2024年新三板股票投資認(rèn)購協(xié)議范本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新三板股票投資認(rèn)購協(xié)議范本版本合同目錄一覽第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議主體1.3協(xié)議范圍第二條投資認(rèn)購2.1認(rèn)購數(shù)量2.2認(rèn)購價(jià)格2.3認(rèn)購方式2.4認(rèn)購支付第三條股票發(fā)行3.1發(fā)行數(shù)量3.2發(fā)行價(jià)格3.3發(fā)行時(shí)間3.4發(fā)行條件第四條投資回報(bào)4.1收益分配4.2股份轉(zhuǎn)讓4.3上市安排4.4投資風(fēng)險(xiǎn)第五條協(xié)議的履行5.1雙方義務(wù)5.2違約責(zé)任5.3爭(zhēng)議解決第六條信息披露6.1信息披露義務(wù)6.2披露方式6.3披露時(shí)間第七條合同的生效、變更和終止7.1生效條件7.2變更程序7.3終止條件7.4終止后的事宜第八條法律適用及爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式第九條其他約定9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.2保密條款9.3強(qiáng)制性規(guī)定第十條合同附件10.1附件說明10.2附件內(nèi)容第十一條合同的簽署11.1簽署時(shí)間11.2簽署地點(diǎn)11.3簽署主體第十二條合同的副本12.1副本數(shù)量12.2副本分發(fā)第十三條合同的修訂13.1修訂條件13.2修訂程序第十四條合同的解釋14.1解釋權(quán)歸屬14.2解釋方式第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議目的為充分發(fā)揮資本市場(chǎng)作用，推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，本著平等、自愿、誠實(shí)、信任的原則，甲乙雙方就甲方認(rèn)購乙方在新三板市場(chǎng)的股票事宜，達(dá)成如下協(xié)議。1.2協(xié)議主體甲方：_______（投資者名稱）乙方：_______（發(fā)行公司名稱）1.3協(xié)議范圍本協(xié)議內(nèi)容包括股票認(rèn)購數(shù)量、價(jià)格、支付方式等相關(guān)事宜，具體條款詳見本協(xié)議第二條至第七條。第二條投資認(rèn)購2.1認(rèn)購數(shù)量甲方同意認(rèn)購乙方在新三板市場(chǎng)發(fā)行的股票，總認(rèn)購數(shù)量為_______股。2.2認(rèn)購價(jià)格甲方同意以每股人民幣_(tái)______元的價(jià)格認(rèn)購乙方股票。2.3認(rèn)購方式甲方通過_______（銀行/證券公司）進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，并注明“新三板股票認(rèn)購”字樣，同時(shí)將認(rèn)購款項(xiàng)支付給乙方。2.4認(rèn)購支付甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署后_______個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購款項(xiàng)支付給乙方。第三條股票發(fā)行3.1發(fā)行數(shù)量乙方同意發(fā)行的新三板股票總數(shù)量為_______股，其中甲方認(rèn)購的數(shù)量為_______股。3.2發(fā)行價(jià)格乙方向甲方發(fā)行的股票每股價(jià)格為人民幣_(tái)______元。3.3發(fā)行時(shí)間乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署后_______個(gè)工作日內(nèi)完成股票發(fā)行工作。3.4發(fā)行條件乙方保證本次發(fā)行的股票符合新三板市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，具備發(fā)行條件。第四條投資回報(bào)4.1收益分配甲方持有乙方股票期間，按照乙方規(guī)定的利潤分配方式獲得投資回報(bào)。4.2股份轉(zhuǎn)讓甲方持有的乙方股票，在滿足新三板市場(chǎng)交易規(guī)則的前提下，可進(jìn)行自由轉(zhuǎn)讓。4.3上市安排乙方應(yīng)積極尋求乙方股票在新三板市場(chǎng)的上市交易，為甲方提供退出機(jī)制。4.4投資風(fēng)險(xiǎn)甲方已知悉并同意，投資新三板市場(chǎng)股票存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方不保證甲方獲得預(yù)期收益。第五條協(xié)議的履行5.1雙方義務(wù)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和時(shí)間完成股票發(fā)行工作。5.2違約責(zé)任一方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.3爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條信息披露6.1信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。6.2披露方式乙方應(yīng)通過新三板市場(chǎng)的公告、網(wǎng)站等方式進(jìn)行信息披露。6.3披露時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起_______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方披露公司年度報(bào)告。第七條合同的生效、變更和終止7.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2變更程序本協(xié)議的變更，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。7.3終止條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（一）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（二）本協(xié)議約定的股票發(fā)行事項(xiàng)未能完成，經(jīng)雙方協(xié)商一致決定終止；（三）法律、法規(guī)、政策等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行。7.4終止后的事宜本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理終止后的事宜，包括但不限于資金結(jié)算、股票交割等。第八條法律適用及爭(zhēng)議解決8.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第九條其他約定9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)本協(xié)議及相關(guān)文件涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲乙雙方共同所有，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得使用、披露對(duì)方的商業(yè)秘密及機(jī)密信息。9.2保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的簽訂、內(nèi)容以及與本協(xié)議相關(guān)的任何文件和信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。9.3強(qiáng)制性規(guī)定如果本協(xié)議的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定予以調(diào)整，但不影響本協(xié)議其他條款的有效性。第十條合同附件10.1附件說明本協(xié)議附件包括但不限于：股票認(rèn)購說明書、發(fā)行人基本情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、募集資金使用計(jì)劃等。10.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容詳見本協(xié)議附件，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十一條合同的簽署11.1簽署時(shí)間本協(xié)議于_______年_______月_______日簽署。11.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議于_______（地點(diǎn)）簽署。11.3簽署主體甲方代表：_________乙方代表：_________第十二條合同的副本12.1副本數(shù)量甲乙雙方各執(zhí)一份副本，共計(jì)兩份。12.2副本分發(fā)本協(xié)議副本分別由甲乙雙方保存，以便日后查閱。第十三條合同的修訂13.1修訂條件本協(xié)議的修訂須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.2修訂程序修訂后的協(xié)議取代原協(xié)議，原協(xié)議即行終止。修訂后的協(xié)議條款與本協(xié)議條款具有同等法律效力。第十四條合同的解釋14.1解釋權(quán)歸屬本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。14.2解釋方式對(duì)本協(xié)議的解釋應(yīng)采用通常的理解，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商確定最終解釋。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票認(rèn)購說明書詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包含甲方認(rèn)購乙方股票的具體條款，包括但不限于認(rèn)購數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。附件二：發(fā)行人基本情況詳細(xì)說明：本附件應(yīng)詳細(xì)介紹乙方的基本情況，包括但不限于公司名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營范圍、財(cái)務(wù)狀況等。附件三：財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包括乙方最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件四：募集資金使用計(jì)劃詳細(xì)說明：本附件應(yīng)詳細(xì)說明乙方募集資金的使用計(jì)劃，包括但不限于資金用途、使用時(shí)間、預(yù)期效果等。附件五：合同簽署授權(quán)書詳細(xì)說明：本附件應(yīng)由甲乙雙方授權(quán)代表簽署，授權(quán)代表應(yīng)具有簽署合同的權(quán)力。附件六：法律法規(guī)文件詳細(xì)說明：本附件應(yīng)包括與本協(xié)議相關(guān)的法律法規(guī)文件，包括但不限于新三板市場(chǎng)交易規(guī)則、公司法、合同法等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：甲方未按照約定時(shí)間和方式支付認(rèn)購款項(xiàng)，乙方未按照約定條件和時(shí)間完成股票發(fā)行工作。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。示例說明：如果甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因未能及時(shí)發(fā)行股票而遭受的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指投資者，按照本合同約定認(rèn)購乙方股票的當(dāng)事人。2.乙方：指發(fā)行公司，按照本合同約定發(fā)行股票的當(dāng)事人。3.新