管理手冊(cè)13版資料

管理手冊(cè)13版

章節(jié)號(hào)治理手冊(cè)標(biāo)題GB/T19001GB/T24001頁

條款GB/T28001碼

0.1《治理手冊(cè)》公布令（KX—SC一

2013—A）

0.2治理者代表任命書

0.3文件更換一覽表

0.4前言

0.5公司簡介

0.6治理方針和治理目標(biāo)

0.7組織機(jī)構(gòu)圖

1目的和范疇1范疇1范疇

1.1總則1.1總則

1.2應(yīng)用1.2應(yīng)用

1.3引用標(biāo)準(zhǔn)和適用范疇2引用標(biāo)準(zhǔn)2規(guī)范性引用文件

1.4術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義

2公司組織結(jié)構(gòu)、部門職能

2.1組織機(jī)構(gòu)圖

2.2部門職能

3《綜合治理手冊(cè)》的治理

4質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治4質(zhì)量治理體系4環(huán)境和職業(yè)健康

理體系安全治理體系

4.1總要求4.4總要求4.1總要求

4.2文件要求4.2文件

4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件

4.2.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治4.2.2質(zhì)量手冊(cè)

理手冊(cè)

4.2.3文件操縱4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱

4.2.4記錄操縱4.2.4記錄操縱4.5.4記錄操縱

5治理職責(zé)5治理職責(zé)

5.1治理承諾5.1治理承諾

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦

點(diǎn)

5.3治理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針

4.2職業(yè)健康安全

方針

5.4策劃5.4策劃

5.4.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)（指標(biāo)）

標(biāo)和治理方案

5.4.2治理體系策劃5.4.2質(zhì)量治理體系

策劃

5.4.3環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)判4.3.1環(huán)境因素

5.4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判及風(fēng)險(xiǎn)4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、

操縱策劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和操縱措

施的確定

5.4.5法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律法規(guī)和

其他要求

5.4.6治理方案4.3.3目標(biāo)（指標(biāo)）

和治理方案

5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5職責(zé)、權(quán)限和溝4.4.1資源、作用、

通職責(zé)和權(quán)限

4.4.3信息交流

4.4.3溝通、參與和

協(xié)商

5.6治理評(píng)審5.6治理評(píng)審4.6治理評(píng)審

6資源治理6資源治理

6.1資源的提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、

職責(zé)和權(quán)限

6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和

意識(shí)

6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施

6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境

7工程項(xiàng)目治理實(shí)現(xiàn)7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

7.1建設(shè)工程項(xiàng)目治理服務(wù)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃

7.27.2與顧客有關(guān)的過

與顧客有關(guān)的過程

程

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)（刪減條款）7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)

7.4采購7.4采購

7.5工程項(xiàng)目治理服務(wù)的提供7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的操縱7.6監(jiān)視和測量設(shè)備

操縱

7.7環(huán)境運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.8職業(yè)健康安全運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.9應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急預(yù)備和

響應(yīng)

8測量、分析和改進(jìn)8測量、分析和改進(jìn)

8.1總則8.1總則

8.2監(jiān)視與測量8.2監(jiān)視和測量

8.2.1顧客中意8.2.1

8.2.2內(nèi)部審核8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核

8.2.3過程監(jiān)視和測量8.2.3過程的監(jiān)視和

測量

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和

測量

8.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視4.5.1監(jiān)測和測量

和測量

8.2.6合規(guī)性評(píng)判4.5.2合規(guī)性評(píng)判

8.3事件不合格品以及不符合的8.3不合格品操縱4.5.3事件調(diào)查、不

操縱符合、糾正措施和

預(yù)防措施

8.4數(shù)據(jù)分析8.4數(shù)據(jù)分析

8.5改進(jìn)8.5改進(jìn)

8.5.1連續(xù)改進(jìn)8.5.1連續(xù)改進(jìn)

8.5.2糾正措施8.5.2糾正措施4.5.3事件調(diào)查、不

符合、糾正措施和

預(yù)防措施

8.5.3預(yù)防措施8.5.3預(yù)防措施4.5.3事件調(diào)查、不

符合、糾正措施和

預(yù)防措施

附件-1程序文件清單

《治理手冊(cè)》公布令

(KX—SC—2013—C)

自2003年9月，公司建立治理體系并正常運(yùn)行以來，對(duì)公司的工程監(jiān)

理業(yè)務(wù)中的質(zhì)量治理活動(dòng)逐步走上程序化、規(guī)范化、科學(xué)化起到了主動(dòng)作

用。2004年12月公司為了習(xí)慣監(jiān)理企業(yè)向全過程的項(xiàng)目治理企業(yè)進(jìn)展，將

公司名稱改為北京科信工程治理有限公司，并相應(yīng)地將治理手冊(cè)和程序文

件做了局部修訂。

公司于2004年1月通過的質(zhì)量治理體系認(rèn)證馬上期滿，將進(jìn)行新的認(rèn)

證工作。為了將近年來公司在治理體系運(yùn)行中取得的體會(huì)教訓(xùn)、近期公布

的政府的法令、法規(guī)的精神和要求結(jié)合監(jiān)理行業(yè)的進(jìn)展趨勢，依據(jù)GB/T

19001-2008idtISO9001：2008《質(zhì)量治理體系要求》、GB/T24001-200

4idtISO14001：2004《環(huán)境治理體系要求及使用指南》、GB/T28001-

2011《職業(yè)健康安全治理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)編制形成《治理手冊(cè)》，(KX-S

C—2013—C)和《程序文件》(KX—CX—2013—C),現(xiàn)予公布，并自20

13年8月1日起實(shí)施。

本公司目前仍以施工時(shí)期監(jiān)理業(yè)務(wù)為主，并逐步向項(xiàng)目治理企業(yè)進(jìn)展，

按照公司業(yè)務(wù)的拓展將適當(dāng)?shù)脑黾庸こ添?xiàng)目治理內(nèi)容的治理體系文件。

治理手冊(cè)和程序文件公布后，要求公司全體職員認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì),

全面貫徹，以提升公司的工程治理質(zhì)量，提升公司的社會(huì)信譽(yù)，為公司制

造效益，為職員制造機(jī)遇。

今后，公司將按照實(shí)施情形，顧客的反映和有關(guān)法令、法規(guī)的要求，

對(duì)治理手冊(cè)和程序文件的持續(xù)地完善和修改。

總經(jīng)理：王立國

2013年8月1日

治理者代表任命書

現(xiàn)任命李振強(qiáng)同志為公司治理者代表，領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量治理部全面加大各項(xiàng)

治理工作，確保質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全治理體系有效和高效的運(yùn)行，

并持續(xù)地得到改進(jìn)。其職責(zé)是：

(1)確保治理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；

(2)組織內(nèi)部審核，向總經(jīng)理報(bào)告治理體系的業(yè)績和需要采取的改進(jìn)

措施，協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行治理評(píng)審；

(3)確保在整個(gè)公司內(nèi)提升滿足顧客要求的意識(shí)，并連續(xù)改進(jìn)；

(4)代表公司就治理體系的有關(guān)事宜與外部各方聯(lián)系和和諧。

總經(jīng)理:王立國

2013年8月1日

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知單號(hào)

。前言

0.1公司簡介

北京科信工程治理有限公司原名北京科信工程建設(shè)監(jiān)理公司，成立于1

999年4月，當(dāng)時(shí)經(jīng)建設(shè)部核定為乙級(jí)監(jiān)理單位，公司主營房屋建設(shè)工程監(jiān)

理、市政和公用工程監(jiān)理及造價(jià)咨詢。2005年更名后，于2006年3月經(jīng)建

設(shè)部批準(zhǔn)將公司資質(zhì)變更為“房屋建筑工程監(jiān)理甲級(jí)”及“市政公用工程

監(jiān)理甲級(jí)”單位。

公司具有豐富的大中型公共建筑、住宅小區(qū)、市政和公用工程建設(shè)項(xiàng)

目治理的技術(shù)力量和體會(huì)。公司成立以來，連續(xù)改進(jìn)了各項(xiàng)治理體系和治

理制度，逐步實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目治理工作的科學(xué)化、程序化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)了治

理工作微機(jī)化。先后承擔(dān)了建設(shè)工程治理項(xiàng)目400余項(xiàng)，建筑面積1000多

萬平方米，通過多年努力，已取得良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，受到建設(shè)

單位和政府建設(shè)主管部門的好評(píng)。

公司自2003年起即取得IS09001的質(zhì)量治理體系認(rèn)證，通過治理體系

的正常和有效的運(yùn)行，公司的內(nèi)部治理工作和外部各工程項(xiàng)目治理工作，

均明顯地獲得提升和得到連續(xù)改進(jìn)。

公司長期以來，堅(jiān)持“守法、誠信、公平、科學(xué)”的差不多準(zhǔn)則，依

據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢和

科學(xué)治理工作，持續(xù)地開拓創(chuàng)新，為建設(shè)單位提供真誠的、一流的服務(wù)。

公司地址：北京市房山區(qū)良鄉(xiāng)蘇莊東街2號(hào)

郵政編碼:102488

0.2治理方針和治理目標(biāo)

021治理方針

科學(xué)治理，信譽(yù)至上；

遵規(guī)守法，預(yù)防為主；

以人為本，節(jié)能環(huán)保；

顧客中意，連續(xù)改進(jìn)。

差不多含義：

(1)采納科學(xué)的方法對(duì)工程項(xiàng)目治理服務(wù)的過程進(jìn)行有效的治理，確

保工程項(xiàng)目治理服務(wù)的質(zhì)量滿足顧客要求和法律法規(guī)的要求；以優(yōu)質(zhì)的服

務(wù)，信守合同的承諾，取得良好的信譽(yù)；

(2)在公司內(nèi)宣傳、貫徹、執(zhí)行國家和地點(diǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，

持續(xù)提升全員守法意識(shí)；堅(jiān)持“預(yù)防為主”的方針，預(yù)控各類事件的發(fā)生。

（3）認(rèn)真執(zhí)行北京市《建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定，以人為

本，安全監(jiān)理；在完成監(jiān)理完成業(yè)務(wù)的同時(shí)，關(guān)愛職員身心健康。在對(duì)施

工質(zhì)量和現(xiàn)場安全進(jìn)行治理的同時(shí)，發(fā)揮治理的專門作用，對(duì)現(xiàn)場環(huán)境進(jìn)

行監(jiān)督；同時(shí)，在開展治理業(yè)務(wù)過程中，注重自身的環(huán)境行為和治理，履

行社會(huì)責(zé)任。

（4）治理工作的最終目的，通過提供合格的治理產(chǎn)品和服務(wù)，贏得顧

客中意，

為此公司全體職員將付出不懈努力；按照顧客持續(xù)變化的需求，改進(jìn)

治理服務(wù)內(nèi)容，達(dá)到連續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)。

022治理目標(biāo)

1、項(xiàng)目治理合格率100%；

2、顧客中意度90%（三年內(nèi)每年遞增1%）；

3、合同履約率100%；

4、項(xiàng)目治理服務(wù)及辦公場所固體廢棄物分類回收率95%以上（三年內(nèi)

每年遞增0.5%）；

5、項(xiàng)目治理服務(wù)及辦公場所噪聲及污水達(dá)標(biāo)排放（三年內(nèi)連續(xù)達(dá)標(biāo)）；

6、水、電、紙張等辦公費(fèi)用降低1%/每萬元產(chǎn)值（三年內(nèi)每年降低1%）；

7、安全審查、檢查發(fā)覺咨詢題整改率95%以上（三年內(nèi)每年遞增0.5%）

8、項(xiàng)目治理服務(wù)及施工現(xiàn)場重大火災(zāi)責(zé)任事故為0（三年內(nèi)連續(xù)達(dá)標(biāo)）;

9、項(xiàng)目治理服務(wù)及施工現(xiàn)場重大安全責(zé)任事故為0（三年內(nèi)連續(xù)達(dá)標(biāo)）。

0.3組織機(jī)構(gòu)圖

0.3.1公司組織機(jī)構(gòu)圖

總經(jīng)理

治理者代表

行政副總經(jīng)理經(jīng)營副總經(jīng)理總工程師

財(cái)

綜

總

經(jīng)質(zhì)

務(wù)

合

工

營

部量

辦

辦

部治

公

公

室

室理

部

項(xiàng)目監(jiān)理部

（項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)）

0.3.2項(xiàng)目監(jiān)理部組織機(jī)構(gòu)圖

0.3.3項(xiàng)目治理部組織機(jī)構(gòu)圖

1范圍

1.1總則

本公司按GB/T19001—2008idtISO9001：2008《質(zhì)量治理體系

要求》、GB/T24001—2004idtISO14001：2004《環(huán)境治理體系要求及

使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《職業(yè)健康安全治理體系

要求》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了治理體系要求，對(duì)本公司的工程項(xiàng)目治理服務(wù)全過程

進(jìn)行操縱，提供滿足顧客和適用的法律、法規(guī)要求的服務(wù)和建筑產(chǎn)品，通

過對(duì)治理體系的有效運(yùn)用，包括連續(xù)改進(jìn)和預(yù)防不合格，以增強(qiáng)顧客的中

是、O

1.2應(yīng)用

本手冊(cè)所覆蓋的范疇：房屋建筑工程、市政公用工程監(jiān)理和服務(wù)。

本手冊(cè)所覆蓋的部門：公司領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量治理部、總工辦、經(jīng)營部、綜

合辦公室、財(cái)務(wù)部、各項(xiàng)目監(jiān)理部。

本手冊(cè)依據(jù)治理體系標(biāo)準(zhǔn)承諾刪減范疇的規(guī)定，考慮工程項(xiàng)目治理的

特點(diǎn)、顧客要求和適用的法律、法規(guī)要求，對(duì)GB/T19001—2008idtISO

9001：2008《質(zhì)量治理體系要求》第7章中7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)予以刪減，刪

減后，不阻礙本公司提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或

責(zé)任的要求。其他要求已全部采納，或轉(zhuǎn)化采納，以符合治理體系標(biāo)準(zhǔn)的

要求。

本手冊(cè)全面執(zhí)行GB/T24001—2004idtISO14001：2004《環(huán)境治理體

系要求及使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《職業(yè)健康安全

治理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)要求。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

2.1GB/T19000—2008質(zhì)量治理體系一基礎(chǔ)和術(shù)語

2.2GB/T19001—2008質(zhì)量治理體系一要求

2.3GB/T24001—2004環(huán)境治理體系一要求及使用指南

2.4GB/T28001—2011職業(yè)健康安全治理體系一要求

2.5國家/地點(diǎn)政府要求本行業(yè)遵守的法律和法規(guī)

(1)中華人民共和國合同法(1999.10.1)

(2)中華人民共和國建筑法(1998.3.1)

(3)中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法(2000.1.1)

(4)建設(shè)工程質(zhì)量治理?xiàng)l例(2000.1.30)

(5)建設(shè)工程安全生產(chǎn)治理?xiàng)l例(2004.2.1)

(6)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范(GB5O319—2000)

(7)建設(shè)工程項(xiàng)目治理規(guī)范(GB/T50326—2006)

(8)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程(DBJ01—41—2002)

(9)建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)程(DB11/382-2006)

(10)建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)(JGJ146-2006)

2.6上述所示各標(biāo)準(zhǔn)的版本均為有效，當(dāng)上述標(biāo)準(zhǔn)有變化時(shí)應(yīng)使用最新

版本，并相應(yīng)地對(duì)治理體系文件進(jìn)行必要的修訂。

3術(shù)語和定義

本手冊(cè)中有關(guān)質(zhì)量方面的術(shù)語除依據(jù)GB/T19000—2008idtIS09000：

2005、GB/T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001—2011的定

義外，再明確以下術(shù)語：

3.1建設(shè)工程項(xiàng)目治理

從事工程項(xiàng)目治理的企業(yè)，受工程項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主)的托付，對(duì)

工程項(xiàng)目全過程或分時(shí)期進(jìn)行專業(yè)化治理和服務(wù)的活動(dòng)。

3.2建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理(工程監(jiān)理)

按照現(xiàn)行的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的內(nèi)容規(guī)定，工程監(jiān)理指建設(shè)工程

項(xiàng)目治理范疇中的施工時(shí)期的項(xiàng)目治理工作，即自承包單位招、投標(biāo)監(jiān)理、

施工過程監(jiān)理、工程竣工驗(yàn)收及保修期的監(jiān)理工作。具體內(nèi)容是從質(zhì)量、

進(jìn)度、造價(jià)以及施工現(xiàn)場的安全狀況等方面，對(duì)承包單位施工活動(dòng)的全過

程進(jìn)行監(jiān)督和治理，在本手冊(cè)中有時(shí)簡稱“監(jiān)理服務(wù)”或“工程監(jiān)理服務(wù)二

3.3建設(shè)單位

建設(shè)單位即顧客，有時(shí)也稱業(yè)主或甲方。建設(shè)工程項(xiàng)目治理服務(wù)的托

付方和同意者，是項(xiàng)目治理單位的服務(wù)對(duì)象。

3.4項(xiàng)目治理單位

項(xiàng)目治理單位即組織，是具有獨(dú)立法人和具有建設(shè)工程項(xiàng)目治理資格,

可向建設(shè)單位提供建設(shè)工程項(xiàng)目治理服務(wù)的組織，手冊(cè)中有時(shí)用“公司”

或“本公司”。

3.5承包單位

與建設(shè)單位簽訂合同，承擔(dān)建設(shè)單位發(fā)包的工程項(xiàng)目的施工企業(yè)，是

項(xiàng)目治理單位的工作對(duì)象。

3.6項(xiàng)目監(jiān)理部（項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)）

項(xiàng)目治理單位為履行建設(shè)工程托付合同，派駐施工現(xiàn)場的一次性項(xiàng)目

組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行總監(jiān)理工程師（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)制。有時(shí)也通稱“項(xiàng)目

治理機(jī)構(gòu)”

3.7資源

資源為治理體系運(yùn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)，或是治理過程的物質(zhì)基礎(chǔ)。資源要

緊包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和工作環(huán)境。

3.8產(chǎn)品

建設(shè)工程項(xiàng)目治理過程和活動(dòng)的結(jié)果。其產(chǎn)品分為兩個(gè)方面：

（1）項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目監(jiān)理部）與托付方（建設(shè)單位）接觸的活動(dòng),

是無形的產(chǎn)品，以遵守職業(yè)道德，實(shí)現(xiàn)治理方針、治理目標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

（2）項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目監(jiān)理部）內(nèi)部活動(dòng)所產(chǎn)生的結(jié)果，是項(xiàng)目治

理服務(wù)的有形產(chǎn)品，要緊指為托付方（建設(shè)單位）所編制的項(xiàng)目治理規(guī)劃

（項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃）、月報(bào)和工程項(xiàng)目治理所形成的各類文件和記錄。建設(shè)項(xiàng)

目的實(shí)物質(zhì)量也應(yīng)認(rèn)為是項(xiàng)目治理服務(wù)質(zhì)量的一種體現(xiàn)。

3.9項(xiàng)目治理規(guī)劃（項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃）

是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目治理實(shí)施策劃的結(jié)果，是指導(dǎo)項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目

監(jiān)理部全面開展項(xiàng)目治理和服務(wù)的綱領(lǐng)性文件。文件闡明了為實(shí)現(xiàn)托付合

同所建立的組織(職責(zé))、資源配置、項(xiàng)目治理服務(wù)活動(dòng)的程序和治理措施

等，編制時(shí)應(yīng)包含GB/T19001—2008對(duì)質(zhì)量打算的要求。

3.10項(xiàng)目治理實(shí)施細(xì)則(項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則)

按照項(xiàng)目治理規(guī)劃(項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃)及實(shí)際工作的需要，針對(duì)工程項(xiàng)

目中某一專業(yè)或某一方面項(xiàng)目治理服務(wù)工作的操作性文件。

3.11八項(xiàng)質(zhì)量治理原則

指GB/T19000—2008idtIS09000：2005標(biāo)準(zhǔn)中0.2條所述內(nèi)容，即：

(1)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

組織依存于顧客。因此，組織應(yīng)當(dāng)懂得顧客當(dāng)前和以后的需求，滿足

顧客要求并爭取超越顧客期望。

(2)領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向，他們應(yīng)當(dāng)制造并保持使職員能充

分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。

(3)全員參與

各級(jí)人員差不多上組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才

能為組織帶來收益。

(4)過程方法

將活動(dòng)和有關(guān)的資源作為過程進(jìn)行治理，能夠更高效地得到期望的結(jié)

果。

(5)治理的系統(tǒng)方法

將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識(shí)別、懂得和治理，有助于組織提升

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。

(6)連續(xù)改進(jìn)

連續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo)。

(7)基于事實(shí)的決策方法

有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)上。

(8)與供方互利的關(guān)系

組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方制造價(jià)值的能力。

這八項(xiàng)質(zhì)量治理原則形成了治理體系標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)。

4治理體系

4.1總要求

最高治理者托付治理者代表，按GB/T19001—2008,GB/T24001—2

004、GB/T28001—2011三個(gè)治理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，編成了本公司的《治理

手冊(cè)》及《程序文件》，其內(nèi)容描述了公司的治理體系實(shí)施中治理職責(zé)、資

源治理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測量、分析和改進(jìn)的四大過程，以及實(shí)施和保持的各

項(xiàng)要求，以連續(xù)改進(jìn),使其保持有效性。

對(duì)治理體系進(jìn)行總體策劃時(shí)考慮了下列內(nèi)容:

(1)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件明確了治理體系所需的全部過程和過程的

結(jié)果應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)要求;

(2)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件明確了各過程的合理順序和相互作用，以

及接口；

(3)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件確定了為確保這些過程的有效運(yùn)行和操縱

所需要的準(zhǔn)則和方法；

(4)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件規(guī)定了為實(shí)現(xiàn)過程所需要的資源；

(5)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件規(guī)定了如何通過所得到的充分和必要的信

息，以判定過程是否有效的運(yùn)行和對(duì)過程的監(jiān)視、測量和分析；

(6)本手冊(cè)及有關(guān)程序文件規(guī)定了對(duì)過程實(shí)施采取的必要措施，

以最終實(shí)現(xiàn)過程策劃的結(jié)果和對(duì)過程的連續(xù)改進(jìn)；

(7)對(duì)阻礙項(xiàng)目治理服務(wù)的外包過程(如見證取樣試驗(yàn)單位選擇

等)，按照其對(duì)項(xiàng)目治理服務(wù)的阻礙程度，按本手冊(cè)7.4采購操縱和7.6監(jiān)視

和測量設(shè)備操縱等；

(8)上述措施體現(xiàn)了在過程的治理中實(shí)施P、D、C、A循環(huán)的方

法。

規(guī)定目標(biāo)，識(shí)別按策劃的結(jié)果

過程，規(guī)定準(zhǔn)則實(shí)施過程

和方法

策劃(P)實(shí)施(D)

監(jiān)視、測量和

采取措施

分析過程和產(chǎn)

用以法續(xù)改進(jìn)

置磕的業(yè)績品檢查

(C)

4.2文件要求

421總貝1]

治理體系文件由各職能科室編制，所有的文件必須符合法律、法規(guī)要

求和公司實(shí)際治理需要，文件內(nèi)容要簡明、具體，具有可操作性。文件是

動(dòng)態(tài)的，文件要隨著公司的進(jìn)展及外部條件的變化進(jìn)行修改，保證文件的

連續(xù)適宜性。

本公司的治理體系文件和配套表格以書面文件為準(zhǔn)，并按本手冊(cè)的《文

件操縱程序》要求進(jìn)行治理。本公司的治理體系文件包括：

(1)《治理手冊(cè)》：描述了治理方針和治理目標(biāo)，提供本公司在質(zhì)量、

環(huán)境及職業(yè)健康安全治理方面的理念并作為向公司內(nèi)部和外部提供關(guān)于治

理體系信息的文件。

(2)《程序文件》：為確保對(duì)過程的有效策劃、運(yùn)作所要求的共18個(gè)

程序文件，見附錄一。

(3)公司內(nèi)部治理文件，公司的各種治理制度、有用手冊(cè)等；

(4)國家有關(guān)工程建設(shè)和工程建設(shè)治理的法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)程、標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)范以及上級(jí)有關(guān)治理文件；

(5)各種記錄格式。

4.2.2治理手冊(cè)

(1)本手冊(cè)是文件化治理體系的綱領(lǐng)性文件，手冊(cè)按GB/T19001—20

08、GB/T24001—2004,GB/T28001—2011三個(gè)治理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，

描述了治理體系的范疇，包括刪減的細(xì)節(jié)與合理性；闡明了公司的治理方

針、治理目標(biāo)；規(guī)定了各有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；描述了公司

承擔(dān)工程項(xiàng)目治理所涉及的要緊活動(dòng)(工作內(nèi)容，工作程序)；描述了治理

體系過程及其順序，以及相互關(guān)系。治理手冊(cè)應(yīng)與相應(yīng)的程序文件配套使

用。

(2)治理手冊(cè)的作用是：

①作為公司內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全治理的依據(jù)；

②作為公司內(nèi)部對(duì)治理體系有效運(yùn)行進(jìn)行審核和評(píng)判的依據(jù)；

③作為公司治理體系運(yùn)行證據(jù)和能滿足顧客需求的承諾；

④作為申請(qǐng)治理體系認(rèn)證和注冊(cè)、審核的依據(jù)。

(3)本手冊(cè)與GB/T19001—2008、GB/T24001—2004,GB/T2800

1—2011三個(gè)治理體系標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)例如表4—lo

(4)本手冊(cè)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施，并按《文件操縱程序》進(jìn)行操縱。

4.2.3文件操縱

文件是“信息及其承載體“，是治理體系運(yùn)行中統(tǒng)一行為、規(guī)范行為的

依據(jù)。本公司的治理體系文件如4.2.1所述。為確保文件的適宜性和充分性，

確保使用部門得到文件的有效版本，公司編制了《文件操縱程序》對(duì)治理

體系文件的編、審、批、發(fā)、改、廢進(jìn)行治理。

4.2.4記錄操縱

記錄是提供治理體系和項(xiàng)目治理服務(wù)有效運(yùn)行的證據(jù)。公司編制了《記

錄操縱程序》，對(duì)記錄的收集、標(biāo)識(shí)、貯存、愛護(hù)(保管)、檢索(編目)、

保留、以及歸檔、查閱和處置進(jìn)行規(guī)范化治理。

表4-1手冊(cè)與GB/T19001、GB/T2400KGB/T28001的對(duì)比

表

治理手冊(cè)GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001—2011

4治理體系4質(zhì)量治理體系4環(huán)境治理體系4職業(yè)健康安全治理體

系要求

4.1總要求4.1總要求4.1總要求4.1總要求

4.2文件要求4.2文件要求4.4.4文件4.4.4文件

5治理職責(zé)5治理職責(zé)4.總要求4.總要求

5.1治理承諾5.1治理承諾4.1環(huán)境方針4.1職業(yè)健康安全方針

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

5.3治理方針5.3治理方針4.2環(huán)境方針4.2環(huán)境方針

5.4策劃5.4策劃4.3策劃4.3策劃

5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)判和操縱措施確定

5.4.2質(zhì)量治理體系策4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

劃4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案4.3.3目標(biāo)和方案

5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通4.4.1資源作用職責(zé)4.4.1資源作用職責(zé)

5.6治理評(píng)審5.6治理評(píng)審4.6治理評(píng)審4.6治理評(píng)審

6資源治理6資源治理4.4.1資源作用職責(zé)4.4.1資源作用職責(zé)

6.1資源的提供6.1資源的提供4.4.1資源作用職責(zé)4.4.1資源作用職責(zé)

6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2能力培訓(xùn)和意識(shí)

6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源作用職責(zé)4.4.1資源作用職責(zé)

6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源作用職責(zé)4.4.1資源作用職責(zé)

7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)（刪減）4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.4采購7.4采購4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱

7.6監(jiān)視和測量設(shè)備7.6監(jiān)視和測量設(shè)備4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效監(jiān)測和測量

7.8應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)

8測量、分析和改進(jìn)8測量、分析和改進(jìn)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效監(jiān)測和測量

8.1總則8.1總則4.5檢查4.5檢查和糾正措施

8.2監(jiān)視和測量8.2監(jiān)視和測量4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視

4.5.2合規(guī)性評(píng)判4.5.2合規(guī)性評(píng)判

8.3不合格品操縱8.3不合格服務(wù)操縱4.5.3不符合糾正和預(yù)4.5.3事件不符合糾正

防措施和預(yù)防措施

8.4數(shù)據(jù)分析8.4數(shù)據(jù)分析4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1監(jiān)測和測量

8.5改進(jìn)8.5改進(jìn)4.5.3不符合糾正和預(yù)4.5.3事件不符合糾正

防措施和預(yù)防措施

5治理職責(zé)

5.1治理承諾

總經(jīng)理通過以下活動(dòng)，對(duì)建立和實(shí)施治理體系并連續(xù)改進(jìn)其有效性的

承諾提供證據(jù)：

(1)向公司全體職員傳達(dá)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，并

通過工程項(xiàng)目治理過程的實(shí)現(xiàn)予以落實(shí)；

(2)制定治理方針；

(3)制定治理目標(biāo)；

(4)對(duì)治理體系的適宜性、充分性和有效性定期進(jìn)行治理評(píng)審；

(5)確保獲得與建立、實(shí)施和連續(xù)改進(jìn)治理體系有效性有關(guān)的資源需

求。

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

公司的生存和進(jìn)展依存于顧客，因此總經(jīng)理在貫徹和實(shí)施治理體系過

程中，將以增強(qiáng)顧客中意為目標(biāo)，確保顧客的要求得到確認(rèn)并予以滿足，

此要求在本手冊(cè)中將充分予以體現(xiàn)：

(1)全面了解顧客的需求和期望(7.2)；

(2)公司的各項(xiàng)活動(dòng)目標(biāo)直截了當(dāng)體現(xiàn)顧客的需求和期望(5.3,5.4,

7.1)；

(3)通過各種渠道使顧客的需求和期望得到溝通、懂得和最大限度的

滿足(5.1,7,2,7.5)；

(4)有打算地、系統(tǒng)地測量顧客中意程度，并針對(duì)測量結(jié)果采取改進(jìn)

措施(8.2,8.4)；

(5)處理好與顧客的關(guān)系，力求增強(qiáng)顧客中意。

5.3治理方針

5.3.1治理方針

公司的治理方針體現(xiàn)了公司的宗旨、方向和建設(shè)單位的期望和需求，

體現(xiàn)了質(zhì)量治理八項(xiàng)原則，是公司全體職員的行為準(zhǔn)則，表達(dá)了公司連續(xù)

把改進(jìn)項(xiàng)目治理服務(wù)的質(zhì)量視為企業(yè)生命力的主導(dǎo)思想；治理方針差不多

過治理層審議，由總經(jīng)理公布。

科學(xué)治理，信譽(yù)至上；

遵規(guī)守法，預(yù)防為主；

以人為本，節(jié)能環(huán)保；

顧客中意，連續(xù)改進(jìn)。

5.3.2貫徹治理方針是領(lǐng)導(dǎo)層的要緊責(zé)任，要通過各種會(huì)議、各類活動(dòng)

向各級(jí)人員貫徹，全體職員應(yīng)充分的懂得和實(shí)施。

5.3.3要持續(xù)的收集治理方針實(shí)施情形的信息，收集外部的需求信息，

并通過治理評(píng)審對(duì)連續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)。

5.3.4當(dāng)顧客及其他有關(guān)方有要求時(shí)，可為有關(guān)方所獵取。

5.4策劃

5.4.1目標(biāo)、指標(biāo)

目標(biāo)是公司期望實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，指標(biāo)是實(shí)現(xiàn)

總體目標(biāo)的具體要求。

1）制定的要求：

目標(biāo)要具體，指標(biāo)要量化，便于檢測、檢查和實(shí)施。

目標(biāo)、指標(biāo)要文件化（或電子版）。

2）制定的依據(jù)：

公司所制定的目標(biāo)和指標(biāo)要符合法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等要求。

制定時(shí)要考慮總公司的經(jīng)營方針，重要環(huán)境因素及重大風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)先

進(jìn)性，可行方案，有關(guān)方及職員的期望，市場狀況，公司的實(shí)際要求。

3）制定、評(píng)審和修正：

質(zhì)量治理部制定公司的質(zhì)量及環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)（職工

健康安全方面職員代表參加），經(jīng)治理者代表審核后，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

通過體系審核和治理評(píng)審對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施情形進(jìn)行評(píng)審監(jiān)督。

當(dāng)經(jīng)營項(xiàng)目地點(diǎn)地區(qū)變化，適用的法律法規(guī)有變化時(shí)，應(yīng)通過體系審

核和治理評(píng)審對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行必要的修訂，修訂后要形成文件，并報(bào)總

經(jīng)理批準(zhǔn)。

4）實(shí)施和監(jiān)督

各部門按照職責(zé)制定本部門的的目標(biāo)指標(biāo)，并定期將其完成情形進(jìn)行

匯報(bào)總結(jié)，報(bào)送質(zhì)量治理部。

質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的完成情形進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將匯總報(bào)告

與監(jiān)督檢查結(jié)果報(bào)告治理者代表，治理者代表定期向總經(jīng)理匯報(bào)目標(biāo)指標(biāo)

的實(shí)施情形及更新結(jié)果。

542治理體系的策劃

(1)總經(jīng)理對(duì)治理體系的策劃、建立和實(shí)施成效負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

(2)公司的治理體系文件(治理手冊(cè)和程序文件等)是公司對(duì)治理體

系策劃的結(jié)果，是公司的規(guī)范性文件。

(3)公司的組織機(jī)構(gòu)和資源配置，按需要配備齊全，以滿足質(zhì)量治理

的要求。

(4)公司將采取培訓(xùn)、公布文件的方法，把治理方針和治理目標(biāo)傳達(dá)

到每個(gè)職員，并通過工作考核和治理體系審核等方法確保治理方針和治理

目標(biāo)得到貫徹執(zhí)行。要求各部門、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、每位職員認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹；

(5)公司把治理方針和治理目標(biāo)的適宜性及貫徹執(zhí)行情形作為治理評(píng)

審的要緊內(nèi)容之一，以確保治理體系持續(xù)改進(jìn)和完善；

(6)公司治理體系如有變更必須通過治理評(píng)審，以確保治理體系的完

整。

543環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)判

識(shí)別、評(píng)判并及時(shí)更新公司與環(huán)境發(fā)生相互作用的活動(dòng)產(chǎn)品和服務(wù)過

程中或來自于供方、外包方的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。由質(zhì)量治理部組

織建立并保持《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)判操縱程序》。

5.4.3.1職責(zé)

1)治理者代表負(fù)責(zé)審批重要環(huán)境因素。

2)質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)組織人員進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)判、匯總和更新。

3)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)所屬范疇內(nèi)的環(huán)境因素進(jìn)行調(diào)查、識(shí)別。

5.4.3.2內(nèi)容與要求

1)環(huán)境因素的識(shí)別。

2)識(shí)別環(huán)境因素的范疇必須覆蓋公司業(yè)務(wù)所有服務(wù)中的各個(gè)方面。

3)識(shí)別時(shí)應(yīng)充分考慮過去、現(xiàn)在、今后三種時(shí)態(tài)和正常、專門、緊急

三種狀態(tài)及向大氣排放污染物、向水體排放污染物、固體廢棄物污染、噪

聲對(duì)周圍居民環(huán)境的阻礙、能源、資源的使用對(duì)環(huán)境的阻礙、對(duì)全球環(huán)境

阻礙，對(duì)地表植被的破壞，對(duì)周圍居民生活的阻礙等方面的咨詢題。

543.3環(huán)境因素的評(píng)判

1）評(píng)判時(shí)考慮有關(guān)法律、法規(guī)要求；對(duì)環(huán)境阻礙的范疇程度、頻次；

有關(guān)方關(guān)懷的程度；超標(biāo)率和資源、能源的消耗等。

2）評(píng)判方法：通過小組打分、討論、綜合評(píng)判、必要時(shí)更新。

543.4環(huán)境因素的更新

1）每年的12月上旬對(duì)環(huán)境因素重新進(jìn)行識(shí)別與評(píng)判，必要時(shí)更新。

2）當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生變化；法律、法規(guī)和其他要求有更新;

及新項(xiàng)目開工時(shí)，應(yīng)對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)判。

544危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和操縱措施的確定

由質(zhì)量治理部組織建立并保持《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判操縱程序》，對(duì)

公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠操縱和能夠期望通過程序文件的執(zhí)行，對(duì)

其施加阻礙并進(jìn)行危險(xiǎn)源評(píng)判和初始狀態(tài)評(píng)審，以確定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)。

5.4.4.1職責(zé)

治理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源評(píng)判、風(fēng)險(xiǎn)分析的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。

各部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源評(píng)判的基礎(chǔ)工作，并將結(jié)果匯總到質(zhì)量治理部。

質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)判，風(fēng)險(xiǎn)分析、歸納，評(píng)出

重大危險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)。

544.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和操縱要求

危險(xiǎn)源的辯識(shí)范疇?wèi)?yīng)覆蓋公司活動(dòng)產(chǎn)品或服務(wù)中能操縱和可能對(duì)其施

加阻礙的各個(gè)方面。包括：

a）常規(guī)和專門規(guī)活動(dòng)；

b）所有進(jìn)入工作場所的人員（包括分包方和訪咨詢者）的活動(dòng)；

c）人的行為、能力和其他人為因素；

d）應(yīng)考慮工作場所鄰近、工作場所外存在的危險(xiǎn)源；

e）本公司及其活動(dòng)的變更、材料的變更或打算的變更；

f）本公司提供或租賃、或分包方自備基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

進(jìn)行危險(xiǎn)源評(píng)判，危害分析所需要的信息必須真實(shí)可靠。

進(jìn)行危險(xiǎn)源評(píng)判危害分析應(yīng)結(jié)合公司的實(shí)際、覆蓋過去、現(xiàn)在、今后

三種時(shí)態(tài)，正常、專門和緊急三種狀態(tài)。

進(jìn)行危險(xiǎn)源評(píng)判和危害分析時(shí)應(yīng)考慮到法律法規(guī)，其他要求，對(duì)有關(guān)

方阻礙的程度。

確定危險(xiǎn)源操縱措施應(yīng)考慮：重大風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)模和范疇，重大風(fēng)險(xiǎn)的阻

礙程度大小，阻礙連續(xù)的時(shí)刻及發(fā)生的概率等。重大風(fēng)險(xiǎn)由本公司統(tǒng)一策

劃操縱措施，一樣性危險(xiǎn)源由部門策劃操縱措施，在確定操縱措施或考慮

變更現(xiàn)有操縱措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：

a）排除；

b）替代；

c）工程操縱措施；

d）標(biāo)志、警告和治理操縱措施；

e）個(gè)體防護(hù)裝備。

持續(xù)對(duì)公司范疇內(nèi)的危害作出辯識(shí)并進(jìn)行危險(xiǎn)評(píng)判，確定出重大危險(xiǎn)。

544.3危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)的更新

當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)判、分析、必要時(shí)

更新。

當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，法律法規(guī)和其他要求有更新，及

有經(jīng)營地點(diǎn)地區(qū)變動(dòng)時(shí)，新項(xiàng)目開工時(shí)、應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)判，

具體見《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判操縱程序》。

5.4.5法律法規(guī)和其他要求

法律法規(guī)及其他要求是質(zhì)量、環(huán)境、安全治理體系運(yùn)行操縱的重要標(biāo)

準(zhǔn)，滿足法律法規(guī)和其他要求是公司的綜合治理方針的承諾的重要方面，

因此要確定適用于公司的法律法規(guī)及其他要求，作為綜合治理的依據(jù)。由

公司質(zhì)量治理部制定《法律法規(guī)識(shí)別與合規(guī)性評(píng)判操縱程序》并組織實(shí)施。

內(nèi)容與要求

1）質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)收集獵取公司適用的環(huán)境及職業(yè)健康安全方面的法

律法規(guī)及其他要求并建立有效的獵取渠道。

2）總工辦負(fù)責(zé)識(shí)別監(jiān)理服務(wù)、項(xiàng)目治理方面的法律法規(guī)，并將識(shí)別結(jié)

果報(bào)質(zhì)量治理部匯總。

3）質(zhì)量治理部對(duì)所收集的法律法規(guī)及其他要求的適用性進(jìn)行識(shí)別、確

認(rèn)并建立適用的法律法規(guī)及其他要求清單傳遞到各有關(guān)部門。

4）對(duì)職員進(jìn)行適用法律法規(guī)及其他要求的培訓(xùn)。

5）當(dāng)所適用的法律法規(guī)及其他要求有變化時(shí)，獵取部門及時(shí)傳遞到質(zhì)

量治理部，質(zhì)量治理部報(bào)綜合治理體系治理者代表審核確認(rèn)后，傳遞到各

部門，同時(shí)及時(shí)更新相應(yīng)臺(tái)帳。

6）質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)法律法規(guī)的遵守情形進(jìn)行定期評(píng)判。

5.4.6治理方案

公司制定有關(guān)的治理方案。明確相應(yīng)職責(zé)、方法和時(shí)刻表，以確保目

標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1）內(nèi)容與要求

治理方案包括實(shí)施目標(biāo)指標(biāo)的方法、時(shí)刻表及概算。

制定相應(yīng)的各有關(guān)部門職能及實(shí)施檢查審核批準(zhǔn)。

2）制定審核和修訂

質(zhì)量治理部組織制定相應(yīng)的治理方案，經(jīng)治理者代表審核后報(bào)總經(jīng)理

批準(zhǔn)。

通過體系審核及治理評(píng)審對(duì)治理方案的實(shí)施情形進(jìn)行監(jiān)督。

當(dāng)經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)發(fā)生變化或有了新的項(xiàng)目，和所適用的法律法規(guī)有變

化時(shí)，應(yīng)通過對(duì)體系審核或治理評(píng)審對(duì)治理方案進(jìn)行必要的修訂，修訂要

形成文件，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生變化以及治理方案在實(shí)施過程，監(jiān)督檢查中發(fā)覺不適

宜，要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行評(píng)審和必要的修訂。

3）實(shí)施和監(jiān)督

各部門負(fù)責(zé)各自范疇內(nèi)治理方案的實(shí)施，每半年將其完成情形匯總報(bào)

送質(zhì)量治理部。

質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)對(duì)治理方案的完成情形進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將匯總報(bào)告

總結(jié)，報(bào)治理者代表。治理者代表定期向總經(jīng)理匯報(bào)治理方案實(shí)施情

況及更新結(jié)果。

5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通

551各級(jí)崗位質(zhì)量職責(zé)

(1)總經(jīng)理

①負(fù)責(zé)公司全面工作；并應(yīng)對(duì)本公司承擔(dān)的工程治理項(xiàng)目的質(zhì)量和安

全監(jiān)理全面負(fù)責(zé)；

②制定公司的治理方針和治理目標(biāo)；

③經(jīng)常向公司全體成員進(jìn)行項(xiàng)目治理服務(wù)必須滿足顧客要求和法律法

規(guī)要求的重要性的教育，增強(qiáng)質(zhì)量治理意識(shí)，增強(qiáng)顧客意識(shí)，增強(qiáng)參與意

識(shí)；

④建立質(zhì)量治理體系和安全環(huán)保監(jiān)理治理體系，并確保其有效運(yùn)行，

營造一種具有以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并滿足顧客要求的環(huán)境和條件(包括任

命治理者代表、各類資源的配置，規(guī)定各級(jí)人員的職責(zé)，批準(zhǔn)各項(xiàng)治理規(guī)

章制度等)，以實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)；

⑤定期組織治理評(píng)審，確保公司治理方針和治理目標(biāo)的適宜性；

⑥督促、檢查各級(jí)負(fù)責(zé)人貫徹崗位職責(zé)，決定改進(jìn)治理體系，努力改

進(jìn)其運(yùn)行機(jī)制，確保其有效的運(yùn)行；

⑦做好與建設(shè)單位及其他有關(guān)單位在發(fā)生重大咨詢題時(shí)的和諧工作。

(2)經(jīng)營副總經(jīng)理

①在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助總經(jīng)理工作，主管經(jīng)營部的工作；

②協(xié)助總經(jīng)理研究、決定公司治理方針和治理目標(biāo)；

③協(xié)助總經(jīng)理制定和完善各項(xiàng)治理規(guī)章制度；

④領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營部制訂有關(guān)經(jīng)營治理、合同治理等方面的打算和有關(guān)制度;

⑤匯報(bào)項(xiàng)目治理服務(wù)質(zhì)量及存在咨詢題，檢查經(jīng)營部執(zhí)行公司治理體

系文件要求的情形和項(xiàng)目監(jiān)理部合同履約的情形，并采取措施督促認(rèn)真貫

徹實(shí)施，提出改進(jìn)的建議或意見；

⑥和諧項(xiàng)目監(jiān)理部與建設(shè)單位，承包單位的關(guān)系；

⑦負(fù)責(zé)與經(jīng)營工作有關(guān)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和操縱。

⑧完成總經(jīng)理交辦的有關(guān)工作。

(3)行政副總經(jīng)理

①在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)助總經(jīng)理工作，主管綜合辦公室的工作；

②協(xié)助總經(jīng)理研究、決定公司治理方針和治理目標(biāo)；

③協(xié)助總經(jīng)理制定和完善各項(xiàng)治理規(guī)章制度；

④領(lǐng)導(dǎo)綜合辦公室制訂有關(guān)行政治理和資源治理方面的打算和有關(guān)制

度；

⑤檢查綜合辦公室執(zhí)行公司治理體系文件要求的情形，并采取措施督

促認(rèn)真貫徹實(shí)施，定期向總經(jīng)理匯報(bào)行政治理存在的咨詢題，提出改進(jìn)的

建議或意見；

⑥負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和操縱。

⑦完成總經(jīng)理交辦的有關(guān)工作。和諧與各有關(guān)部門的工作關(guān)系。

(4)總工程師

①在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與副總經(jīng)理配合做好建設(shè)工程項(xiàng)目治理服務(wù)中

的技術(shù)治理、安全生產(chǎn)治理工作，主管總工辦；

②協(xié)助總經(jīng)理研究、決定公司治理方針和治理目標(biāo)；

③全面負(fù)責(zé)公司的建設(shè)工程項(xiàng)目治理和工程咨詢工作中的技術(shù)工作；

④協(xié)助總經(jīng)理制定和完善各項(xiàng)治理規(guī)章制度；

⑤領(lǐng)導(dǎo)總工辦制訂有關(guān)項(xiàng)目治理方面的打算和有關(guān)制度；

⑥審批工程項(xiàng)目治理規(guī)劃(項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃)和其他報(bào)審的技術(shù)文件；

⑦建立和領(lǐng)導(dǎo)安全、環(huán)保監(jiān)理治理體系，制定安全監(jiān)理的規(guī)章制度，

指導(dǎo)和檢查項(xiàng)目監(jiān)理部的安全監(jiān)理工作，組織安全大檢查；

⑧組織對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部執(zhí)行公司的治理體系文件要求的情形進(jìn)行監(jiān)督檢

查，采取措施督促其認(rèn)真貫徹和實(shí)施公司的各項(xiàng)制度。

⑨及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)重大技術(shù)質(zhì)量咨詢題，提出改進(jìn)的意見和建議；

⑩負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選用、培訓(xùn)和檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的實(shí)施成效；

口完成總經(jīng)理交辦的有關(guān)工作，和諧與各有關(guān)部門的工作關(guān)系。

(5)綜合辦公室

①在行政副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下工作，負(fù)責(zé)做好治理體系運(yùn)行的資源保證

工作；

②負(fù)責(zé)人事治理，完善人事檔案，協(xié)助總經(jīng)理做好人員聘請(qǐng)和人員的

配備，整理和分析對(duì)人員考核的資料；

③按照工程項(xiàng)目治理的需要擬定人員的培訓(xùn)打算，并組織實(shí)施；

④按照工程項(xiàng)目治理的需要配備辦公設(shè)施和各類設(shè)備，并做好治理工

作；

⑤按照工程項(xiàng)目治理的需要做好公司和外來文件收發(fā)，行政治理文件

編審、文印和資料的歸檔工作；

⑥負(fù)責(zé)采購國家、地點(diǎn)政府和行業(yè)主管公布的法律、法規(guī)性文件并交

給總工辦負(fù)責(zé)日常保管和借用。

⑦負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和操縱。

⑧完成總經(jīng)理和領(lǐng)導(dǎo)層交辦的有關(guān)工作，與各有關(guān)部門做好配合工作。

(6)質(zhì)量治理部

①在治理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全治理體

系運(yùn)行的治理工作；

②負(fù)責(zé)治理體系文件的策劃及組織文件編寫和治理工作；

③負(fù)責(zé)組織治理體系內(nèi)部審核工作及協(xié)助完成治理評(píng)審工作；

④負(fù)責(zé)對(duì)顧客中意度調(diào)查的匯總分析；

⑤負(fù)責(zé)組織對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別，策劃操縱措施，檢查、檢測

運(yùn)行操盡情形；

⑥組織識(shí)別適用的環(huán)境及職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并對(duì)遵守

執(zhí)行情形進(jìn)行合規(guī)性評(píng)判。

⑦對(duì)治理體系運(yùn)行、連續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施進(jìn)行落實(shí)、跟蹤、檢

查及和諧工作。

(7)經(jīng)營部

①在經(jīng)營副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司打算經(jīng)營治理工作；

②及時(shí)搜集有關(guān)顧客需求的信息，把握市場進(jìn)展動(dòng)態(tài)；

③按照市場行情及公司進(jìn)展需要，提出確定承攬項(xiàng)目意向；

④負(fù)責(zé)與顧客聯(lián)系，負(fù)責(zé)組織編制建設(shè)工程項(xiàng)目治理投標(biāo)文件；

⑤負(fù)責(zé)建設(shè)工程托付監(jiān)理合同的談判工作和簽訂工作；

⑥處理托付監(jiān)理合同執(zhí)行中的各項(xiàng)治理工作；

⑦負(fù)責(zé)顧客托付的咨詢服務(wù)工作的接待、和諧與處理工作；

⑧負(fù)責(zé)與經(jīng)營工作有關(guān)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和操縱。

（8）總工辦

①受總工程師的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)實(shí)施項(xiàng)目治理服務(wù)和安

全監(jiān)理治理工作的指導(dǎo)、檢查、治理工作；

②依據(jù)托付合同和建設(shè)工程的內(nèi)容，對(duì)項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)的資源配備進(jìn)行

審查，并協(xié)同總經(jīng)理完成組建工作；

③對(duì)工程項(xiàng)目治理實(shí)施過程中使用的有關(guān)質(zhì)量法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)

準(zhǔn)的適宜性和有效性進(jìn)行研究，定期和及時(shí)公布技術(shù)文件的有效性清單，

并督促貫徹；

④審查項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)報(bào)送的項(xiàng)目治理規(guī)劃或項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃（含安全監(jiān)

理方案），并監(jiān)督檢查執(zhí)行情形；

⑤對(duì)工程項(xiàng)目治理工作現(xiàn)場進(jìn)行巡視檢查，對(duì)項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)工作過程

進(jìn)行動(dòng)態(tài)操縱；對(duì)項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)工作的時(shí)期性的檢查、最終檢驗(yàn)工作和年

終評(píng)判；

⑥指導(dǎo)項(xiàng)目治理機(jī)構(gòu)安全