誠(chéng)信體系培訓(xùn)-食品工業(yè)企業(yè)

誠(chéng)信體系培訓(xùn)-食品工業(yè)企業(yè)2020年12月基本原則

1、堅(jiān)持制度建設(shè)與教育宣傳相結(jié)合。健全企業(yè)誠(chéng)信管理規(guī)章，建立誠(chéng)信制度保障；加強(qiáng)企業(yè)誠(chéng)實(shí)守信教育和宣傳，營(yíng)造誠(chéng)信環(huán)境。

2、堅(jiān)持企業(yè)責(zé)任與行業(yè)自律相結(jié)合。加強(qiáng)企業(yè)自身誠(chéng)信制度建設(shè)，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任；發(fā)揮行業(yè)組織自律作用，增強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信自律基礎(chǔ)。

3、堅(jiān)持政府推動(dòng)與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合。建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)行政府推動(dòng)，行業(yè)分類(lèi)指導(dǎo)；注重消費(fèi)者參與，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，全面推進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

4、堅(jiān)持失信懲戒與誠(chéng)信褒獎(jiǎng)相結(jié)合。發(fā)揮懲戒約束作用，警示和懲治失信企業(yè)；加大政策扶持力度，鼓勵(lì)和支持誠(chéng)信企業(yè)?！妒称饭I(yè)企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》食品安全問(wèn)題的關(guān)注點(diǎn)食品標(biāo)簽

一些食品未標(biāo)明添加的防腐劑、著色劑、甜味劑的具體名稱(chēng)，標(biāo)注的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤；含乳飲料、植物蛋白飲料標(biāo)簽未標(biāo)明蛋白質(zhì)含量及添加至飲料中的防腐劑、甜味劑和著色劑的具體名稱(chēng)。致病微生物天然毒素（真菌霉素）過(guò)敏原重金屬農(nóng)藥獸藥（抗生素）殘留非法添加營(yíng)養(yǎng)指標(biāo)和成分含量其他未確定因素（如轉(zhuǎn)基因）食品安全問(wèn)題的趨勢(shì)和影響1、問(wèn)題食品的涉及范圍從過(guò)去的糧油肉禽蛋菜等傳統(tǒng)主副食品，擴(kuò)展到水果、酒類(lèi)、干貨、炒貨、乳制品等，顯示出立體式全方位的態(tài)勢(shì)。2、問(wèn)題食品的危害深度從食品的外部衛(wèi)生走向了內(nèi)部的安全危害，過(guò)去是細(xì)菌總數(shù)，現(xiàn)在深入到農(nóng)藥化學(xué)品殘留、重金屬等。3、問(wèn)題食品的手段方法犯罪的手法、技術(shù)等五花八門(mén)。不怕做不到，就怕想不到。20032004200520062007200820092010201120122013201420152016敵敵畏火腿事件劣質(zhì)奶粉事件蘇丹紅事件多寶魚(yú)孔雀綠事件輸美寵物飼料三聚氰胺事件三鹿奶粉事件乳品皮革水解蛋白粉事件地溝油事件染色饅頭瘦肉精事件明膠事件速生雞事件福喜事件海南唐靜棗僵尸肉食品安全事件法規(guī)不健全核心的根源：——-社會(huì)誠(chéng)信缺失監(jiān)管不到位利益趨動(dòng)1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義4誠(chéng)信管理體系要求4.1總則4.2方針4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他要求4.3.2誠(chéng)信因素4.3.3誠(chéng)信目標(biāo)和方案4.3.4體系文件4.3.5社會(huì)責(zé)任4.3.6誠(chéng)信文化4.4運(yùn)行4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5記錄控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和改進(jìn)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3內(nèi)部審核4.5.4不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)4.5.5征信評(píng)價(jià)4.6管理評(píng)審和聲明4.6.1管理評(píng)審4.6.2聲明GB/T33300-2016標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)引言：《中華人民共和國(guó)食品安全法》和《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》對(duì)食品工業(yè)企業(yè)的誠(chéng)信體系建設(shè)提出的要求，誠(chéng)信管理體系是食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信行為的基本保障。食品工業(yè)企業(yè)建立以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)、道德為支撐的誠(chéng)信管理體系，可增強(qiáng)食品工業(yè)企業(yè)履行承諾和能力的水平，有效防和控制失信的風(fēng)險(xiǎn)。誠(chéng)信管理體系的三個(gè)重要支柱：責(zé)任道德法律六大機(jī)制依次為：誠(chéng)信教育機(jī)制、誠(chéng)信因素識(shí)別機(jī)制、體系運(yùn)行機(jī)制、自查自糾改進(jìn)機(jī)制誠(chéng)信評(píng)價(jià)機(jī)制和失信懲戒公示機(jī)制誠(chéng)信方針策劃運(yùn)行檢查和改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)聲明管理評(píng)審以防范失信為重點(diǎn)，運(yùn)用了策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的運(yùn)行模式。強(qiáng)調(diào)三個(gè)支柱：以法律為保障、責(zé)任為基礎(chǔ)、道德為支撐涉及包括食品工業(yè)企業(yè)基本條件、管理要求、生產(chǎn)要求、人員要求、經(jīng)營(yíng)要求、產(chǎn)品質(zhì)量合同履約、社會(huì)責(zé)任和銀行信用等方面運(yùn)行模式：術(shù)語(yǔ)和定義1）誠(chéng)信integrity個(gè)人和（或）組織誠(chéng)實(shí)守信的行為與規(guī)范，包括在從業(yè)活動(dòng)中承諾與行為的一致性。2）誠(chéng)信因素aspectofintegrity一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與誠(chéng)信發(fā)生相互作用的要素。3）食品工業(yè)企業(yè)誠(chéng)信管理體系(IMS)食品工業(yè)企業(yè)管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其誠(chéng)信方針，并管理其誠(chéng)信因素。誠(chéng)信管理體系（IMS）要求4.1總則4.2方針4.3策劃4.4運(yùn)行4.5檢查和改進(jìn)4.6管理評(píng)審和聲明

4.1總則標(biāo)準(zhǔn)條款：

食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)誠(chéng)信管理體系。理解要點(diǎn)：食品工業(yè)企業(yè)管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其誠(chéng)信方針，并管理其誠(chéng)信因素。4.2方針標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)最高管理者應(yīng)確定誠(chéng)信方針，確保其滿足：a）與誠(chéng)信有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；b）食品工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)、安全和保障的要求；c）失信預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)；d）為誠(chéng)信目標(biāo)提供框架；e）形成文件，付諸實(shí)施；f）傳達(dá)到相關(guān)人員；g）能為社會(huì)公眾所獲取。理解要點(diǎn)一、作用：

誠(chéng)信方針是企業(yè)的道德宗旨和行為方向可以起到統(tǒng)一誠(chéng)信思想，指導(dǎo)誠(chéng)信體系的作用。二、過(guò)程識(shí)別：a)制定并發(fā)布誠(chéng)信方針；b)對(duì)內(nèi)解釋和傳達(dá)；c)對(duì)外宣傳；d）理解并貫徹執(zhí)行；e）修訂和改進(jìn)方針。三、制定方針要求a)適合本企業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)、安全和保障的要求；

b)一個(gè)框架：為目標(biāo)、指標(biāo)的建立；c)三個(gè)承諾：遵守法規(guī)、失信預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)。四、示例公平公正、遵紀(jì)守法；服務(wù)企業(yè)、改善社會(huì)。4.3策劃4.3.1法律法規(guī)及其他要求4.3.2誠(chéng)信因素4.3.3誠(chéng)信目標(biāo)和方案4.3.4體系文件4.3.5社會(huì)責(zé)任4.3.6誠(chéng)信文化審核關(guān)注點(diǎn)品保部：4.3.2誠(chéng)信因素標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)誠(chéng)信因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立系統(tǒng)的、全面的誠(chéng)信因素識(shí)別方法。誠(chéng)信因素識(shí)別應(yīng)包括但不限于：a）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳和服務(wù)等活動(dòng)中涉及的誠(chéng)信因素，包括：——食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其他投入品的質(zhì)量安全控制，特別是微生物、藥殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；——生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量安全控制；——包材、標(biāo)識(shí)管理；——倉(cāng)儲(chǔ)、物流管理；——其他。4.3.2誠(chéng)信因素標(biāo)準(zhǔn)條款（續(xù)）b）與新項(xiàng)目有關(guān)的誠(chéng)信因素，包括：——新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與預(yù)期用途；——技術(shù)改造；——其他。c）相關(guān)方對(duì)其誠(chéng)信因素的影響；d）影響誠(chéng)信的其他因素，包括：——合同履約；——銀行信用；——其他。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，在已識(shí)別的誠(chéng)信因素中確定對(duì)誠(chéng)信具有或可能具有重大影響的誠(chéng)信因素作為重要誠(chéng)信因素，并建立控制措施。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a)識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)及其相關(guān)活動(dòng)；b)識(shí)別誠(chéng)信因素；c)失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；d）控制策劃；e）必要時(shí)修訂。

二、識(shí)別誠(chéng)信因素的要素：人——如：人員的配置、資格、健康等；機(jī)——如：基礎(chǔ)設(shè)施的配置、維護(hù)和清潔等；法——如：非法添加、投毒、使用假票據(jù)等；環(huán)——如：溫度、光照、菌落總數(shù)等；信——如：法規(guī)的獲取、計(jì)劃的下發(fā)、會(huì)議傳達(dá)等。誠(chéng)信因素識(shí)別的方法1、誠(chéng)信因素辨識(shí)的流程：確定部門(mén)→識(shí)別過(guò)程（與職責(zé)匹配，涉及產(chǎn)品）→識(shí)別失信影響→識(shí)別誠(chéng)信因素→失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→確定重要誠(chéng)信因素→控制策劃2、誠(chéng)信因素辨識(shí)的思維：

A)三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)

B)三種狀態(tài)：正常、異常、緊急

C)五個(gè)方面：人員、設(shè)施、法規(guī)、環(huán)境、信息。活動(dòng)（過(guò)程）的確定1、行政后勤管理：

文檔管理、文化宣傳、行政接待、印信管理、資質(zhì)管理、安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生工作、綠化工作、食堂工作等2、人力資源管理：

人力資源規(guī)劃、招聘與配置、培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)、薪酬福利管理、勞動(dòng)關(guān)系管理、績(jī)效管理、員工職業(yè)生涯管理、人事信息管理等3、財(cái)務(wù)管理：

憑證（原始、記賬）管理

、記賬管理、報(bào)表管理、票據(jù)管理、資產(chǎn)管理、現(xiàn)金管理、成本管理、財(cái)務(wù)預(yù)核算、收款付款、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)工作、信貸工作、檔案管理等4、設(shè)施動(dòng)力管理：設(shè)施配置（購(gòu)置、自制、租賃）、設(shè)施交付領(lǐng)用、設(shè)施維護(hù)檢修、設(shè)備事故處理、動(dòng)力能源供應(yīng)等活動(dòng)（過(guò)程）的確定5、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)：

新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、配方制定和調(diào)整、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、技術(shù)文檔管理等6、外部提供（采購(gòu)）：

物資市場(chǎng)信息的調(diào)查、供方的調(diào)查選擇、供方的跟蹤評(píng)價(jià)、招標(biāo)評(píng)標(biāo)、物資采購(gòu)（采購(gòu)合同）、委托作業(yè)或分包、物資驗(yàn)收或退貨等活動(dòng)（過(guò)程）的確定7、營(yíng)銷(xiāo)（客服）：

市場(chǎng)調(diào)研、營(yíng)銷(xiāo)策劃、廣告宣傳、產(chǎn)品銷(xiāo)售（經(jīng)銷(xiāo)合同）、發(fā)貨工作、連鎖經(jīng)銷(xiāo)管控、銷(xiāo)售結(jié)算工作、經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)、客戶反饋受理等8、生產(chǎn)服務(wù)：

生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、工藝制定和變更、出入管理、領(lǐng)料（收料）作業(yè)、投料作業(yè)、生產(chǎn)作業(yè)（各工序）、包裝作業(yè)、搬運(yùn)作業(yè)、臨時(shí)存儲(chǔ)作業(yè)、清洗消毒作業(yè)、過(guò)程監(jiān)控等活動(dòng)（過(guò)程）的確定9、檢驗(yàn)質(zhì)管：取樣管理、來(lái)料檢驗(yàn)/試驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、入庫(kù)檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)、型式試驗(yàn)、留樣管理、儀器檢定/校準(zhǔn)、藥品試劑管理、檢驗(yàn)試驗(yàn)室管理、質(zhì)量分析、不合格品管控等10、倉(cāng)儲(chǔ)物流

物資調(diào)配作業(yè)、物資出入庫(kù)作業(yè)、物資存儲(chǔ)防護(hù)作業(yè)、物資裝卸作業(yè)、物資運(yùn)輸（搬運(yùn)或配送）作業(yè)等活動(dòng)（過(guò)程）的確定過(guò)程識(shí)別和分類(lèi)——樹(shù)枝圖經(jīng)營(yíng)管理檢驗(yàn)過(guò)程取樣試驗(yàn)留樣研發(fā)過(guò)程采購(gòu)過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程技術(shù)工作管理工作計(jì)劃工作產(chǎn)品計(jì)劃成品計(jì)劃部件計(jì)劃零件計(jì)劃作業(yè)計(jì)劃調(diào)度工作統(tǒng)計(jì)工作生產(chǎn)作業(yè)輔助作業(yè)失信事件及其影響的分析一、失信的對(duì)象：1、社會(huì)，如：信貸、繳納稅、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、高負(fù)債率、超范圍經(jīng)營(yíng)、廣告、公共安全等2、顧客，如：產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、交付等3、供方，如：付款、訂貨等4、員工，如：勞動(dòng)保護(hù)、超時(shí)加班、五險(xiǎn)一金、薪酬福利、發(fā)展空間等5、股東，如：侵占資金、挪用資金、資產(chǎn)損失、不合格品率等二、失信的內(nèi)容：1、質(zhì)量方面，如：質(zhì)量法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝等的執(zhí)行2、食品安全，如：產(chǎn)品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、SSOP、GMP、HACCP等3、安全生產(chǎn)，如：安全法規(guī)的執(zhí)行、危險(xiǎn)源的控制等4、環(huán)境保護(hù)，如：環(huán)境法規(guī)的執(zhí)行、環(huán)境因素的控制等5、資源能源，如：能源法規(guī)的執(zhí)行、能源因素的控制等6、財(cái)務(wù)方面，如：財(cái)經(jīng)、稅務(wù)、信貸、保險(xiǎn)等法規(guī)的執(zhí)行，以及薪酬、費(fèi)用的支付等7、公共安全，如：投毒、突發(fā)事故的響應(yīng)等8、其他方面，如：合同履行、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、勞動(dòng)關(guān)系，以及其他社會(huì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)。失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素主要包括：A)失信可能性（考慮現(xiàn)有狀況）；B)失信結(jié)果影響的嚴(yán)重性。公式：失信風(fēng)險(xiǎn)值（M）=失信可能性（R）×失信嚴(yán)重性（S）失信嚴(yán)重性應(yīng)考慮的范圍包括：

相關(guān)方范圍、經(jīng)濟(jì)損失、影響區(qū)域、影響時(shí)間長(zhǎng)短、修復(fù)難易程度等。【二元素風(fēng)險(xiǎn)分析法】

嚴(yán)重性可能性輕微失信較重失信嚴(yán)重失信極不可能可忽略風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)中度風(fēng)險(xiǎn)不太可能可接受風(fēng)險(xiǎn)中度風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較有可能中度風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)特別重大風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程文化宣傳教育培訓(xùn)規(guī)章制度技術(shù)規(guī)范目標(biāo)方案預(yù)測(cè)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案檢查糾正評(píng)價(jià)改進(jìn)考核獎(jiǎng)懲控制策劃示意圖4.3.5社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)以多種形式和方式履行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好社會(huì)形象，包括公共責(zé)任、道德行為和公益支持等方面的行為。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)該識(shí)別并明確（但不限于）：a）提供安全的食品；b）建立食品安全追溯體系；c）配合相關(guān)部門(mén)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者食品安全信用檔案；d）向社會(huì)組織和監(jiān)管部門(mén)提交誠(chéng)信報(bào)告；e）符合質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用和公共衛(wèi)生的要求；f）保障員工權(quán)益；g）配合有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)及其工作人員依法開(kāi)展食品安全監(jiān)督檢查、事故調(diào)查處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；h）確保發(fā)布的信息真實(shí)可靠。必要時(shí)，支持公益事業(yè)，開(kāi)展慈善救助、公益捐贈(zèng)。4.3.6誠(chéng)信文化標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展以誠(chéng)信為核心的文化建設(shè)，樹(shù)立誠(chéng)信理念，參與內(nèi)部和外部誠(chéng)信文化傳播活動(dòng)。誠(chéng)信文化建設(shè)應(yīng)包括：遵紀(jì)守法、質(zhì)量意識(shí)、品牌效應(yīng)、社會(huì)承諾等。誠(chéng)信文化建設(shè)的具體表現(xiàn)形式參與內(nèi)部和外部誠(chéng)信文化傳播活動(dòng)。企業(yè)內(nèi)部誠(chéng)信文化建設(shè)如：1)編制企業(yè)宣傳手冊(cè)、員工手冊(cè)；2)考核制度的建立和實(shí)施；3)質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)教育和培訓(xùn)的開(kāi)展；4)創(chuàng)就品牌、著名商標(biāo)；5)社會(huì)公開(kāi)承諾……4.4運(yùn)行管理平臺(tái)4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限4.4.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5記錄控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1資源、職責(zé)和權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)條款：最高管理者應(yīng)為本企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供必要的資源保障，包括人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施和財(cái)務(wù)資源等。最高管理者應(yīng)任命誠(chéng)信管理體系負(fù)責(zé)人，誠(chéng)信管理體系負(fù)責(zé)人應(yīng)：a）按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和改進(jìn)誠(chéng)信管理體系；b）報(bào)告誠(chéng)信管理體系的運(yùn)行情況；c）協(xié)調(diào)處理相關(guān)方投訴；d）負(fù)責(zé)誠(chéng)信信息管理。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展誠(chéng)信管理，對(duì)職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，包括食品安全事故內(nèi)部責(zé)任追究、內(nèi)部失信預(yù)防和內(nèi)部懲戒公示要求。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a)確定并提供資源；b)任命管理責(zé)任者；c)確定誠(chéng)信管理組織架構(gòu)；d)確定部門(mén)的職權(quán)；e)確定崗位職權(quán)。二、資源提供（人員、設(shè)施、技術(shù)、財(cái)力等）：a)有關(guān)法律法規(guī)，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)GMP所需的要求；c)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)改進(jìn)的要求。三、確定職責(zé)應(yīng)考慮的要求：a)主動(dòng)的（負(fù)責(zé)……）；b)能動(dòng)的(協(xié)助……)。4.4.4文件控制標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)誠(chéng)信管理體系所要求的文件進(jìn)行控制，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)文件控制程序。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a)內(nèi)部文件的編制審核和批準(zhǔn)；b)外來(lái)文件的接收和確認(rèn)；c)文件的標(biāo)識(shí)；d)文件的發(fā)放；e)文件的保管和使用；f)文件的修訂和評(píng)審，g)作廢文件的處理。二、文件的分類(lèi)：a)管理文件（規(guī)章制度，包括管理流程）；b)技術(shù)文件（產(chǎn)品原輔料的技術(shù)規(guī)范、工藝設(shè)備操作規(guī)程等）；c)記錄（計(jì)劃、原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、分析報(bào)表、總結(jié)報(bào)告）。

注：應(yīng)包括外來(lái)文件注意要點(diǎn)文件和記錄的區(qū)別：

文件是依據(jù)，可以修改!

記錄是證據(jù)，不可修改！4.4.5記錄控制標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要，建立和保持必要的誠(chéng)信記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)誠(chéng)信管理體系要求的符合。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)記錄控制程序，規(guī)定誠(chéng)信記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。誠(chéng)信記錄應(yīng)真實(shí)可靠，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)在征信評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上建立企業(yè)誠(chéng)信檔案。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立崗位人員的誠(chéng)信檔案。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)保持誠(chéng)信管理體系要求的相關(guān)記錄。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a)記錄填寫(xiě)；b)記錄標(biāo)識(shí)；c)記錄保管；d)記錄查閱；e)記錄作廢處理。二、記錄控制的要求：a)記錄填寫(xiě)的要求：清晰、完整、不得亂涂；b)記錄標(biāo)識(shí)的要求：可追溯；c)記錄保管的要求：時(shí)效性、防護(hù)適宜；

d)記錄作廢處理的要求：法規(guī)性。4.4.6運(yùn)行控制

標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)誠(chéng)信方針、重要誠(chéng)信因素、目標(biāo)和方案，進(jìn)行運(yùn)行控制。運(yùn)行控制措施中應(yīng)明確運(yùn)行準(zhǔn)則。適用時(shí)，可包括質(zhì)量管理體系、食品安全管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康管理體系、良好生產(chǎn)規(guī)范等。必要時(shí)，關(guān)注相關(guān)方，并將控制措施予以通報(bào)。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a)內(nèi)部運(yùn)行控制…；b)外部相關(guān)方控制…。

二、要點(diǎn)：1、控制對(duì)象所識(shí)別的“誠(chéng)信因素”；2、制度執(zhí)行、方案的執(zhí)行、措施的落實(shí)、計(jì)劃的執(zhí)行、合同的執(zhí)行、技術(shù)規(guī)范的執(zhí)行、工藝的執(zhí)行等。理解要點(diǎn)誠(chéng)信因素機(jī)構(gòu)與職責(zé)培訓(xùn)與教育文件控制協(xié)商與溝通誠(chéng)信運(yùn)行文件和記錄測(cè)量和監(jiān)測(cè)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，用于識(shí)別可能對(duì)誠(chéng)信造成影響的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)采取產(chǎn)品追溯、召回、通知和上報(bào)等有效措施，預(yù)防或減少因失信產(chǎn)生的影響。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。可行時(shí)，還應(yīng)定期演練上述程序。理解要點(diǎn)

一、過(guò)程識(shí)別：a)應(yīng)急預(yù)案的建立；b)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；c)應(yīng)急預(yù)案的演練；d)應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審和修訂。

注：應(yīng)急預(yù)案需要與官方機(jī)構(gòu)溝通。

二、突發(fā)事故應(yīng)急響應(yīng)注意事項(xiàng)：a)應(yīng)考慮總體應(yīng)急預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案相結(jié)合；b)其目的預(yù)防或減少誠(chéng)信相關(guān)負(fù)面影響的擴(kuò)大；c)事故發(fā)生后，不僅評(píng)審預(yù)案，還應(yīng)評(píng)審設(shè)施配置的適宜性、人員能力的提升。應(yīng)急預(yù)案的編制在制定應(yīng)急程序時(shí)可考慮：

a)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)的類(lèi)型；b)對(duì)緊急情況或事故類(lèi)型和規(guī)模的預(yù)測(cè)；c)處理緊急情況或事故的最適當(dāng)方法；d)內(nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃；e)把失信影響（風(fēng)險(xiǎn)）降到最低的措施；f)針對(duì)不同類(lèi)型的緊急情況或事故的補(bǔ)救和響應(yīng)措施g)失信后考慮制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施的需要；h)定期試驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)程序；

i)對(duì)實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)程序人員的培訓(xùn)；j)關(guān)鍵人員和援助機(jī)構(gòu)名單，包括詳細(xì)聯(lián)絡(luò)信息；k)鄰近單位相互支援的可能性。4.5檢查和改進(jìn)管理平臺(tái)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3內(nèi)部審核4.5.4不符合的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)4.5.5征信評(píng)價(jià)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)監(jiān)視和測(cè)量程序，對(duì)目標(biāo)和重要誠(chéng)信因素控制措施的運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定重要誠(chéng)信因素控制措施的績(jī)效和目標(biāo)符合性的信息。理解要點(diǎn)一、過(guò)程識(shí)別：a）目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和方案跟蹤；b）重要誠(chéng)信因素控制情況的跟蹤檢查；c）誠(chéng)信體系運(yùn)行檢查。二、注意要點(diǎn)：

1、檢查記錄可獨(dú)立形成，也可與運(yùn)行記錄合二為一；2、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案、重要誠(chéng)信因素控制措施等的檢查也可與其他檢查記錄合并。監(jiān)視和測(cè)量策劃表序過(guò)程監(jiān)測(cè)內(nèi)容監(jiān)測(cè)方法監(jiān)測(cè)頻率監(jiān)測(cè)人員監(jiān)測(cè)記錄備注1法規(guī)執(zhí)行責(zé)任履行2道德施行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)3456部門(mén)(或崗位)：編號(hào)：

4.5.3內(nèi)部審核標(biāo)準(zhǔn)條款：食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序，確保對(duì)誠(chéng)信管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，以使誠(chéng)信管理體系有效。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)明確內(nèi)部審核員及其職責(zé)，確定審核準(zhǔn)則、要求、范圍、頻次和方法。內(nèi)部審核結(jié)果作為管理評(píng)審的輸入。食品工業(yè)企業(yè)應(yīng)保存內(nèi)部審核的策劃、結(jié)果和報(bào)告等相關(guān)記錄。內(nèi)部審核的目的指對(duì)誠(chéng)信管理體系運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn)行審核，檢查各部門(mén)是否按誠(chéng)信管理體系的要求實(shí)施，是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的誠(chéng)信方針、目標(biāo)和指標(biāo)，從而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，以保持誠(chéng)信管理體系的持續(xù)改善。1、符合性審核

a）文件是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、組織實(shí)際；

b）運(yùn)行是否符合文件要求，包括質(zhì)量安全計(jì)劃、HACCP計(jì)劃、管理方案、應(yīng)急預(yù)案、合同……等。2、有效性審核

a）預(yù)期的目的是否達(dá)到；

b）控制過(guò)程或績(jī)效是否得到改善。審核依據(jù)（審核準(zhǔn)則）一般包括：適用的法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信管理手冊(cè)、規(guī)章制度、程序文件、作業(yè)文件、計(jì)劃和方案，以及相關(guān)方要求（如：政策、合同等。審核方法一個(gè)原則：√n，抽樣，實(shí)際一般3-10例；三個(gè)方法：A)看現(xiàn)場(chǎng)；

B)查記錄；

C)提問(wèn)題。審核內(nèi)容誠(chéng)信因素審核內(nèi)容1、通用要求的審核

1）部門(mén)職權(quán)的規(guī)劃情況（4.4.1）；部門(mén)崗位設(shè)置，以及崗位職權(quán)的規(guī)劃情況（4.4.1）2）過(guò)程、誠(chéng)信因素和失信風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，及其控制策劃(文件)的情況（4.3.2/4.3.4）；

3）人員及其他資源配置情況（4.4.1）；

4）方針的理解和貫徹情況（4.2）；5）目標(biāo)的建立和實(shí)現(xiàn)情況（4.3.3）；6）社會(huì)責(zé)任的履行和誠(chéng)信文化建設(shè)情況；（4.3.5/4.3.6）誠(chéng)信因素識(shí)別及其控制策劃表序過(guò)程產(chǎn)品誠(chéng)信因素分析控制策劃（PDCA）備注類(lèi)別誠(chéng)信因素失信影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成文信息1人1、法規(guī)政策：①

②

2、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：①

②

3、上級(jí)規(guī)定：①

②

4、規(guī)章制度：①

②

5、目標(biāo)方案：①

②

6、應(yīng)急預(yù)案：①

②7、所需記錄：①

②

8、其他要求：①

②PRP(s)：GMPSSOPHACCP基法環(huán)信2部門(mén)(區(qū)域)：編號(hào)：

審核內(nèi)容（續(xù)）2、過(guò)程及誠(chéng)信因素控制的審核（4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7）：針對(duì)每一個(gè)過(guò)程（每項(xiàng)工作）中抽樣的誠(chéng)信因素因素，檢查以下五個(gè)內(nèi)容：

1）文件的獲?。?.4.4）；

2）現(xiàn)場(chǎng)的情況（4.4.6）；

3）記錄的反映（4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7）；4）人員的理解（4.4.2）；5）價(jià)值的實(shí)現(xiàn)（