第9章 土木工程索賠基本理論

第九章土木工程索賠基本理論 第一節(jié)索賠的基本概念在市場經(jīng)濟條件下，工程索賠在土木工程市場中是一種正常的現(xiàn)象。在我國，由于工程索賠處于起步階段，對工程索賠的認識尚不夠全面、正確(zhèngquè)，還存在一些意思問題。因此應(yīng)加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好土木工程索賠。共二十六頁工程索賠索賠的基本概念及特點索賠的含義:索賠的特征:索賠與違約責(zé)任的區(qū)別(qūbié):索賠的起因工程項目的特殊性工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元性共二十六頁工程合同的復(fù)雜性及易出錯(chūcuò)性投標(biāo)的競爭性 三、索賠管理的特點和原則 （一）特點1、索賠工作貫穿于工程項目始終2、索賠時一門融工程技術(shù)和法律與一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)3、影響索賠成功的相關(guān)因素多 （二）原則1、客觀性原則共二十六頁2、合法性原則3、合理性原則 四、工程索賠的作用

第二節(jié)索賠的分類一、按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類承包人與發(fā)包人之間的索賠總承包人與分包人間(rénjiān)的索賠發(fā)包人或承包人與供貨人、運輸人間的索賠發(fā)包人或承包人與保險人間的索賠共二十六頁二、按索賠的依據(jù)分類合同內(nèi)索賠合同外索賠道義索賠三、按索賠目的分類工期索賠費用索賠四、按索賠處理(chǔlǐ)方式分類 1、單項索賠2、綜合索賠共二十六頁道義索賠案例：1、合同分析合同條件中關(guān)于工程變更的條款為：“……業(yè)主有權(quán)對本合同范圍內(nèi)的工程進行他認為必要的調(diào)整。業(yè)主有權(quán)指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有權(quán)指令增加新工程……但增加或減少的總量不得超過合同額的25%。這些調(diào)整并不減少乙方全面完成工程的責(zé)任，而且不賦予(fùyǔ)乙方針對業(yè)主指令的工程量的增加或減少任何要求幾個補償?shù)臋?quán)利。”共二十六頁在報價單中有門窗工程一項，工作量10133.2平方米。對工作內(nèi)容承包商的理解（翻譯(fānyì)）為“以平方米計算，根據(jù)工藝的要求運進、安裝和油漆門和窗，根據(jù)圖紙中標(biāo)明的規(guī)范和尺寸施工。”即認為承包商不承擔(dān)門窗制作的責(zé)任。對此項承包商報價僅為2.5LE(埃磅)每平方米.而上述的翻譯(fānyì)“運進”市不對的,應(yīng)為“提供”，即承包商承擔(dān)門窗制作的責(zé)任，而報價時沒有門窗詳圖。如果包括制作，按照當(dāng)時的正常報價應(yīng)為130LE(埃磅)每平方米。共二十六頁在工程中，由于業(yè)主覺得承包商門窗報價很低，則下達變更令加大門窗面積，增加門窗層數(shù)，使門窗工作量達到25090平方米，且大部分門窗都有板、玻璃、紗三層。2、承包商的要求承包商以業(yè)主擴大門窗面積、增加門窗層數(shù)為由要求與業(yè)主重新商討價格，業(yè)主的答復(fù)為，合同規(guī)定業(yè)主有權(quán)變更工程，工程變更在合同總額(zǒngé)25%范圍之內(nèi)，承包商無權(quán)要求重新商討價格，所以門窗都以原合共二十六頁同單價支付。對合同中“25%的增減量”是合同總價格，而不是某個(mǒuɡè)分項工程量，例如本例中盡管門窗增加了150%，但墻體的工程量減少，最終合同總額并未有多少增加，所以合同價格不能調(diào)整。實際付款必須按實際工程量乘以合同單價，盡管這個單價僅為正常報價的1.3%。承包商在無奈的情況下，與業(yè)主的上級接觸。由于本工程承包商報價存在較大的失誤，損失很大，希望業(yè)主能從承包商共二十六頁實際情況(qíngkuàng)及雙方友好關(guān)系的角度考慮承包商的索賠要求。最終業(yè)主同意：（1）在門窗工作量增加25%的范圍內(nèi)按原合同單價支付，即12666.5平方米按原價格2.5LE(埃磅)每平方米計算。（2）對超過的部分，雙方按實際情況重新商討價格。最終確定單價為130LE(埃磅)每平方米，則承包商取得費用賠償：（25090－10133.2×1.25)×(130－2.5)=12423.5×127.5=1614978.75(LE)共二十六頁3、案例分析（1）這個索賠實際上是道義索賠，即承包商的索賠沒有合同條件的支持，或按合同條件是不應(yīng)該賠償?shù)摹I(yè)主完全從雙方友好合作的角度出發(fā)同意補償。（2）翻譯(fānyì)的錯誤是經(jīng)常發(fā)生的，它會造成對合同理解的錯誤和報價的錯誤。由于不同語言之間存在著差異，工程中又有一些習(xí)慣用語。對此如果在投標(biāo)前把握不準(zhǔn)或不知業(yè)主的意圖，可以向業(yè)主詢問，請業(yè)主解答，且不可自以為是地解釋合同。共二十六頁（3）在本例中報價時沒有門窗詳圖，承包商會有很大風(fēng)險，就應(yīng)請業(yè)主對門窗的一般要求予以說明，并根據(jù)這個說明提出的要求報價。（4）但有些索賠或爭執(zhí)難以解決時，可以由雙方的高層進行接觸，商討解決辦法，問題常常易于解決。一方面，對于高層，從長遠的友好合作的角度出發(fā)，許多索賠可能都是“小事”；另一方面，使上層了解索賠處理的情況和解決的困難，更容易吸取合同管理(guǎnlǐ)的經(jīng)驗和教訓(xùn)。共二十六頁五、按索賠的對象分類1、索賠2、反索賠第三節(jié)索賠的依據(jù)與證據(jù)索賠的依據(jù)索賠的依據(jù)主要(zhǔyào)是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例。尤其是雙方簽訂的工程合同文件。由于不同的具體工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就不完全相同，合同當(dāng)事人的索賠權(quán)利也不同。共二十六頁索賠的證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。常見的索賠證據(jù)主要有各種合同文件經(jīng)工程師批準(zhǔn)的承包人施工進度計劃，施工方案、施工組織(zǔzhī)設(shè)計和具體的現(xiàn)場實施情況記錄。施工日志及工長工作日志、備忘錄等共二十六頁工程有關(guān)(yǒuguān)施工部位的照片及錄象等工程各項往來信件工程各項會議紀(jì)要、協(xié)議及其其他各種簽約、定期與業(yè)主雇員的談話資料等發(fā)包人或工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，以及承包人要求、請求、通知書。氣象報告資料。投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料施工現(xiàn)場記錄工程各項經(jīng)業(yè)主或工程師簽認的簽證。共二十六頁施工現(xiàn)場記錄工程各項經(jīng)業(yè)主或工程師簽認的簽證。工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告。各種檢查驗收報告(bàogào)和技術(shù)鑒定報告(bàogào)各類財務(wù)憑證。其他。例某公司承包的一幢地下2層、地上30層的鋼筋混凝土高層建筑，合同規(guī)定結(jié)構(gòu)施工工期僅為13.5個月，每拖延1天罰款6000美元。開工之初，許多人

共二十六頁都預(yù)計要拖期1個月。但在施工過程中，項目經(jīng)理部嚴(yán)格管理，設(shè)立專職管理人員，及時收集、整理、保存(bǎocún)各種資料和來往函件，他們根據(jù)合同中不可抗力條款，從當(dāng)?shù)靥煳呐_、氣象臺取得日降水量超過25mm、6小時內(nèi)風(fēng)速連續(xù)超過7級的氣象資料，及時與工程師辦理了簽證，成功地向業(yè)主索賠40天工期，并在原定的工期內(nèi)完成了合同范圍內(nèi)的結(jié)構(gòu)施工。索賠證據(jù)的基本要求真實性共二十六頁及時性全面性關(guān)聯(lián)性有效性

例、某國一個輸油碼頭的建設(shè)。某承包人在1978年6月12日向業(yè)主提出投標(biāo)條件，8月7日，一個咨詢公司代表業(yè)主發(fā)回一個信函，游客站有意接受承包人6月12日的投標(biāo)書，建議(jiànyì)承包人考慮向有關(guān)廠商發(fā)出鋼板樁的訂貨，并提出了鋼板樁的具體尺寸。承包人在共二十六頁他認為需要進入施工現(xiàn)場的時候，可以隨時進入。2周以后承包人與鋼板樁的廠商訂了合同并通知了業(yè)主。3周以后，承包人將一些臨時工棚及部分設(shè)備、小型(xiǎoxíng)翻鏟和部分按中國人進入了現(xiàn)場，并開始作業(yè)。12周后，咨詢公司突然代表業(yè)主通知承包人：業(yè)主決定放棄該碼頭的建設(shè)，要求承包人拆除現(xiàn)場已建的設(shè)施及設(shè)備，恢復(fù)原狀。承包人為此提出索賠。索賠項目如下：拆除費用4826美元，臨時工棚、房屋租金1200美元，開辦費10000美元，鋼板樁解除合同賠償費

共二十六頁7295美元（以上合計23321美元）、利潤（上幾項之和乘以30%的6996.3美元），管理費2500美元，總索賠32817.3美元。雙方提請仲裁，結(jié)果承包人索賠未能成功。其原因為中標(biāo)前往來信函未構(gòu)成準(zhǔn)法律文件；咨詢公司通知承包人只是有意接受，而承包人又未向業(yè)主要求發(fā)出中標(biāo)通知書（業(yè)主不答復(fù)屬默認）；鋼板樁訂貨也只是建議(jiànyì)。考慮去訂貨不是指示去訂貨；承包人進入現(xiàn)場也沒有明確由法律效力的指示。由于承包人沒有獲得具有法律效力的文件，所以仲裁結(jié)果是業(yè)主不予賠償。共二十六頁第四節(jié)索賠文件索賠文件的一般內(nèi)容題目事件理由結(jié)論詳細計算書附件二、索賠文件編寫(biānxiě)要求共二十六頁1、符合實際2、說服力強3、計算準(zhǔn)確4、簡明扼要 第五節(jié)索賠工作程序承包人的索賠索賠意向(yìxiàng)通知書索賠資料的準(zhǔn)備索賠文件的提交工程師對索賠文件的審核共二十六頁工程師與承包人協(xié)商補償和工程師索賠處理意見業(yè)主審核索賠處理承包人是否(shìfǒu)接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟發(fā)包人的索賠根據(jù)我國《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，因承包人原因不能按照協(xié)議書約定的竣工期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包人原因工程質(zhì)量達不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或承包人不共二十六頁履行合同義務(wù)或不按合同約定履行義務(wù)或發(fā)生錯誤而給發(fā)包人造成損失時，發(fā)包人也應(yīng)該(yīnggāi)按合同約定的索賠時限要求，向承包人提出索賠。共二十六頁Q&A謝謝(xièxie)！共二十六頁內(nèi)容(nèiróng)總結(jié)第九章土木工