶V.遵循客戶適當(dāng)

性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向

客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

A、I、II、IIIvIV

B、I、II、III

C、I、IIIxIV

D、I、II、IV

答案：A

解析：除了題中I、II、川、IV四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從

事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：（1）建立健全內(nèi)部管理制度，

實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)

業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。（2）通過網(wǎng)絡(luò)、電

話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提

醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映'舉報,

也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。（3）不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)

績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大'誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者

保證投資收益。（4）產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)費(fèi)格的機(jī)構(gòu)和個人

代理。

9.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指弓|》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，

王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險隱患，王某的

下列做法錯誤的是（）O

A、王某依照公司章程規(guī)定及時向董事會'經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理

意見，并督促整改

B、對于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時向證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告

C、對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會相關(guān)派出

機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報告

D、王某督促該證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查

答案：C

解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

處理規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告;

公司未及時報告的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告；有關(guān)

行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。

10.（2016年真題）對于證券公司'資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)'證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定

動用客戶的交易結(jié)算費(fèi)金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是

0O

A、責(zé)令改正，給予警告

B、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C、處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的

罰款

答案：C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責(zé)

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得I倍以上5倍以下的罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰

款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員給予警告，撤銷任職斐格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下

的罰款:①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán),

或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)

令'指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提

供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用

客戶的交易結(jié)算資金、委托費(fèi)金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金'證券；④資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的奧金'證券

的申請'指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資

金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的斐金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報

告。

11.（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、

服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得Ooi.提供虛假、誤導(dǎo)性信息II.采取正當(dāng)競

爭手段開展業(yè)務(wù)III.誘導(dǎo)無投資意愿的投費(fèi)者參與證券交易活動IV.誘導(dǎo)無風(fēng)險

承受能力的投資者參與證券交易活動

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IIIxIV

答案:D

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范

圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不

得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

12.下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖

突防范機(jī)制，明確管理流程'披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告

和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券

研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)

利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)

C、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理

等業(yè)務(wù)

D、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股

票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露

本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券

研究報告觀點(diǎn)相反的交易

答案：C

解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制。從事發(fā)布證券研究報告

業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營'證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)，選

項(xiàng)C錯誤。

13.交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：D

解析：考查融資融券期限。交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券

期限最長不得超過6個月。

14.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）o①按照規(guī)定要求召開

基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算

后的剩余基金財產(chǎn)

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券投費(fèi)基金法》的規(guī)定。《證券投費(fèi)基金法》第四十六條規(guī)

定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清

算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按

照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基

金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份

額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份

額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計(jì)賬簿等財務(wù)資料。除

上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。

15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違

法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A、12

B、24

C、36

D、48

答案：c

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近36個月內(nèi)因違法

違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

16.證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件

的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。

A、中國人民銀行

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：本題考查證券公司的監(jiān)督管理。

17.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其

客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義獨(dú)立立戶管理。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

B、證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

答案：A

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算費(fèi)金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨(dú)

立立戶管理。

18.(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是Ooi.未經(jīng)依法核

準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券II.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

III.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行IV.公開發(fā)行證券，不

得采用打廣告的方式

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案：A

解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券；②向累計(jì)超

過200人的特定對象發(fā)行證券；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開

發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

19.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報

表。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本題考查定期報告的報送期限。

20.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與O溝通，

履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：B

解析：考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定。在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與

中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。

21.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司

參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有O。I.參股區(qū)域性股權(quán)市

場運(yùn)營機(jī)構(gòu)II.分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市

場相關(guān)業(yè)務(wù)此為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息IV.在區(qū)域性股

權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

A、II、IV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IIIxIV

D、I、IIvIII

答案：D

解析：證券公司區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)Q）證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)

市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域

性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：為

在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；為合格投資者

提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息。故本題選D選項(xiàng)。

22.（2019年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，

下列說法錯誤的是（）。

A、自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B、對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

C、委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

D、自行開展產(chǎn)品銷售'協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

答案：C

解析：另外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投費(fèi)咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的

暫行規(guī)定》，向投費(fèi)者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利

益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢

業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投斐咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事

證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證

券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措

施或者依法進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)

務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)

會及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非

法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、

公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

23.下列說法錯誤的是O。

A、“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具

體證券投資品種的價格走勢

B、向投費(fèi)者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于

從事證券投費(fèi)咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件

C、“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀

公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

答案：C

解析：本題考查“薦股軟件”的投資咨詢服務(wù)功能?！八]股軟件”可以向投資者

提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。

24.下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

的是（）。

A、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B、發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C、上市公司發(fā)行新股

D、首次公開發(fā)行股票并上市

答案：B

解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):

（1）首次公開發(fā)行股票并上市。（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。（3）

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

25.下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）

A、注冊資本要求

B、業(yè)務(wù)審批

C、禁止同業(yè)競爭

D、防范和控制風(fēng)險

答案：D

解析：防范和控制風(fēng)險及加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

26.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期

貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除

了（）。

A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C、投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

D、客戶開戶和交易流程

答案：C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和

照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客

戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他信息。

27.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中

兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A、2000萬

B、5000萬

C、1億

D、2億

答案：D

解析：考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與

保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理'其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本

不得低于人民幣2億元。

28.證券公司編造虛假信息，擾亂證券市場，有違法所得的()

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條，違反本法

第五十六條第一款'第三款的規(guī)定，編造'傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂

證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

29邛艮價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過()萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量

不得超過O萬股。

A、20；15

B、30；15

C、20；10

D、30；10

答案：B

解析：考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制。

30.（2018年真題）（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶

融費(fèi)融券所生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公

司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

31.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（）。

A、行政法規(guī)

B、自律管理

C、法律

D、部門規(guī)章

答案：A

解析:證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》

《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券、期貨投資咨詢

管理暫行辦法》等。故本題選A選項(xiàng)。

32.按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）

證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；

（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢'信息

服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

33.下列說法正確的是（）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)

則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易

系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果

出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由

此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回

報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,

客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客

戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、③④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。

34.私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（）個工作日內(nèi)向協(xié)會

備案。

A、5

B、7

C、10

D、20

答案：C

解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。

35.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報

送審計(jì)報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、

3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任

的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告的，對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

36.

違反法律規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由（）予以取締。A.法院B.證

券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A、

A

B、

B

C、

C

D、

D

答案：D

解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百一十二條的規(guī)定，違反本法

第一百四十五條的規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百

萬元以下的罰款。

37.下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是（）。

A、主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

B、內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

C、該罪主觀方面包括故意和過失

D、保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

答案：D

解析：本題考查利用未公開信息罪。A.C選項(xiàng)錯誤，利用未公開信息罪的主觀

方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意（并非過失）。B選項(xiàng)錯誤，利用未公開信息交易罪使用的

信息為內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息（并非與內(nèi)幕信息的信息范圍相同）。D

選項(xiàng)正確，本罪的犯罪主體包括：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)

紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)

管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。故本題選D選項(xiàng)。

38.（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金'信息等優(yōu)勢或者濫用

職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、

期貨市場的手段有Oo

A、發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交

易活動

B、某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易

C、某一散戶在某一時點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D、某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將

該證券賣出

答案：B

解析：（3）有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以

下有期徒刑，并處罰金：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者

利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易

量的；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨變易，

影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間

進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交

易價格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券'期貨市場的。

39.（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正

確的是Ooi.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的II.證券交易

成交額累計(jì)在30萬元以上的川.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A、II、III

B、I、II、III

C、IxIV

D、IIIxIV

答案：D

解析:涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴:

（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累

計(jì)在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。（4）

多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重

的情形。

40.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證

券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和

控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。①保證

經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)

險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保

證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、

及時

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：C

解析：本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的目標(biāo)。

41.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分

支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門'分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說

法錯誤的是()o

A、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、

會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C、證券公司從事自營,投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作

人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)

管理人員

D、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專

業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

答案：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合

規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

42.證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)

調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況,組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計(jì)劃制定、

演練和評估。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風(fēng)險管理部門

D、經(jīng)理層

答案：C

解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

43.證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險

水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、流動性風(fēng)險管理部門

D、經(jīng)理層

答案：C

解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

44.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信

息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開

展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：C

解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。1.不得挪用、侵占客戶資金。

2.保守客戶秘密。3.履行法定信息披露義務(wù)。4.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。

5.履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。

45.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)

營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令

改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3B.5C.7D.10

答案：B

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營

管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

46.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。①期

貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的②證券交易成交額累計(jì)在30萬元以

上的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的④多次利用內(nèi)幕信息以外的

其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A、①③④

B、③④

C、①②③④

D、①②③

答案：B

解析:涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴:

（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累

計(jì)在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。（4）

多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重

的情形。

47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申

請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被

中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的

職業(yè)道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員,

必須最近3年未受過刑事處罰。

48.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。

A、100萬元以上1000萬元以下

B、200萬元以上2000萬元以下

C、300萬元以上3000萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

答案：B

解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在

其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的,

處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。

49.主辦券商'會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，

誠實(shí)守信，并對出具文件的（）負(fù)責(zé)。①真實(shí)性②準(zhǔn)確性③完整性

A、①

B、②③

C、①②③

D、①②

答案:C

解析：主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所'律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé),遵守行業(yè)規(guī)范,勤勉盡責(zé)，

誠實(shí)守信，并對出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

50.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證

券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要

證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能

主動交代違法行為的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：c

解析：本題考查證券市場禁入措施期限的相關(guān)規(guī)定。

51.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）o

A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D、《證券投資基金銷售管理辦法》

答案：D

解析：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融費(fèi)

融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督

管理試行辦法》《上海證券交易所融斐融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融

資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》

《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交

易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押

式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證

券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

52.下列說法,正確的是（）o

A、我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券

公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，

與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

答案:C

解析：考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督

管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷

的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，選項(xiàng)A錯誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為

載體的金融服務(wù)營銷，選項(xiàng)B錯誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過

營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，選項(xiàng)D錯誤。

53.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是()o

A、向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B、向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)

為具有確定性的意見

C、向普通投費(fèi)者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

D、向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受

能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

答案：D

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品

或提供服務(wù)的禁止性行為包括：向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供

風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。

54.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申

請執(zhí)業(yè)證書需具備()條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被

中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職

業(yè)道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：C

解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員,

必須最近3年未受過刑事處罰。

55.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處

理正確的是()o

A、該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B、該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留

有關(guān)聘任的決議和決定

C、董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國

證券業(yè)協(xié)會報告

D、該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)

責(zé)令其解除

答案：A

解析：本題考查對證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。證券公司對其已經(jīng)聘任、

選任的無任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議'決定無效；證券公司董監(jiān)

高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

56.未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A、中國人民銀行

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

答案：C

解析:按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),

應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)費(fèi)

格。

57.個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請權(quán)限開通前

20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括

該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③

不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的

情形

A、①②

B、①③

C、②③

D、①②③

答案：D

解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個人投資者參與中國存托憑證交易的條

件。

58.（2019年真題）證券市場的行政法規(guī)不包括（）

A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B、《證券公司風(fēng)險處置條例》

C、《證券法》

D、《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》

答案：C

解析：證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險

處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫

行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。證券市場的法律主要

包括《證券法》《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）、《中華人民共

和國刑法》（簡稱《刑法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證

券投資基金法》）、《中華人民共和國信托法》（簡稱《信托法》）等。《中華

人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《中

華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）等也與證券資本市場有著密切聯(lián)

系。

59.經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合()

要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽(yù)，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處

罰的記錄②經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專

門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以

外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費(fèi)用不能單獨(dú)列支④經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽

署業(yè)務(wù)收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人

為客戶提供咨詢服務(wù)

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

答案：D

解析：考查外請專家服務(wù)的管理要求。

60.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期

貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,

()不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A、財務(wù)狀況

B、投資目標(biāo)

C、風(fēng)險偏好及可承受的損失

D、自然人的家庭成員情況

答案:D

解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

61.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加

強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，O開展覆蓋全體工作人員的

廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A、每周

B、每月

C、每個季度

D、每年

答案：D

解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理。

62.（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有OI做市商是指

經(jīng)證券交易所認(rèn)可，為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回

應(yīng)報價等服務(wù)的機(jī)構(gòu)II股票期權(quán)結(jié)算參與人，具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)

算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人斐格的機(jī)構(gòu)川認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定

價格買入的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約IV認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定

時間以特定價格賣出的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

A、II、IIIxIV

B、I、IIIxIV

C、IXII

D、I、II、III、IV

答案：c

解析：認(rèn)購期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格

買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。認(rèn)沽期權(quán)則相反。

63.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①設(shè)立報告②自查自?、鄱ㄆ趫?/p>

告④執(zhí)業(yè)檢查

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

答案:D

解析：自律管理措施包括設(shè)立報告、定期報告、合規(guī)風(fēng)險管理評估、執(zhí)業(yè)檢查、

自律懲戒。

64.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共

同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)

依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.15%

B.25%C.30%D.45%

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第六十五條的規(guī)定，通過證

券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個

上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法

向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

65.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。①中證

中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使

存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受

存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者

服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起

民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主

體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的

調(diào)解組織申請調(diào)解

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

答案：A

解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。

66.(2020年真題)發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件，證券公司

向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的

后果和擬采取的相應(yīng)措施I經(jīng)營管理II財務(wù)狀況III風(fēng)險控制指標(biāo)IV客戶資產(chǎn)

安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

答案：C

解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者

客戶費(fèi)產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送

臨時報告。臨時報告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和

擬采取的相應(yīng)措施。

67.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司'企業(yè)向股東和社

會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其

他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁'擔(dān)保、關(guān)

聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）

以上的，應(yīng)予立案追訴。

A、12；40%

B、6：40%

C、12；50%

D、6：50%

答案：C

解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社

會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其

他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)

聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%

以上的，應(yīng)予立案追訴。

68.（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服

務(wù)公司'向上交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）o

A、深港通

B、港股通

C、滬股通

D、深股通

答案：c

解析：香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上

交所進(jìn)行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱為滬股通。

69.（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。I.企業(yè)年金不

能用于證券投費(fèi)基金II.企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金

及其投費(fèi)運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金川.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)

投費(fèi)IV.每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、IIIxIV

答案:A

解析：企業(yè)年金可以用于證券投資基金。

70.（2018年真題）財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)

會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。I.內(nèi)部控制機(jī)制和

管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

II.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

III.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾V.唆使、協(xié)助或者伙同

委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的

A、I、II、川

B、IxII

C、I、II、III、IV

D、II、IV

答案：c

解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財務(wù)顧問及

其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警

示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相

關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)

意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件

制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國

證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;

⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;

⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的

其他情形。

71.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受O的委托為其

進(jìn)行期貨交易。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C、證券公司的普通員工

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個人不得從事

期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：Q）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)

單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提

供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期

貨交易的其他單位和個人。

72.（2020年真題）下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理

財產(chǎn)品的有OoI銀行理財產(chǎn)品II金融社會保障基金川集合資產(chǎn)管理計(jì)劃IV信

托產(chǎn)品

A、I、II、III

B、IIxIV

C、I、III、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：D

解析：1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、

基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司'信托公司'財務(wù)公司等;經(jīng)行

業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上

述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金

管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、

信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。3.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基

金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）,人民幣合格境外

機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。

73.財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報告的披露，財務(wù)顧問應(yīng)做

好（）工作。①督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時

辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)②督促上市公司按照《上

市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作③督促和堅(jiān)持申報人履行對市場公開做出的相

關(guān)承諾的情況④結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期

報告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

答案：D

解析：考查財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督

導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派

出機(jī)構(gòu)報告。

74.（2019年真題）募集機(jī)構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）

I.品牌II.發(fā)展戰(zhàn)略川.投資策略IV.管理團(tuán)隊(duì)

A、I、II、川

B、II、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、IIIvIV

答案：D

解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包私募類金融產(chǎn)品宣傳推介規(guī)范。公開宣傳信

息：募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、

投奧策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的

基本信息。

75.非公開募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過O。

A、200人

B、150人

C、50人

D、10人

答案：A

解析：合格投資者《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投奧者

募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。故本題選A選項(xiàng)。

76.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是()o①投資者委托證券公司

進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國

性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券公司③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證

券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)

則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)

則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①③

答案：A

解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交

易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交

易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證

券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)

則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)

則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

77.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合

規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基

本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行