2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（寅方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（寅方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的設(shè)立1.2基金的規(guī)模2.代持人的義務(wù)與權(quán)利2.1代持人的義務(wù)2.2代持人的權(quán)利3.基金管理人的義務(wù)與權(quán)利3.1基金管理人的義務(wù)3.2基金管理人的權(quán)利4.投資者的義務(wù)與權(quán)利4.1投資者的義務(wù)4.2投資者的權(quán)利5.基金的投資范圍與方式5.1投資范圍5.2投資方式6.基金的收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式7.合同的終止與解除7.1合同終止7.2合同解除8.違約責任8.1代持人的違約責任8.2基金管理人的違約責任8.3投資者的違約責任9.爭議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律訴訟10.合同的生效、修改與解除10.1合同的生效10.2合同的修改10.3合同的解除11.合同的履行期限11.1合同的起始日期11.2合同的終止日期12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄密責任13.適用法律與爭議解決13.1適用法律13.2爭議解決14.其他條款14.1附加條款14.2附錄14.3附件第一部分：合同如下：第一條代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的設(shè)立本合同項下代持基金名稱為“2024基金”，由甲方作為代持人，乙方作為基金管理人，共同設(shè)立并運營。1.2基金的規(guī)模2024基金總規(guī)模為人民幣10億元，分為若干份基金份額，每份基金份額的初始面值為人民幣100元。第二條代持人的義務(wù)與權(quán)利2.1代持人的義務(wù)（1）按照本合同約定，甲方應(yīng)當及時足額繳納基金份額的購買款項。（2）甲方應(yīng)按照乙方的投資指令進行基金的投資操作。（3）甲方應(yīng)保證其提供的代持基金相關(guān)信息真實、準確、完整。2.2代持人的權(quán)利（1）按照本合同約定獲得基金的投資收益。（2）按照本合同約定參與基金的決策。（3）查閱、復(fù)制基金相關(guān)的財務(wù)報告、投資報告等資料。第三條基金管理人的義務(wù)與權(quán)利3.1基金管理人的義務(wù)（1）按照本合同約定，乙方負責基金的管理和運作，確保基金資產(chǎn)的安全和收益。（2）乙方應(yīng)定期向甲方提供基金的財務(wù)報告、投資報告等相關(guān)資料。（3）乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進行基金的投資操作。3.2基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同約定，從基金收益中提取管理費用。（2）在甲方違反本合同約定時，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任。第四條投資者的義務(wù)與權(quán)利4.1投資者的義務(wù)（1）按照本合同約定，向基金足額繳納購買款項。（2）按照乙方的投資指令進行投資操作。4.2投資者的權(quán)利（1）按照本合同約定，獲得基金的投資收益。（2）按照本合同約定，查閱、復(fù)制基金相關(guān)的財務(wù)報告、投資報告等資料。第五條基金的投資范圍與方式5.1投資范圍2024基金的投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品等。5.2投資方式乙方根據(jù)市場狀況和投資策略，通過包括但不限于直接購買、間接購買、投資顧問等方式進行基金的投資操作。第六條基金的收益分配6.1收益分配原則基金的收益分配按照本金保障和收益最大化的原則進行。6.2收益分配方式基金的收益分配方式為按季度分配，具體分配比例和金額由乙方確定，并通知甲方。第八條違約責任8.1代持人的違約責任（1）甲方未按照本合同約定及時足額繳納基金份額的購買款項的，應(yīng)向乙方支付應(yīng)付購買款項的1%作為違約金。（2）甲方未按照乙方的投資指令進行基金的投資操作的，應(yīng)向乙方支付基金管理費用的20%作為違約金。8.2基金管理人的違約責任（1）乙方未按照本合同約定管理和運作基金的，應(yīng)向甲方支付基金資產(chǎn)凈值的1%作為違約金。（2）乙方未按照甲方的投資指令進行基金的投資操作的，應(yīng)向甲方支付投資收益的20%作為違約金。8.3投資者的違約責任（1）投資者未按照本合同約定向基金足額繳納購買款項的，應(yīng)向乙方支付應(yīng)付購買款項的1%作為違約金。（2）投資者未按照乙方的投資指令進行投資操作的，應(yīng)向乙方支付投資收益的20%作為違約金。第九條爭議解決方式9.1協(xié)商解決合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。9.2調(diào)解解決如果協(xié)商解決不成，任何一方都可以向有關(guān)的調(diào)解組織申請調(diào)解。9.3仲裁解決如果調(diào)解不成，任何一方都可以向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。9.4法律訴訟如果仲裁不成，任何一方都可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、修改與解除10.1合同的生效本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。10.2合同的修改合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。10.3合同的解除合同的解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式訂立。第十一條合同的履行期限11.1合同的起始日期本合同的起始日期為2024年1月1日。11.2合同的終止日期本合同的終止日期為2029年12月31日。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容（1）雙方在合同履行過程中獲知的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。（2）雙方在合同履行過程中形成的合同文件、往來函件、電子郵件等。12.2保密期限保密期限為合同終止之日起5年。12.3泄密責任如果一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔違約責任。第十三條適用法律與爭議解決13.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決本合同爭議的解決方式如下：（1）通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成時，向有關(guān)的調(diào)解組織申請調(diào)解；（3）調(diào)解不成時，向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁；（4）仲裁不成時，向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十四條其他條款14.1附加條款本合同的附加條款如下：（1）甲方應(yīng)在合同生效后5個工作日內(nèi)向乙方支付基金份額的購買款項。（2）乙方應(yīng)在合同生效后10個工作日內(nèi)向甲方提供基金的財務(wù)報告、投資報告等相關(guān)資料。14.2附錄本合同的附錄包括：（1）基金份額購買款項支付憑證；（2）基金財務(wù)報告、投資報告等相關(guān)資料。14.3附件本合同的附件包括：（1）基金合同草案；（2）基金招募說明書；（3）基金管理協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的其他自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入是指第三方參與本合同的履行過程，包括但不限于提供服務(wù)、提供咨詢、參與投資等。第二條第三方介入的附加說明條款2.1甲方、乙方同意，在合同履行過程中，可以邀請第三方參與，包括但不限于中介機構(gòu)、專業(yè)顧問等。2.2甲方、乙方應(yīng)在邀請第三方介入前，與第三方就介入事項進行充分溝通，并明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.3甲方、乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同或合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責任限額。第三條第三方介入的額外條款及說明3.1甲方、乙方應(yīng)確保第三方的介入不會影響本合同的履行，第三方介入的事項應(yīng)為本合同的履行提供便利。3.2甲方、乙方應(yīng)確保第三方遵守本合同的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，不得違反本合同的約定。3.3第三方應(yīng)按照甲方、乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)或咨詢，并按照本合同的約定承擔責任。3.4甲方、乙方應(yīng)負責第三方介入事項的費用支付，并承擔因第三方未履行義務(wù)而產(chǎn)生的損失。第四條第三方責任限額4.1第三方在本合同履行過程中，因其故意或過失導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。4.2第三方在本合同履行過程中，因其違反本合同或與甲方、乙方簽訂的服務(wù)合同、合作協(xié)議而導(dǎo)致甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。4.3甲方、乙方應(yīng)按照本合同的約定，向第三方支付服務(wù)費用，第三方不應(yīng)向甲方、乙方收取超出服務(wù)費用以外的其他費用。4.4第三方不應(yīng)對本合同以外的其他事項進行干預(yù)，包括但不限于甲方、乙方的其他業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況。第五條第三方與甲方、乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方之間應(yīng)保持獨立的關(guān)系，第三方不應(yīng)利用與甲方、乙方之間的關(guān)系進行不正當競爭或謀取不正當利益。5.2第三方應(yīng)對甲方、乙方提供的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，不得泄露給第三方。5.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用本合同項下的服務(wù)或咨詢從事違法活動。第六條第三方介入的合同變更6.1如甲方、乙方與第三方就介入事項進行變更，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。6.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更事項、變更內(nèi)容、變更后的權(quán)利義務(wù)等。6.3變更協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。第七條第三方介入的合同終止7.1如第三方未按照本合同或與甲方、乙方簽訂的服務(wù)合同、合作協(xié)議履行義務(wù)，甲方、乙方有權(quán)終止第三方介入。7.2終止第三方介入的，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決終止后的相關(guān)事項，包括但不限于費用支付、賠償責任等。7.3終止協(xié)議應(yīng)書面形式訂立，并由雙方簽字或蓋章生效。第八條第三方介入的違約責任8.1第三方未按照本合同或與甲方、乙方簽訂的服務(wù)合同、合作協(xié)議履行義務(wù)的，應(yīng)承擔違約責任。8.2第三方在本合同履行過程中，因其故意或過失導(dǎo)致甲方、乙方損失的，應(yīng)承擔賠償責任。8.3第三方在本合同履行過程中，因其違反相關(guān)法律法規(guī)或從事違法活動導(dǎo)致甲方、乙方損失的，應(yīng)承擔賠償責任。第九條爭議解決9.1第三方介入事項引起的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成時，可以向有關(guān)的調(diào)解組織申請調(diào)解。9.3調(diào)解不成時，可以向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。9.4仲裁不成時，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條適用法律與爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2本合同爭議的解決方式如下：（1）通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成時，向有關(guān)的調(diào)解組織申請調(diào)解；（3）調(diào)解不成時，向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁；（4）仲裁不成時，向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條其他條款11.1附加條款本合同的附加條款第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：基金合同草案本附件詳細說明了基金的設(shè)立目的、基金的投資策略、基金的管理費用、收益分配方式等內(nèi)容。附件2：基金招募說明書本附件向投資者介紹基金的運作方式、投資目標、風險揭示、費用結(jié)構(gòu)等信息。附件3：基金管理協(xié)議本附件明確了基金管理人與代持人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括管理人的職責、報酬、違約責任等。附件4：第三方服務(wù)合同或合作協(xié)議本附件與第三方簽訂，明確了第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付、責任限制等。附件5：投資決策委員會章程本附件規(guī)定了投資決策委員會的組成、職責、決策程序等內(nèi)容。附件6：基金財務(wù)報告本附件定期向投資者提供基金的財務(wù)狀況、投資收益、費用支出等信息。附件7：基金投資報告本附件向投資者介紹基金的投資組合、市場分析、投資業(yè)績等內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照合同約定及時足額繳納基金份額的購買款項。2.甲方未按照乙方的投資指令進行基金的投資操作。3.乙方未按照合同約定管理和運作基金。4.乙方未按照甲方的投資指令進行基金的投資操作。5.投資者未按照合同約定向基金足額繳納購買款項。6.投資者未按照乙方的投資指令進行投資操作。7.第三方未按照服務(wù)合同或合作協(xié)議履行義務(wù)。違約責任認定：1.違約方應(yīng)向守約方支付應(yīng)付購買款項的1%作為違約金。2.違約方應(yīng)向守約方支付投資管理費用的20%作為違約金。3.違約方應(yīng)向守約方支付投資收益的20%作為違約金。4.違約方應(yīng)承擔因未履行義務(wù)而導(dǎo)致的損失賠償責任。示例說明：若甲方未按照合同約定及時足額繳納基金份額的購買款項，乙方有權(quán)要求甲方支付應(yīng)付購買款項的1%作為違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由投資者出資，通過基金管理人進行投資管理，以實現(xiàn)投資收益的金融產(chǎn)品。2.代持人：指根據(jù)合同約定，負責持有和管理基金份額的自然人、法人或其他組織。