公司風險識別與評估管理制度

公司風險識別與評估管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了有效地管理公司的風險，保障公司的穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展，提高公司的競爭力，訂立本制度。本制度遵從國家相關法律法規(guī)、《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，同時結(jié)合公司的實際情況和管理需求。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)全部部門、員工，特別是公司管理層和風險管理部門。第三條定義風險：指在公司經(jīng)營活動中，可能造成經(jīng)濟損失、法律責任或聲譽損害的不確定因素。風險識別：指通過對公司內(nèi)外環(huán)境的分析和評估，識別出可能產(chǎn)生的風險事件。風險評估：指對已識別的風險進行分析和評估，確定其可能性和影響程度，并訂立相應的應對措施。第二章風險識別第四條責任和義務公司管理層應確保風險識別工作的有效開展，明確相關部門的責任和義務。各部門和員工應及時發(fā)現(xiàn)和上報可能存在的風險事件，并搭配風險管理部門的工作。第五條風險識別方法和工具風險識別方法包含但不限于定性分析、定量分析、頭腦風暴、專家咨詢等。風險識別工具包含但不限于風險事件清單、風險因素樹狀圖、SWOT分析等。第六條風險類別和級別風險依照風險類別分為市場風險、經(jīng)營風險、人力資源風險、技術(shù)風險、金融風險等。風險依照影響程度和可能性分為高、中、低三個級別。第七條風險識別流程風險識別分為周期性風險識別和事件驅(qū)動風險識別兩種。周期性風險識別包含年度風險識別、季度風險識別等。事件驅(qū)動風險識別是指在重點事件發(fā)生后的風險識別。第八條風險識別報告風險管理部門應及時向公司管理層提交風險識別報告。風險識別報告應明確列出已識別的風險事件，包含風險類別、級別、可能性和影響程度。第三章風險評估第九條責任和義務風險管理部門負責組織風險評估工作，訂立評估指標和方法。相關部門和員工應樂觀搭配，供應必需的信息和數(shù)據(jù)。第十條風險評估指標和方法風險評估指標包含但不限于風險可能性、影響程度、風險掌控措施的有效性等。風險評估方法包含但不限于定性分析、定量分析、風險矩陣分析等。第十一條風險評估結(jié)果風險評估結(jié)果應準確反映風險的可能性和影響程度，同時指明評估的依據(jù)和方法。風險評估結(jié)果應及時向公司管理層匯報，并提出相應的風險應對措施。第十二條風險評估報告風險管理部門應依據(jù)風險評估結(jié)果編寫風險評估報告，報告內(nèi)容應詳實、準確。風險評估報告應包含對各風險事件的評估結(jié)果、風險掌控措施的建議等內(nèi)容。第四章風險管理第十三條風險應對措施風險管理部門應依據(jù)風險評估結(jié)果訂立相應的風險應對措施，包含風險防范、風險轉(zhuǎn)移、風險限制等。各部門和員工應樂觀搭配執(zhí)行風險應對措施，并及時上報風險事件的進展情況。第十四條風險監(jiān)測和跟蹤風險管理部門應對已識別和評估的風險進行監(jiān)測和跟蹤，確保風險應對措施的有效性。風險管理部門應定期向公司管理層匯報風險監(jiān)測和跟蹤的結(jié)果。第十五條風險應急預案風險管理部門應訂立相應的風險應急預案，針對可能發(fā)生的重點風險事件進行預案演練和應急處理。公司各相關部門和人員應熟識和掌握相應的風險應急預案，并按預案要求執(zhí)行。第十六條風險管理培訓公司應定期開展風險管理培訓，提高員工的風險意識和應對本領。風險管理部門負責組織培訓工作，培訓內(nèi)容包含但不限于風險識別、風險評估、風險應對等。第五章監(jiān)督和評估第十七條監(jiān)督和檢查公司內(nèi)設監(jiān)察機構(gòu)或獨立風險監(jiān)測部門負責對風險管理工作進行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督和檢查結(jié)果應及時向公司管理層和風險部門匯報，并提出整改建議。第十八條評估和改進風險管理部門應定期對風險管理工作進行評估，并提出改進措施。公司管理層應認真對待評估結(jié)果和改進措施，及時進行整改和調(diào)整。第十九條通報和追責風險管理部門應對嚴重的風險事件進行通報和追責。公司管理層對風險管理不力的部門和員工予以問責，包含扣減獎金、降級、解雇等。第六章附則第二十條本制度的解釋權(quán)本制度由公司管理層負責解釋和修訂，修訂時應征求相關部門和員工的看法。第二十一條本