2024年專業(yè)基金代持合同模板詳案版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年專業(yè)基金代持合同模板詳案版B版本合同目錄一覽1.專業(yè)基金代持合同概述1.1合同主體及定義1.2合同標(biāo)的及基金概況1.3合同期限與代持基金規(guī)模2.代持基金的運(yùn)作與管理2.1投資范圍與策略2.2投資決策與執(zhí)行2.3風(fēng)險控制與合規(guī)管理3.合同各方的權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利與義務(wù)3.2投資者的權(quán)利與義務(wù)3.3管理人的權(quán)利與義務(wù)4.基金收益與分配4.1收益分配原則4.2收益分配方式與時間4.3稅收處理5.費用與支出5.1管理費用5.2托管費用5.3交易費用5.4其他費用與支出6.合同的變更與終止6.1合同變更的條件與程序6.2合同終止的條件與程序6.3合同終止后的處理事項7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約行為及責(zé)任7.2爭議解決方式與程序8.合同的生效、修改與解除8.1合同生效的條件與時間8.2合同修改的條件與程序8.3合同解除的條件與程序9.信息披露與保密9.1信息披露的內(nèi)容與方式9.2保密義務(wù)及例外10.合同的簽署與備案10.1合同簽署的程序與要求10.2合同備案的程序與要求11.適用法律與爭議解決11.1適用法律11.2爭議解決方式與程序12.其他約定12.1合同的解釋與適用12.2合同的補(bǔ)充與附件13.合同的修訂歷史13.12024年專業(yè)基金代持合同模板A版13.22024年專業(yè)基金代持合同模板B版14.附件14.1基金合同文本14.2基金招募說明書14.3基金托管協(xié)議14.4相關(guān)法律法規(guī)及政策文件第一部分：合同如下：第一條：專業(yè)基金代持合同概述1.1合同主體及定義甲方：（投資者名稱）地址：（投資者地址）聯(lián)系方式：（投資者聯(lián)系方式）乙方：（代持人名稱）地址：（代持人地址）聯(lián)系方式：（代持人聯(lián)系方式）丙方：（管理人名稱）地址：（管理人地址）聯(lián)系方式：（管理人聯(lián)系方式）1.2合同標(biāo)的及基金概況本合同所涉及的基金名稱為：（基金名稱），基金代碼：（基金代碼）?；痤愋蜑椋海ɑ痤愋停?，基金規(guī)模為：（基金規(guī)模）。1.3合同期限與代持基金規(guī)模本合同的有效期限為：（合同期限），自合同簽署之日起計算。代持基金規(guī)模為：（代持基金規(guī)模），如有調(diào)整，各方協(xié)商確定。第二條：代持基金的運(yùn)作與管理2.1投資范圍與策略基金的投資范圍為：（投資范圍），投資策略為：（投資策略）。2.2投資決策與執(zhí)行投資決策由（管理人）負(fù)責(zé)，代持人按照管理人的決策執(zhí)行。2.3風(fēng)險控制與合規(guī)管理管理人負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險控制與合規(guī)管理，確?；疬\(yùn)作合規(guī)、穩(wěn)健。第三條：合同各方的權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利與義務(wù)代持人的權(quán)利：（1）按照管理人的投資決策代持基金；（2）獲取約定的代持費用；（3）在合同約定的范圍內(nèi)參與基金的運(yùn)作與管理。代持人的義務(wù)：（1）嚴(yán)格遵守合同約定，不得擅自改變投資范圍與策略；（2）按照管理人的決策執(zhí)行投資操作；（3）及時向管理人報告基金運(yùn)作情況；（4）承擔(dān)因代持行為導(dǎo)致的法律責(zé)任。3.2投資者的權(quán)利與義務(wù)投資者的權(quán)利：（1）按照合同約定獲得基金收益；（2）查詢基金賬戶信息；（3）要求基金進(jìn)行特定資產(chǎn)減值測試；（4）在合同約定的范圍內(nèi)參與基金的運(yùn)作與管理。投資者的義務(wù)：（1）按照合同約定出資；（2）承擔(dān)基金運(yùn)作產(chǎn)生的虧損；（3）不得干預(yù)管理人的投資決策；（4）遵守合同約定的其他事項。3.3管理人的權(quán)利與義務(wù)管理人的權(quán)利：（1）制定基金的投資范圍與策略；（2）選擇代持人并簽訂代持合同；（3）獲取基金管理費用；（4）在合同約定的范圍內(nèi)參與基金的運(yùn)作與管理。管理人的義務(wù)：（1）按照合同約定履行管理人職責(zé)；（2）確保基金運(yùn)作合規(guī)、穩(wěn)??；（3）及時向投資者報告基金運(yùn)作情況；（4）承擔(dān)因管理行為導(dǎo)致的法律責(zé)任。第四條：基金收益與分配4.1收益分配原則基金收益按照（收益分配原則）進(jìn)行分配。4.2收益分配方式與時間收益分配方式為：（收益分配方式），分配時間為：（收益分配時間）。4.3稅收處理基金收益稅收按照（稅收政策）進(jìn)行處理。第五條：費用與支出5.1管理費用管理費用為基金凈資產(chǎn)的（管理費率），按月支付。5.2托管費用托管費用為基金凈資產(chǎn)的（托管費率），按月支付。5.3交易費用交易費用包括：（交易費用內(nèi)容），由基金承擔(dān)。5.4其他費用與支出其他費用與支出包括：（其他費用內(nèi)容），由基金承擔(dān)。第六條：合同的變更與終止6.1合同變更的條件與程序合同變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2合同終止的條件與程序合同終止條件為：（終止條件），終止程序為：（終止程序）。6.3合同終止后的處理事項合同終止后，各方按照合同約定處理剩余資產(chǎn)，結(jié)清費用，并進(jìn)行合同終止公告。第八條：違約責(zé)任與爭議解決7.1違約行為及責(zé)任違約行為包括：（違約行為內(nèi)容），違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.2爭議解決方式與程序爭議解決方式為：（爭議解決方式），如協(xié)商不成，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第九條：合同的生效、修改與解除8.1合同生效的條件與時間合同自各方簽署之日起生效，并以書面形式提交相關(guān)登記機(jī)構(gòu)備案。8.2合同修改的條件與程序合同修改需經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。8.3合同解除的條件與程序合同解除條件為：（解除條件），解除程序為：（解除程序）。第十條：信息披露與保密9.1信息披露的內(nèi)容與方式管理人應(yīng)按照合同約定，定期向投資者披露基金運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況等信息。9.2保密義務(wù)及例外各方應(yīng)對合同內(nèi)容及涉及的商業(yè)秘密予以保密，但法律、法規(guī)要求披露的除外。第十一條：合同的簽署與備案10.1合同簽署的程序與要求合同簽署前，各方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同全文，確認(rèn)無異議后簽字蓋章。簽署完成后，合同應(yīng)提交相關(guān)登記機(jī)構(gòu)備案。10.2合同備案的程序與要求合同備案程序按照相關(guān)法律法規(guī)及政策文件規(guī)定執(zhí)行。第十二條：適用法律與爭議解決11.1適用法律本合同適用法律為：（適用法律）。11.2爭議解決方式與程序如合同爭議無法通過協(xié)商解決，各方同意選擇（爭議解決方式）進(jìn)行解決。第十三條：其他約定12.1合同的解釋與適用本合同的解釋權(quán)歸（解釋權(quán)歸屬方）。12.2合同的補(bǔ)充與附件本合同附件包括：（附件內(nèi)容），與合同具有同等法律效力。第十四條：合同的修訂歷史13.12024年專業(yè)基金代持合同模板A版13.22024年專業(yè)基金代持合同模板B版第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同文本詳細(xì)要求：基金合同文本應(yīng)包括基金的基本信息、合同各方的權(quán)利與義務(wù)、基金的投資運(yùn)作規(guī)定等。附件二：基金招募說明書詳細(xì)要求：基金招募說明書應(yīng)詳細(xì)介紹基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險收益特征等，以便投資者了解基金的基本情況。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：基金托管協(xié)議應(yīng)明確托管人的職責(zé)、托管費用、資產(chǎn)保管等內(nèi)容，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。附件四：相關(guān)法律法規(guī)及政策文件詳細(xì)要求：列出與基金代持合同相關(guān)的法律法規(guī)及政策文件，以便各方了解合同的合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.代持人未按照管理人的投資決策執(zhí)行投資操作。責(zé)任認(rèn)定：代持人應(yīng)按照管理人的投資決策執(zhí)行投資操作，如未按要求執(zhí)行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如果代持人未按照管理人的決策購買約定資產(chǎn)，導(dǎo)致基金損失，代持人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.管理人未按照合同約定履行管理人職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：管理人應(yīng)按照合同約定履行管理人職責(zé)，如未按要求履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如果管理人未能及時向投資者報告基金運(yùn)作情況，導(dǎo)致投資者損失，管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.投資者未按照合同約定出資。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)按照合同約定出資，如未按要求出資，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如果投資者未能按照約定的時間出資，導(dǎo)致基金無法按時成立，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.代持人：指根據(jù)合同約定，負(fù)責(zé)實際持有基金資產(chǎn)的當(dāng)事人。在本合同中的應(yīng)用：代持人負(fù)責(zé)按照管理人的投資決策持有并管理基金資產(chǎn)。2.管理人：指負(fù)責(zé)基金的投資決策、運(yùn)作和管理的主體。在本合同中的應(yīng)用：管理人負(fù)責(zé)制定基金的投資范圍與策略，選擇代持人并簽訂代持合同。3.投資者：指出資購買基金份額并分享基金收益的當(dāng)事人。在本合同中的應(yīng)用：投資者按照合同約定出資，并按照合同約定獲得基金收益。4.收益分配原則