2024年基金代持業(yè)務合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持業(yè)務合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方信息2.1委托方信息2.2受托方信息3.代持基金的基本情況3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金類型3.4基金規(guī)模3.5基金成立時間4.代持關系約定4.1代持期限4.2代持份額4.3代持費用4.4代持收益分配5.權(quán)利義務5.1委托方權(quán)利5.2委托方義務5.3受托方權(quán)利5.4受托方義務6.代持基金投資決策6.1投資決策權(quán)6.2投資決策程序6.3投資決策責任7.信息披露與報告7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3報告時間及方式8.風險控制8.1風險識別8.2風險評估8.3風險控制措施9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約金11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同解除條件13.其他約定13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同附件14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同系指委托方與受托方就基金代持業(yè)務達成的一致協(xié)議，包括但不限于本合同、附件以及雙方就合同履行過程中所形成的補充協(xié)議。1.2術(shù)語解釋（1）“基金”指委托方委托受托方代持的特定基金產(chǎn)品；（2）“代持”指受托方根據(jù)本合同約定，代表委托方持有基金份額并行使相關權(quán)利、承擔相關義務的行為；（3）“委托方”指根據(jù)本合同約定，委托受托方代持基金份額的一方；（4）“受托方”指根據(jù)本合同約定，接受委托方委托代持基金份額的一方；（5）“收益”指基金在代持期間產(chǎn)生的投資收益；（6）“費用”指受托方根據(jù)本合同約定向委托方收取的代持費用。2.合同雙方信息2.1委托方信息（1）委托方名稱：____________________（2）委托方法定代表人：____________________（3）委托方住所：____________________（4）委托方聯(lián)系方式：____________________2.2受托方信息（1）受托方名稱：____________________（2）受托方法定代表人：____________________（3）受托方住所：____________________（4）受托方聯(lián)系方式：____________________3.代持基金的基本情況3.1基金名稱：____________________3.2基金代碼：____________________3.3基金類型：____________________3.4基金規(guī)模：____________________3.5基金成立時間：____________________4.代持關系約定4.1代持期限：自本合同生效之日起至____________________止。4.2代持份額：____________________4.3代持費用：____________________4.4代持收益分配：____________________5.權(quán)利義務5.1委托方權(quán)利（1）監(jiān)督受托方履行代持義務；（2）了解代持基金的投資情況；（3）要求受托方提供代持基金的相關報告；（4）按照本合同約定收取代持收益。5.2委托方義務（1）按照本合同約定向受托方支付代持費用；（2）保證其提供的基金信息真實、準確、完整；（3）遵守相關法律法規(guī)，不得利用代持基金進行非法活動；（4）承擔因代持基金產(chǎn)生的法律責任。5.3受托方權(quán)利（1）按照本合同約定收取代持費用；（2）根據(jù)委托方授權(quán)，代表委托方行使基金份額相關權(quán)利；（3）了解代持基金的投資情況；（4）要求委托方提供代持基金的相關報告。5.4受托方義務（1）按照本合同約定履行代持義務，確保代持基金的安全；（2）按照委托方授權(quán)，代表委托方行使基金份額相關權(quán)利；（3）按照法律法規(guī)和基金管理規(guī)范，管理代持基金；（4）及時向委托方報告代持基金的投資情況及收益分配情況。6.信息披露與報告6.1信息披露原則受托方應按照法律法規(guī)和基金管理規(guī)范，真實、準確、完整地披露代持基金的相關信息。6.2信息披露內(nèi)容（1）代持基金的凈值變動情況；（2）代持基金的投資組合情況；（3）代持基金的收益分配情況；（4）代持基金的重大事項；（5）其他需要披露的信息。6.3報告時間及方式受托方應于每月末將代持基金的凈值、投資組合及收益分配情況報告委托方，并通過郵件、傳真等方式送達。8.風險控制8.1風險識別受托方應建立風險識別體系，對代持基金可能面臨的市場風險、信用風險、操作風險等進行識別和評估。8.2風險評估受托方應定期對代持基金的風險進行評估，評估結(jié)果應包括風險程度、潛在影響和應對措施。8.3風險控制措施（1）受托方應采取必要措施，確保代持基金的投資組合符合委托方的風險偏好；（2）受托方應建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；（3）受托方應定期對代持基金進行風險評估和風險控制措施的實施情況進行檢查。9.合同變更與解除9.1合同變更任何一方如需變更本合同條款，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。9.2合同解除（1）如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同；（2）如發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同；（3）如代持基金終止或被清算，本合同自動解除。10.違約責任10.1違約情形（1）一方未按本合同約定支付代持費用；（2）一方未按本合同約定履行信息披露義務；（3）一方違反本合同約定，造成對方損失的；（4）一方違反法律法規(guī)，導致代持基金產(chǎn)生損失。10.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。10.3違約金如一方違約，應向守約方支付相當于代持費用一定比例的違約金。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構(gòu)仲裁委員會11.3爭議解決程序仲裁程序按仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件（1）本合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）代持基金終止或被清算；（4）本合同約定的其他終止條件。12.3合同解除條件（1）一方違約；（2）不可抗力事件導致本合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。13.其他約定13.1通知方式雙方之間的通知應以書面形式進行，通知送達時間以實際收到為準。13.2不可抗力不可抗力事件包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導致本合同無法履行的，雙方互不承擔責任。13.3合同附件（1）基金代持協(xié)議；（2）基金代持費用支付憑證；（3）其他雙方認為需要作為合同附件的內(nèi)容。14.合同附件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除委托方和受托方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所等。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益，以及確保代持基金的安全和合規(guī)。2.第三方介入程序2.1第三方選擇委托方和受托方應根據(jù)合同需要，共同選擇合適的第三方，并書面通知對方。2.2第三方資質(zhì)要求第三方應具備相應的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠勝任合同約定的服務內(nèi)容。3.第三方職責3.1第三方職責概述（1）提供專業(yè)服務，協(xié)助委托方和受托方履行合同義務；（2）對代持基金進行評估、審計或提供法律意見；（3）監(jiān)督合同履行情況，確保合同雙方的合法權(quán)益；（4）根據(jù)合同約定，提供其他必要的服務。3.2第三方具體職責（1）中介機構(gòu)：協(xié)助委托方和受托方達成代持協(xié)議；提供合同履行的相關咨詢服務；協(xié)調(diào)合同雙方在履行過程中的溝通與協(xié)調(diào)。（2）評估機構(gòu)：對代持基金進行價值評估；提供基金投資風險分析；定期對基金資產(chǎn)進行監(jiān)督評估。（3）審計機構(gòu)：對代持基金進行財務審計；對受托方的代持行為進行合規(guī)性審計；提供審計報告，協(xié)助委托方和受托方了解基金財務狀況。（4）律師事務所：提供法律意見，確保合同條款的合法性和有效性；協(xié)助解決合同履行過程中產(chǎn)生的法律問題；提供法律文件起草和審核服務。4.第三方責任限額4.1責任限額概述（1）中介機構(gòu)：賠償總額不超過代持基金價值的1%；（2）評估機構(gòu)：賠償總額不超過評估服務費的3倍；（3）審計機構(gòu)：賠償總額不超過審計服務費的5倍；（4）律師事務所：賠償總額不超過律師服務費的3倍。4.2責任免除（1）如第三方因不可抗力、委托方或受托方的過錯等原因造成損失，不負賠償責任；（2）第三方在履行職責過程中，如因合同雙方提供的信息不準確、不完整或誤導性信息導致?lián)p失，不負賠償責任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與委托方的關系第三方與委托方之間不存在合同關系，其服務對象為委托方和受托方。5.2第三方與受托方的關系第三方與受托方之間不存在合同關系，其服務對象為委托方和受托方。5.3第三方與其他各方的責任劃分（1）委托方對第三方的指示、要求及支付的費用負責；（2）受托方對第三方的服務內(nèi)容、質(zhì)量及費用負責；（3）第三方對自身提供的服務質(zhì)量、合法性及安全性負責。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金代持協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容完整，雙方簽字（或蓋章）。說明：詳細規(guī)定代持基金的基本情況、雙方權(quán)利義務、費用及收益分配等。2.基金代持費用支付憑證要求：憑證真實有效，記錄代持費用的支付情況。說明：用于證明委托方已支付代持費用。3.委托方身份證明文件要求：提供有效的身份證、營業(yè)執(zhí)照等證明文件。說明：證明委托方身份，確保合同主體合法。4.受托方資質(zhì)證明文件要求：提供相關資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等證明文件。說明：證明受托方具備代持基金的條件和能力。5.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供相關資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等證明文件。說明：證明第三方具備提供專業(yè)服務的條件和能力。6.代持基金投資組合情況報告要求：報告內(nèi)容真實、準確、完整，包括基金投資組合、凈值變動等。說明：用于反映代持基金的實時投資情況。7.代持基金收益分配報告要求：報告內(nèi)容真實、準確、完整，包括收益分配情況、分配時間等。說明：用于反映代持基金的收益分配情況。8.代持基金風險評估報告要求：報告內(nèi)容真實、準確、完整，包括風險評估結(jié)果、風險控制措施等。說明：用于評估代持基金的風險狀況。9.代持基金審計報告要求：報告內(nèi)容真實、準確、完整，包括財務狀況、合規(guī)性等。說明：用于驗證代持基金的財務狀況和合規(guī)性。10.合同變更協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容明確，雙方簽字（或蓋章）。說明：用于記錄合同變更的內(nèi)容和生效時間。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）未按合同約定支付代持費用；（2）未按合同約定履行信息披露義務；（3）違反法律法規(guī)，導致代持基金產(chǎn)生損失；（4）一方違反合同約定，造成對方損失。2.責任認定標準（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等；（2）違約金按合同約定比例計算；（3）如因不可抗力等原因?qū)е逻`約，雙方互不承擔責任。3.違約示例說明（1）示例一：受托方未按合同約定在每月末向委托方報告代持基金的投資情況。責任認定：受托方違反信息披露義務，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金。（2）示例二：委托方未按合同約定支付代持費用。責任認定：委托方違反合同約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金。（3）示例三：代持基金因受托方違反法律法規(guī)進行投資，導致基金資產(chǎn)損失。責任認定：受托方違反法律法規(guī)，應承擔違約責任，包括但不限于賠償基金損失。全文完。2024年基金代持業(yè)務合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1代持方基本信息1.2委托方基本信息2.代持基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金代碼2.3基金規(guī)模2.4基金類型2.5基金投資范圍3.代持協(xié)議的主要內(nèi)容3.1代持期限3.2代持費用3.3代持方權(quán)利義務3.4委托方權(quán)利義務4.代持基金的資金管理4.1資金來源4.2資金使用4.3資金結(jié)算5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容5.2報告頻率5.3報告方式6.代持期間的稅務處理6.1稅務責任6.2稅務申報6.3稅務繳納7.風險控制與處置7.1風險識別7.2風險評估7.3風險處置8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同解除程序9.違約責任9.1違約行為9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：基金投資說明書12.3附件三：其他相關文件13.合同份數(shù)與保管13.1合同份數(shù)13.2合同保管14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1代持方基本信息1.1.1代持方全稱：_____________________1.1.2代持方住所：_____________________1.1.3代持方法定代表人：_________________1.1.4代持方聯(lián)系方式：_____________________1.2委托方基本信息1.2.1委托方全稱：_____________________1.2.2委托方住所：_____________________1.2.3委托方法定代表人：_________________1.2.4委托方聯(lián)系方式：_____________________2.代持基金的基本情況2.1基金名稱：_____________________2.2基金代碼：_____________________2.3基金規(guī)模：_____________________2.4基金類型：_____________________2.5基金投資范圍：_____________________3.代持協(xié)議的主要內(nèi)容3.1代持期限：自____年____月____日至____年____月____日3.2代持費用：_____________________3.3代持方權(quán)利義務3.3.1代持方有權(quán)按照協(xié)議約定代為管理基金3.3.2代持方應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定3.3.3代持方應確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整3.4委托方權(quán)利義務3.4.1委托方有權(quán)了解基金的投資情況3.4.2委托方有權(quán)要求代持方提供基金相關報告3.4.3委托方應按照協(xié)議約定支付代持費用4.代持基金的資金管理4.1資金來源：_____________________4.2資金使用：_____________________4.3資金結(jié)算：_____________________5.信息披露與報告5.1信息披露內(nèi)容：_____________________5.2報告頻率：_____________________5.3報告方式：_____________________6.代持期間的稅務處理6.1稅務責任：_____________________6.2稅務申報：_____________________6.3稅務繳納：_____________________7.風險控制與處置7.1風險識別：_____________________7.2風險評估：_____________________7.3風險處置：_____________________8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致8.1.2法律法規(guī)或政策變化8.2合同解除條件8.2.1委托方或代持方違約8.2.2基金合同終止或解除8.2.3因不可抗力導致合同無法履行8.3合同解除程序8.3.1雙方協(xié)商一致解除合同8.3.2提前____天通知對方8.3.3協(xié)商未果，任何一方可向人民法院提起訴訟9.違約責任9.1違約行為9.1.1代持方未履行代持義務9.1.2委托方未按時支付代持費用9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔相應的違約責任9.2.2違約方應賠償守約方因此遭受的損失9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額根據(jù)雙方協(xié)商確定9.3.2若協(xié)商不成，由人民法院判決10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1協(xié)商解決10.1.2仲裁解決10.1.3訴訟解決10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1雙方協(xié)商選擇的仲裁機構(gòu)10.2.2人民法院10.3爭議解決程序10.3.1雙方應積極協(xié)商解決爭議10.3.2若協(xié)商不成，可向約定的爭議解決機構(gòu)申請解決11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同經(jīng)有關部門審批11.2合同終止條件11.2.1代持期限屆滿11.2.2基金合同終止或解除11.3合同終止程序11.3.1雙方協(xié)商一致終止合同11.3.2提前____天通知對方11.3.3完成合同終止后的相關事宜12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：基金投資說明書12.3附件三：其他相關文件13.合同份數(shù)與保管13.1合同份數(shù)：一式____份，雙方各執(zhí)____份13.2合同保管：雙方應妥善保管合同文本，并承擔相應的保密義務14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中提供相關服務或具有特定職能的獨立法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的關聯(lián)企業(yè)、分支機構(gòu)或子公司的員工。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：法律顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、清算機構(gòu)、交易結(jié)算機構(gòu)等。16.第三方介入的條件與程序16.1第三方介入的條件16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，認為有必要引入第三方參與合同履行。16.1.2第三方具備完成相關服務的資質(zhì)和能力。16.2第三方介入程序16.2.1雙方共同決定引入第三方，并簽訂相應的合作協(xié)議。16.2.2第三方根據(jù)合作協(xié)議履行其職責，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方在其履行職責過程中，對甲乙雙方造成的損失，其責任限額不超過其根據(jù)合作協(xié)議約定的賠償金額。17.1.2第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并經(jīng)雙方認可。18.第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務劃分18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。18.1.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷提出建議或意見。18.2第三方義務18.2.1第三方應按照合作協(xié)議的規(guī)定，履行其職責，確保服務質(zhì)量。18.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露。18.3甲乙雙方權(quán)利義務18.3.1甲乙雙方應配合第三方履行其職責，提供必要的信息和資料。18.3.2甲乙雙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合作協(xié)議履行義務。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更19.1.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。19.1.2補充協(xié)議作為本合同的一部分，與本合同具有同等法律效力。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決20.1.1第三方介入引發(fā)的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。20.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.第三方介入的合同終止21.1合同終止21.1.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責，甲乙雙方可終止合作協(xié)議。21.1.2終止合作協(xié)議后，甲乙雙方應按照協(xié)議約定處理相關事宜。22.第三方介入的保密條款22.1保密條款22.1.1第三方應遵守本合同的保密條款，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。22.1.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議要求：詳細列明雙方的權(quán)利義務、代持期限、費用、資金管理等條款。說明：本附件為合同的主要組成部分，雙方應仔細閱讀并簽字確認。2.附件二：基金投資說明書要求：包含基金的基本情況、投資策略、風險提示等內(nèi)容。說明：本附件用于向投資者提供基金的相關信息，確保其了解投資風險。3.附件三：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方的服務內(nèi)容、職責、費用、責任限額等條款。說明：本附件為第三方介入合同的組成部分，雙方應與第三方簽訂。4.附件四：稅務申報資料要求：包括但不限于稅務申報表、相關憑證等。說明：本附件用于甲乙雙方進行稅務申報，確保合規(guī)。5.附件五：風險控制報告要求：詳細記錄風險識別、評估、處置過程。說明：本附件用于甲乙雙方評估風險控制效果，及時調(diào)整策略。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：本附件用于甲乙雙方在發(fā)生爭議時，按照約定進行解決。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：詳細記錄合同變更的內(nèi)容、原因、雙方簽字等。說明：本附件用于記錄合同變更過程，確保變更的合法性和有效性。8.附件八：合同終止協(xié)議要求：明確合同終止的原因、程序、雙方簽字等。說明：本附件用于記錄合同終止過程，確保終止的合法性和有效性。9.附件九：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、期限、違約責任等。說明：本附件用于保護甲乙雙方的商業(yè)秘密，確保信息安全。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1代持方未履行代持義務，如未及時披露基金信息、未按規(guī)定管理基金資產(chǎn)等。1.2委托方未按時支付代持費用。1.3第三方未按合作協(xié)議履行職責，如泄露商業(yè)秘密、服務質(zhì)量不符合要求等。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。2.2賠償金額根據(jù)實際情況和雙方協(xié)商確定，若協(xié)商不成，由人民法院判決。3.違約責任示例：3.1代持方未及時披露基金信息，導致委托方遭受損失，代持方應賠償委托方因信息不透明而造成的損失。3.2委托方未按時支付代持費用，代持方有權(quán)要求委托方支付滯納金，并保留追究違約責任的權(quán)利。3.3第三方泄露商業(yè)秘密，給甲乙雙方造成損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。2024年基金代持業(yè)務合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.基金代持業(yè)務概述2.1代持基金的基本情況2.2代持目的及范圍3.代持基金的資金來源3.1資金來源合法性3.2資金來源說明4.代持基金的出資方式4.1出資比例4.2出資時間4.3出資方式5.代持期間的基金管理5.1基金投資決策5.2基金投資限制5.3基金信息披露6.代持期間的基金收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配時間6.3收益分配方式7.代持期間的基金風險承擔7.1風險承擔原則7.2風險評估與控制8.代持期間的基金退出機制8.1退出條件8.2退出程序8.3退出收益分配9.合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定事項13.1合同附件13.2通知與送達13.3合同份數(shù)及效力14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：________1.1.2甲方住所：________1.1.3甲方法定代表人：________1.1.4甲方聯(lián)系電話：________1.1.5甲方電子郵箱：________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：________1.2.2乙方住所：________1.2.3乙方法定代表人：________1.2.4乙方聯(lián)系電話：________1.2.5乙方電子郵箱：________2.基金代持業(yè)務概述2.1代持基金的基本情況2.1.1基金名稱：________2.1.2基金代碼：________2.1.3基金規(guī)模：________2.1.4基金投資方向：________2.2代持目的及范圍2.2.1代持目的：為實現(xiàn)甲方投資策略，分散投資風險。2.2.2代持范圍：甲方所持基金份額的全部權(quán)益。3.代持基金的資金來源3.1資金來源合法性3.1.1甲方承諾代持基金的資金來源合法，無非法集資、洗錢等違法行為。3.2資金來源說明3.2.1甲方應向乙方提供資金來源的相關證明材料。4.代持基金的出資方式4.1出資比例4.1.1甲方出資比例：________4.1.2乙方代持比例：________4.2出資時間4.2.1甲方應在合同簽署之日起________日內(nèi)完成出資。4.3出資方式4.3.1甲方以貨幣形式出資。5.代持期間的基金管理5.1基金投資決策5.1.1甲方負責基金投資決策，乙方協(xié)助執(zhí)行。5.2基金投資限制5.2.1基金投資應符合國家法律法規(guī)及基金合同約定。5.3基金信息披露5.3.1乙方應定期向甲方披露基金投資情況。6.代持期間的基金收益分配6.1收益分配原則6.1.1收益分配按照基金合同約定執(zhí)行。6.2收益分配時間6.2.1收益分配時間為每個會計年度結(jié)束后________日內(nèi)。6.3收益分配方式6.3.1收益分配以貨幣形式進行。7.代持期間的基金風險承擔7.1風險承擔原則7.1.1甲方承擔代持基金的投資風險。7.2風險評估與控制7.2.1乙方應定期對代持基金進行風險評估，并及時向甲方報告。8.代持期間的基金退出機制8.1退出條件8.1.1甲方根據(jù)投資策略或市場情況，提出退出申請。8.2退出程序8.2.1甲方提前________日書面通知乙方退出意向。8.3退出收益分配8.3.1退出收益按照甲方實際持有份額的比例進行分配。9.合同的變更與解除9.1合同變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致，且不違反法律法規(guī)及基金合同約定。9.2合同解除條件9.2.1甲方違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同。9.3合同解除程序9.3.1乙方應在合同解除前________日內(nèi)書面通知甲方。10.違約責任10.1違約情形10.1.1甲方未按約定出資或收益分配。10.1.2乙方未按約定進行基金管理或信息披露。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件12.2.1代持業(yè)務完成或合同解除。13.其他約定事項13.1合同附件13.1.1合同附件包括但不限于：資金來源證明、基金合同等。13.2通知與送達13.2.1通知應以書面形式進行，自送達對方之日起生效。13.3合同份數(shù)及效力13.3.1本合同一式________份，甲乙雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期：________14.2合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為代持業(yè)務提供專業(yè)服務或具有特定職能的個人或機構(gòu)。15.1.2第三方服務范圍15.1.3第三方服務范圍包括但不限于基金托管、審計、法律咨詢、投資顧問等。16.第三方介入的引入程序16.1引入條件16.1.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應的服務協(xié)議。16.2引入程序16.2.1甲方或乙方提出引入第三方服務的需求。16.2.2雙方共同篩選第三方，并確定合適的服務提供者。16.2.3簽訂服務協(xié)議，明確第三方職責和權(quán)利。17.第三方責任與權(quán)利17.1責任17.1.1第三方應按照服務協(xié)議的約定，對提供的服務承擔相應的責任。17.1.2第三方在提供服務過程中，應遵守相關法律法規(guī)，確保服務質(zhì)量和信息安全。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)按照服務協(xié)議收取相應的服務費用。17.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。18.第三方責任限額18.1限額設定18.1.1第三方的責任限額應根據(jù)其服務類型、服務內(nèi)容和服務協(xié)議的具體條款確定。18.1.2第三方責任限額應在服務協(xié)議中明確約定。18.2限額計算18.2.1第三方責任限額可按服務費用的一定