DB2101T 0077-2023 政府采購采購人信用管理規(guī)范　

2023-08-28發(fā)布2023-09-28實(shí)施沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I II 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 15等級(jí)劃分 16信用指標(biāo)分類 27等級(jí)評定 37.1評分規(guī)則 37.2數(shù)據(jù)采集 37.3定級(jí)規(guī)則 38考核管理 4附錄A(規(guī)范性)信用指標(biāo)評分 5 2表2政府采購采購人信用指標(biāo)分類表 2表A.1政府采購采購人信用指標(biāo)評分表 5本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由沈陽市財(cái)政局提出并歸口，同時(shí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督實(shí)施等工作。本文件起草單位：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心(沈陽市信息中心、沈陽市信用中心)、遼寧省檢驗(yàn)檢測認(rèn)證中心(遼寧省標(biāo)準(zhǔn)化研究院)、中國移動(dòng)通信集團(tuán)遼寧有限公司、遼寧郵電規(guī)劃設(shè)計(jì)院有限公司。本文件主要起草人：莽琦、孫曉軍、李一峰、劉耀國、胡雪嬌、王永峰、韓先一、王福軍、張米拉、鄭琦婧、白曉瑀、喻子蛟、劉俊鵬、李春華、都興龍。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評估及復(fù)查。本文件歸口部門通訊地址：沈陽市財(cái)政局(遼寧省沈陽市沈河區(qū)北一經(jīng)街78號(hào));聯(lián)系電話：024本文件主要起草單位通訊地址：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心(沈陽市大東區(qū)如意路11號(hào));聯(lián)系電話：1政府采購采購人信用管理規(guī)范本文件規(guī)定了政府采購采購人信用管理的指導(dǎo)原則、等級(jí)劃分、信用指標(biāo)分類、等級(jí)評定、考核管理等要求。本文件適用于政府采購活動(dòng)中對政府采購采購人的信用管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本3術(shù)語和定義GB/T22117-2018界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。政府采購采購人governmentprocurementprocuringentities依法進(jìn)行政府采購的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織。信用管理creditmanagement識(shí)別、防范、轉(zhuǎn)移和控制信用風(fēng)險(xiǎn)的管理技術(shù)、操作規(guī)程和制度安排。用既定的符號(hào)標(biāo)識(shí)評級(jí)對象信用狀況的級(jí)別結(jié)果。政府采購采購人信用管理應(yīng)遵循以下基本原則：a)專業(yè)性：以提高政府采購預(yù)算的科學(xué)、規(guī)范、合理，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行力為目標(biāo)；b)客觀性：等級(jí)評定過程應(yīng)堅(jiān)持客觀公正、透明公開的原則；c)綜合性：信用管理方式采用定期和不定期監(jiān)督管理。5等級(jí)劃分政府采購采購人信用等級(jí)從高到低分為A、B、C三等，各信用等級(jí)含義見表1。2政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風(fēng)險(xiǎn)很小政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風(fēng)險(xiǎn)較小指標(biāo)說明內(nèi)部控制內(nèi)部控制制度內(nèi)控制度建設(shè)內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設(shè)職人員考察采購人設(shè)置配備政府采購內(nèi)控專崗和政府采購業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)參加政府采購相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)或活動(dòng)資金支付效率(監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人采購中小企業(yè)合同比例考察采購人落實(shí)支持中小企業(yè)(監(jiān)獄企業(yè)、采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品合同比例況落實(shí)支持創(chuàng)新產(chǎn)品和況引導(dǎo)供應(yīng)商辦理“政采貸”合同融資采購意向正確發(fā)布采購項(xiàng)目信息公告機(jī)制況3指標(biāo)說明資金支付情況網(wǎng)上商城支付況7等級(jí)評定7.1評分規(guī)則政府采購采購人信用等級(jí)評分滿分為1000分，其中，內(nèi)部控制管理滿分70分，采購效率與效益滿分190分，落實(shí)政府采購政策滿分180分，政務(wù)公開情況滿分30分，信用監(jiān)管機(jī)制滿分60分，采購監(jiān)督管理滿分470分。指標(biāo)分?jǐn)?shù)詳見附錄A。7.2數(shù)據(jù)采集7.2.1采集路徑政府采購采購人信用管理數(shù)據(jù)來源主要為采購人自報(bào)和遼寧政府采購網(wǎng)，其中基本情況信用指標(biāo)為采購人自報(bào)，其他信用指標(biāo)為遼寧政府采購網(wǎng)數(shù)據(jù)。采集路徑主要包括以下兩個(gè)方面：a)政府采購采購人自報(bào)：由政府采購采購人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按評價(jià)指標(biāo)要求提交相應(yīng)的佐證材料，佐證材料的內(nèi)容和形式以實(shí)際評價(jià)工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、案例、照片等；b)相關(guān)數(shù)據(jù)提取：由遼寧政府采購網(wǎng)政府采購監(jiān)管平臺(tái)提取的信息，信息的內(nèi)容和形式以實(shí)際評價(jià)工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、情況說明等。7.2.2采集方式采集方式可選擇采用定期采集或不定期采集兩種方式：a)定期采集：指以公歷計(jì)算的上一個(gè)完整自然年度，即公歷上一年度的1月1日起至12月31b)不定期采集：指依據(jù)評價(jià)實(shí)際需要，明確評審前的某一固定時(shí)間段。7.3定級(jí)規(guī)則依據(jù)采集的相關(guān)材料和數(shù)據(jù)，按照附錄A得出政府采購采購人信用指標(biāo)綜合得分，根據(jù)綜合得分判定政府采購采購人信用等級(jí)，規(guī)則如下：4——A等：綜合得分≥900分；——B等：800分≤綜合得分<900分；——C等：綜合得分<800分。8.1政府采購采購人在信息采集期內(nèi)未開展政府采購活動(dòng)的，不參加政府采購采購人信用等級(jí)評定。8.2對信用等級(jí)為“A級(jí)”的政府采購采購人，宜對其進(jìn)行通報(bào)表彰。8.3對信用等級(jí)為“B級(jí)”的政府采購采購人，宜對其作出提示。8.4對信用等級(jí)為“C級(jí)”的政府采購采購人，宜對其作出整改通知，并通報(bào)批評。5 (規(guī)范性)內(nèi)部控制管理(70分)內(nèi)控制度建設(shè)(301)采購需求管理制度，得5分；2)采購流程管理制度，得5分；3)合同管理制度，得5分；4)履約驗(yàn)收管理制度，得5分；5)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，得5分；內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設(shè)(20分)1)內(nèi)控管理實(shí)現(xiàn)電子化，得10分；2)內(nèi)控管理系統(tǒng)與政府采購系統(tǒng)對接，得10崗及專職人員(101)設(shè)置政府采購內(nèi)控專職崗位，得5分；業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)(10分)參加市級(jí)以上財(cái)政部門組織的政府采購業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和活動(dòng)，每次得5分，最多得10分。采購效率與效益(190分)(30分)(30分)申報(bào)采購計(jì)劃金額×100%。1)50%以下不得分；2)50%及以上～70%以下得10分；3)70%及以上～90%以下得20分；不含網(wǎng)上商城項(xiàng)目(30分)1)3%以下不得分；2)3%及以上～5%以下得15分；3)5%及以上得30分。當(dāng)年項(xiàng)目簽訂的采購合同且完成合同(20分)(20分)采購國產(chǎn)產(chǎn)品占比=當(dāng)年采購國產(chǎn)產(chǎn)品合同金額÷1)80%以下不得分；2)80%及以上～90%以下得10分；當(dāng)年項(xiàng)目簽訂的采購合同且完成合同個(gè)數(shù)÷當(dāng)年采購項(xiàng)目中標(biāo)(成交)包組個(gè)數(shù)×100%。1)85%以下不得分；2)85%及以上～90%以下得5分；3)90%及以上～95%以下得10分；6表A.1(續(xù))自供應(yīng)商提出驗(yàn)收申請之日起，至驗(yàn)收完成之日止：1)12個(gè)工作日以上不得分；2)5個(gè)工作日以上~12個(gè)工作日及以下得15分；以所有政府采購項(xiàng)目中履約驗(yàn)收所用時(shí)間最長的項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)(30分)÷當(dāng)年采購項(xiàng)目合同備案個(gè)數(shù)×100%。1)70%以下不得分；2)70%及以上～80%以下得10分；3)80%及以上～90%以下得20分；4)90%及以上得30分。資金支付效率(30(30分)收到供應(yīng)商出具發(fā)票之日起，至資金支付之日1)60天以上不得分；2)15天以上～60天及以下得10分；3)5天以上～15天及以下得20分；落實(shí)政府采購政策(180分)落實(shí)支持采購中小企業(yè)合同比例(30分)際金額÷當(dāng)年政府采購合同實(shí)際金額×100%。1)60%以下不得分；2)60%及以上～70%以下得10分；3)70%及以上～80%以下得20分；當(dāng)年項(xiàng)目簽訂的采購合同且完成合同采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例(30分)額×100%。1)50%以下不得分；2)50%及以上～60%以下得10分；3)60%及以上～70%以下得20分；當(dāng)年節(jié)能品目實(shí)際采購金額是指采購節(jié)能品目產(chǎn)品的總的采購合同且完成計(jì)采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品合同比例(30分)際采購金額中采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品金額÷當(dāng)年環(huán)境標(biāo)1)50%以下不得分；2)50%及以上～60%以下得10分；3)60%及以上～70%以下得20分；當(dāng)年環(huán)境標(biāo)志品目實(shí)際采購金額是指采購環(huán)境標(biāo)志品目的總金額，當(dāng)年項(xiàng)目創(chuàng)新產(chǎn)品務(wù)情況(30分)分。采購脫貧地區(qū)農(nóng)副(10分)采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品訂單在規(guī)定時(shí)限完成：1)由于采購人原因訂單未在當(dāng)年完成，不得分；2)訂單在年底前完成，得5分；3)訂單在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，得10分。7表A.1(續(xù))(50分)品已完結(jié)訂單金額÷食堂食材采購總額×100%。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，完成訂單采購份額：1)20%以下不得分；品已完結(jié)訂單金額÷食堂食材采購總額×100%。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，完成訂單采購份額：1)10%以下不得分；2)10%及以上～20%以下得15分；引導(dǎo)供應(yīng)商辦理“政采貸”合同融資(10分)配合供應(yīng)商辦理合同融資，辦理一次加5分，最多加10分。政務(wù)公開情況(30分)意向公開(10分)止。息公告(20正確發(fā)布采購項(xiàng)目信息公告(20采購人政府采購項(xiàng)目未按要求發(fā)布政府采購項(xiàng)目信息的，有一項(xiàng)扣10分，扣完為止。信用監(jiān)管機(jī)制(60分)況(20分)對代理機(jī)構(gòu)信用評價(jià)完成率(20評價(jià)率=評價(jià)項(xiàng)目個(gè)數(shù)÷項(xiàng)目個(gè)數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上~100%以下得10分；3)100%得20分。對評審專家信用評價(jià)完成率(20評價(jià)率=評價(jià)項(xiàng)目個(gè)數(shù)÷項(xiàng)目個(gè)數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上～100%以下得10分；3)100%得20分。(20分)價(jià)完成率(20分)評價(jià)率=評價(jià)項(xiàng)目個(gè)數(shù)÷項(xiàng)目個(gè)數(shù)×1001)90%以下不得分；2)90%及以上～100%以下得10分；3)100%得20分。采購監(jiān)督管理(470分)資金支付情(60分)有一個(gè)政府采購合同延期支付超過60天，扣20扣完為止。網(wǎng)上商城支付(20分)有一個(gè)網(wǎng)上商城訂單延期支付超過60天，扣10扣完為止。證金(90分)證金(30分)有一個(gè)采購項(xiàng)目違規(guī)收取投標(biāo)保證金，扣15分，扣完為止。證金(30分)有一個(gè)采購項(xiàng)目違規(guī)收取履約保證金，扣15分，扣完為止。(30分)有一個(gè)采購項(xiàng)目違規(guī)(變相)收取質(zhì)量保證金，扣8表A.1(續(xù))況(90分)采購人及其委托的采購代理機(jī)構(gòu)，未在收到質(zhì)疑函后7個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，有一件扣5分，扣完為