DB31-T 1385-2022 科技成果分類評價和價值潛力評價規(guī)范

上海市市場監(jiān)督管理局I Ⅲ 1 1 14評價原則 34.1科學性 3 3 3 3 35.1機構(gòu)和人員 35.2評價項目組 35.3評價專家組 3 46.1五元價值評價 46.2轉(zhuǎn)化潛力評價 4 57.1數(shù)據(jù)采集方法 57.2等級評定法 57.3標準化評價 5 5 5 58.2科技成果分類 58.3評價指標選取 58.4指標權(quán)重確定 5 68.6指標等級評定 63.7綜合得分計算 6 6 6 6 6Ⅱ 7 710評價報告應(yīng)用 7附錄A(資料性)科技成果分類表 8附錄B(規(guī)范性)五元價值評價指標 附錄C(規(guī)范性)轉(zhuǎn)化潛力評價指標 附錄D(資料性)預(yù)期收益估算方法 附錄E(資料性)評價業(yè)務(wù)流程 附錄F(資料性)評價報告模板 22Ⅲ本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由上海市科學技術(shù)委員會提出并組織實施。本文件由上海市服務(wù)標準化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：上海市科技成果評價研究院、中國科技評估與成果管理研究會、上海大學、上海質(zhì)量管理科學研究院、上海技術(shù)交易所有限公司、同濟大學、上海市科技創(chuàng)業(yè)中心、上海市中小企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心、上海集成電路技術(shù)與產(chǎn)業(yè)促進中心、復旦大學附屬腫瘤醫(yī)院、上海交通大學凱原法學院。1本文件規(guī)定了科技成果分類評價和價值潛力評價的評價原則、評價主體及要求、評價內(nèi)容及指標、評價方法、評價技術(shù)流程、評價業(yè)務(wù)流程和評價報告應(yīng)用等內(nèi)容。本文件適用于科技成果供給方、需求方和評價機構(gòu)等相關(guān)各方對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、軟科學研究等各類科技成果開展分類評價和價值潛力評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。DB31/T1387科技評價服務(wù)規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件?？萍汲晒鹲cientificandtechnologicalachievements通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒诸恈lassificationofscientificandtechnologicalachievements遵循科研漸進性和成果階段性特點，依據(jù)研究目標和評價目的對科技成果開展的類別劃分?；A(chǔ)研究類成果basicresearchachievements為獲得(已發(fā)生)現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理、規(guī)律和新知識，通過一種不預(yù)設(shè)特定應(yīng)用或使用目的的實驗性或理論性工作所提出，具有科學價值及其他價值并得到國內(nèi)外學術(shù)界公認的一般原理、理論2或規(guī)律。應(yīng)用研究類成果appliedresearchachievements為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或確定實現(xiàn)特定和預(yù)定目標的新方法，達到某一特定的實際目的或目標而開展的初始性研究所獲取，主要性能(性狀)、技術(shù)經(jīng)濟指標、科學技術(shù)水平提高的體系化、結(jié)構(gòu)化的新知識。技術(shù)開發(fā)類成果technologiealdevelopmentachievements為提高生產(chǎn)力水平、推動社會發(fā)展，利用從科學研究、實際經(jīng)驗中獲取的知識和研究過程中產(chǎn)生的其他知識，開發(fā)新的產(chǎn)品、工藝或改進現(xiàn)有產(chǎn)品、工藝而進行的系統(tǒng)性研究活動所產(chǎn)生，以具有實用價值的基于新設(shè)計、新材料、新工藝制成的新產(chǎn)品或在傳統(tǒng)產(chǎn)品中引入新工藝形成的新品種等形式呈現(xiàn)，具有一定市場價值并可推廣應(yīng)用的知識體系、技術(shù)方法、工具或裝備。為實現(xiàn)效益目標，以市場需求為導向，圍繞產(chǎn)業(yè)化能力、規(guī)?；蛐б娴乳_展的成體系的創(chuàng)新研究活動所產(chǎn)出，能夠提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的新體系、新方法或新模式。軟科學研究類成果softscientificresearchachievements為推動決策科學化和管理現(xiàn)代化，對科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展戰(zhàn)略和宏觀控制等活動進行研究所產(chǎn)生，能夠?qū)Υ龠M科技、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與社會協(xié)調(diào)發(fā)展起重大引領(lǐng)或指導作用的軟課題研究結(jié)論或建議。科技成果評價scientificandtechnologicalachievementevaluation在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價與咨詢活動。科技成果價值valueofscientificandtechnologicalachievements科技成果已實現(xiàn)或表現(xiàn)出的五元價值及其價值潛力。五元價值fivedimensionalvalue科技成果具有的科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會和文化等五個方面的價值?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化潛力，即科技成果通過轉(zhuǎn)化應(yīng)用形成新產(chǎn)品及新產(chǎn)業(yè)的可能性與可行性?？萍汲晒诸愒u價classificationevaluationofscientificandtechnologicalachievements針對科技成果的類別及其所處階段開展五元價值及價值潛力評價。34評價原則4.1科學性應(yīng)秉承科學精神，根據(jù)評估對象特點，合理采用定性與定量相結(jié)合的評價方法，并對評價指標設(shè)置4.2客觀公正對被評價成果的客觀事實進行公正的評價，公開透明地展現(xiàn)評價實施的全過程。4.3分類多維應(yīng)針對科技成果的特點及評價目的，結(jié)合行業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域等不同維度因素和要素，圍繞科技成果的多元價值確定評價指標體系，開展分類多維評價。4.4可操作性應(yīng)建立科學規(guī)范的標準化評價流程，結(jié)合科技成果的特點選定評價方法和評價指標，實現(xiàn)指標可量5評價主體及要求5.1機構(gòu)和人員科技評價服務(wù)機構(gòu)、科技評價服務(wù)人員和科技評價服務(wù)專家應(yīng)符合DB31/T1387的規(guī)定。5.2評價項目組評價項目組應(yīng)符合以下條件：a)評價項目組由科技評價服務(wù)人員和科技評價服務(wù)專家組成；b)科技評價服務(wù)人員應(yīng)具備從事科技成果評價工作所需的職業(yè)素養(yǎng)和能力，宜具有科技評估師、科技咨詢師、技術(shù)經(jīng)理人等相關(guān)能力水平資質(zhì)證書；c)科技評價服務(wù)專家應(yīng)具有相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識及實踐經(jīng)驗，無科研失信行為。5.3評價專家組評價專家組應(yīng)符合以下條件。a)所遴選的科技評價服務(wù)專家與科技成果所屬領(lǐng)域緊密相關(guān)。b)專家數(shù)量宜不少于7人且總?cè)藬?shù)應(yīng)為奇數(shù)，并設(shè)組長。c)專家組成員構(gòu)成與科技成果類別相對應(yīng)：●基礎(chǔ)研究類成果評價專家組構(gòu)成以國內(nèi)小同行專家(指遴選與評價對象在研究領(lǐng)域、研究對象、研究問題較為一致或相近的專家)為主，可增加國外小同行專家；應(yīng)用研究類、技術(shù)開發(fā)類和產(chǎn)業(yè)化類成果評價專家組由技術(shù)專家及政策軟科學研究類成果評價專家組由政策專家及管理、經(jīng)濟、法律、技術(shù)等多領(lǐng)域?qū)＜医M4三級設(shè)94個評價分級選項。三級設(shè)70項評價要點。5注：評價機構(gòu)可根據(jù)需要選擇評價方法?！駥哟畏治龇?；●專家調(diào)查法；●模糊分析法；3其他方法。最大熵技術(shù)法；●主成分分析法；6●其他方法。8.7綜合得分計算T——一級指標得分；w;——第i個二級指標的權(quán)重；X;——第i個二級指標的得分。評價機構(gòu)綜合評價專家組意見，形成科技成果評價結(jié)論。結(jié)論中可根據(jù)科技成果的不同價值特錄E,7求和違約責任等。9.2.3組建評價項目組。9.3實施評價9.3.1評價項目組制定評價方案，列出評價所需資料清9.3.2委托方提供評價相關(guān)證明材料。9.4組織專家評議遴選評價專家組成評價專家組，通過現(xiàn)場或通信等方式組織召開專家評價會。評價會流程如下：b)委托方介紹科技成果；c)專家質(zhì)詢；d)專家評議并形成評價意見；e)評價專家在評價意見上簽名。9.5出具評價報告9.5.1評價機構(gòu)綜合評價專家組意見，形成評價報告終稿。9.5.2評價報告應(yīng)加蓋公章。9.5.3評價報告包含但不限于下列內(nèi)容(見附錄F):b)評價目的、評價對象及評價內(nèi)容；c)評價方法、評價程序及實施過程；d)評價分析、評價結(jié)論及合理化建議；e)報告的有效期和局限性等。10評價報告應(yīng)用評價報告的應(yīng)用包括但不限于：8(資料性)科技成果分類表科技成果類型及每類成果評價權(quán)重順序見表A.1。表A.1科技成果分類表9(規(guī)范性)五元價值評價指標科技成果五元價值評價維度(一級指標)、評價指標(二級指標)及其分級選項見表B.1。表B.1科技成果五元價值評價指標二級分級選項原創(chuàng)度明的新問題或新方法、首次開發(fā)的新材料、新技術(shù)或新方案，價值與意義重大問題或新方法、首次開發(fā)的新材料、新技術(shù)或新方案，價值與意義較大明的新問題或新方法、首次開發(fā)的新材料、新技術(shù)或新方案，具有一定的價值與意義1級：不屬于首先發(fā)現(xiàn)或首先闡明入，應(yīng)用推廣前景明朗與相關(guān)科技系統(tǒng)能相互解釋或補充，研究較深人，應(yīng)前景不明朗同行認可度“業(yè)會議上發(fā)表研究報告，正面評論在多種國際專業(yè)期刊或媒體上廣泛刊發(fā)評論在多種國內(nèi)專業(yè)期刊或媒體上廣泛刊發(fā)，在國內(nèi)本領(lǐng)域同1級：未公開發(fā)表、未被同行認可、未被引用或驗證創(chuàng)新點有助于開拓國際市場、提升國際影響力)果創(chuàng)新點助推國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、化解社會矛盾)2級：成果影響范圍覆蓋國內(nèi)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域(論文發(fā)表于核心期動行業(yè)或區(qū)域發(fā)展)1級：成果影響范圍限于國內(nèi)特定行業(yè)或領(lǐng)域(論文發(fā)表于一般期刊、成果創(chuàng)新點僅對特定主體、特定領(lǐng)域有利)表B.1科技成果五元價值評價指標(續(xù))二級分級選項推廣度°1級：成果對經(jīng)濟社會發(fā)展的推動作用小、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的可行性低4級：根據(jù)第三方科技成果查新，該技術(shù)創(chuàng)新1級：根據(jù)第三方科技成果查新，該技術(shù)創(chuàng)新成果達到國內(nèi)先進8級：產(chǎn)品級，形成產(chǎn)品或系統(tǒng)，通過實驗驗證6級：正樣級，實驗室環(huán)境中模型或?qū)嵨镄阅苤笜藵M5級：初樣級，依據(jù)仿真結(jié)論，形成部件或?qū)嵨铮?級：功能級，方案或論文得到研發(fā)團隊認可，關(guān)鍵功能分3級：仿真級，通過仿真實驗，關(guān)鍵功能仿真結(jié)論成立、形成仿真報告2級：方案級，在報告級基礎(chǔ)上持續(xù)探索，形成應(yīng)用方案，技術(shù)路線，發(fā)表論文、論著1級：報告級，產(chǎn)生新想法，發(fā)現(xiàn)新用途，觀察到新原理等，形成新報告先進度"7級：在國際范圍內(nèi)，該成果的核心技術(shù)指標值領(lǐng)先于該6級：在國際范圍內(nèi)，該成果的核心指標值達到該領(lǐng)域其5級：在國內(nèi)范圍內(nèi)，該成果的核心指標值領(lǐng)先于該領(lǐng)4級：在國內(nèi)范圍內(nèi)，該成果的核心指標值達到該領(lǐng)域其他類5級：成果創(chuàng)新點獲得重大工程應(yīng)用1級：成果創(chuàng)新點屬于一般性技術(shù)改造收益度3級：與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新在國內(nèi)、國際范圍內(nèi)檢索不到2級：與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新，已檢索到處于成熟度1-3級1級：與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新，已檢索到處于成熟度4-9級5級：持續(xù)獲利.投資回報率、營業(yè)收入、凈利潤率、營業(yè)稅等財務(wù)指標提升明顯1級：首單合同實現(xiàn)回款，但實現(xiàn)轉(zhuǎn)化收益無法平衡前期投入表B.1科技成果五元價值評價指標(續(xù))二級分級選項市場4級：成果相關(guān)產(chǎn)品開拓國際市場，對外許可3級：成果相關(guān)產(chǎn)品在國內(nèi)特定行業(yè)或特定區(qū)域銷量領(lǐng)先，開展成果對外許可使用1級：成果擁有方自行轉(zhuǎn)化并將成果相關(guān)產(chǎn)品推向市場容易認定，法律風險較容易規(guī)避；市場競爭度較低；對外依存度較低容易認定，法律風險較容易規(guī)避；市場競爭度較低；對外依存度較低社會高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民群眾美好生活需要等成果相關(guān)科普宜傳推廣活動參與人數(shù)多、惠社會高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民群眾美好生活需要等成果相關(guān)科普宣傳推廣活動參與人數(shù)較多、惠及范圍較大、一定程度上有助于提升受眾科學認知和科學素質(zhì)社會高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民群眾美好生活需要等成果相關(guān)科普宣傳推廣活動參與人數(shù)較少、惠及范圍有限1級：成果應(yīng)用對人民健康和生活質(zhì)量無顯著提升3級：成果應(yīng)用有利于提升軍民融合綜合實力、提升國際影響力1級：成果應(yīng)用有利于促進就業(yè)、推動某行業(yè)或區(qū)域發(fā)展3級：成果應(yīng)用對降低能耗和碳排放、提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的支撐作用顯著2級：成果應(yīng)用對降低能耗和碳排放、提升生態(tài)環(huán)1級：成果應(yīng)用對降低能耗和碳排放、提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的支撐作用一般4級：高風險：社會穩(wěn)定、公共安全、生態(tài)環(huán)3級：中等風險：涉及一定程度的社會穩(wěn)定、公共安2級：較低風險：社會穩(wěn)定、公共安全、生態(tài)環(huán)境等風險程度較低1級：低風險：不涉及社會穩(wěn)定、公共安全、生態(tài)環(huán)境等風險性因素二級分級選項制運作良好，產(chǎn)生較大影響，有力支撐全社生一定影響，對行業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有一定示范作用良好社會風氣的效果顯著著,產(chǎn)生較大影響活力自信度"了全社會文明發(fā)展及全民自信度提升2級：成果單位創(chuàng)立的年限5—10年、成果應(yīng)用推廣及宜傳與社會1級：成果單位創(chuàng)立的年限5年以內(nèi)、成果應(yīng)用推廣及宜傳與單位文化關(guān)聯(lián)度較低、僅能推科學原創(chuàng)度衡量解釋新現(xiàn)象、解決重大問題、對相關(guān)領(lǐng)域研究或?qū)W科發(fā)展起指導和推動想、新理論、新原理、新方法、新方案的首創(chuàng)性。研究拓展度衡量研究工作及成果的系統(tǒng)性、開拓性和引領(lǐng)性。同行認可度衡量成果在相關(guān)領(lǐng)域被同行認可的程成果推廣度衡量成果應(yīng)用推廣對于提升經(jīng)濟、生態(tài)、社會效益的程度與可行性。f技術(shù)創(chuàng)新度衡量技術(shù)創(chuàng)新點在特定領(lǐng)域和范圍內(nèi)的新穎技術(shù)成熟度衡量成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的程度。技術(shù)先進度衡量成果關(guān)鍵性能指標與國內(nèi)外同行之間的差異度。技術(shù)貢獻度衡量成果在解決企業(yè)重大技術(shù)難題、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、重大工程應(yīng)用方面的成技術(shù)顛覆度衡量成果的影響范圍以及該成果被跨行業(yè)、跨領(lǐng)域技術(shù)顛覆的可能轉(zhuǎn)化收益度衡量成果經(jīng)轉(zhuǎn)化已獲得經(jīng)濟收益的水平。市場成熟度衡量成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進人市場的范圍和程"經(jīng)濟風險度衡量成果轉(zhuǎn)化所面臨的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)鏈風險及被同行業(yè)同類成果替代的程”科學普及度衡量成果應(yīng)用推廣的科普宣傳及提升全民素質(zhì)的作公眾獲益度衡量成果應(yīng)用推廣對人民健康、生活質(zhì)量的提升程P社會影響度衡量成果應(yīng)用推廣對于促進就業(yè)、維護社會穩(wěn)定和公共安全的作社會風險度衡量成果應(yīng)用推廣可能產(chǎn)生的潛在社會穩(wěn)定、公共安全、科技倫理及生態(tài)環(huán)境等風生念貢獻度衡量成果應(yīng)用推廣對保護生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標的作創(chuàng)新創(chuàng)意度衡量成果中創(chuàng)新創(chuàng)意的新穎程度和影響范圍。素養(yǎng)提升度衡量成果應(yīng)用推廣對科學素養(yǎng)提高和良好社會風氣形成的作觀念更新度衡量成果應(yīng)用推廣對引領(lǐng)科技倫理和科研誠信體系建設(shè)等良好創(chuàng)新環(huán)境形成的作活力激發(fā)度衡量成果應(yīng)用推廣對倡導科學家精神和工匠精神、激發(fā)創(chuàng)新活力等方面的作”文化自信度衡量成果應(yīng)用推廣對弘揚社會主義精神文明道德風尚、塑造社會主義核心價值觀、傳承和發(fā)揚優(yōu)秀中華文化、推動文化變遷、增強文化自信的作用程度。(規(guī)范性)轉(zhuǎn)化潛力評價指標科技成果轉(zhuǎn)化潛力一級指標、二級指標及其評價要點見表C.1。表C.1轉(zhuǎn)化潛力評價指標評價要點技術(shù)潛力科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的程度(是否已通過概念驗證或具備原型或樣機)科技成果實施的有效性可以獲得保證(不受制約)科技成果對于提高生產(chǎn)效率的作用科技成果可節(jié)省時間、資金、土地、資源等方面成本的作用國內(nèi)應(yīng)用性科技成果在國內(nèi)的發(fā)展與應(yīng)用趨勢國際應(yīng)用性科技成果在國外的發(fā)展與應(yīng)用趨勢當前應(yīng)用性科技成果將在未來是否具備一定應(yīng)用場景，是競爭對手專利目標市場專利競爭性專利是否存在競爭性專利在先專利限制實施科技成果是否存在無法解決的在先專利限制未獲專利保護的技術(shù)秘密的保密程度市場潛力科技成果產(chǎn)品所具備的競爭優(yōu)勢科技成果預(yù)期市場規(guī)模大小市場趨勢科技成果預(yù)期經(jīng)濟效益大小營銷方案評價要點市場潛力自有資金自有資金充裕程度產(chǎn)品價格優(yōu)勢科技成果產(chǎn)品的價格優(yōu)勢市場規(guī)模測算市場規(guī)模潛力同行競爭性科技成果市場上的潛在競爭對手是否已清晰識別與科技成果相關(guān)支持政策是否有利于技術(shù)產(chǎn)品的大規(guī)模應(yīng)用區(qū)域戰(zhàn)略匹配度團隊潛力該技術(shù)團隊對于商業(yè)化方案的認同程度該技術(shù)團隊對于技術(shù)進一步提升的信心團隊發(fā)展規(guī)劃方案清晰可行程度管理團隊技能度管理團隊的市場營銷與商業(yè)化技能管理團隊經(jīng)驗度管理團隊領(lǐng)導力管理或商業(yè)化團隊帶頭人資歷管理團隊具備成功商業(yè)化項目經(jīng)驗的程度管理團隊內(nèi)部認同度管理團隊對于商業(yè)化方案的認同程度管理團隊資源整合力管理團隊具備足夠行業(yè)資源與人脈的能力激勵機制是否對于核心團隊建立激勵機制團隊內(nèi)部規(guī)劃認可度團隊內(nèi)部對項目發(fā)展規(guī)劃是否達成一致團隊內(nèi)部利益認可度團隊內(nèi)部對項目利益分配是否達成一致核心團隊的其他單位兼職、任職情況是否影響(資料性)預(yù)期收益估算方法D.1估算方法D.1.1收益法收益法的估算步驟：——搜集并驗證與未來預(yù)期收益有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，包括經(jīng)營前景、財務(wù)狀況、市場形勢以及經(jīng)營風險等；——估計收益期或持有期；——預(yù)測未來收益；——確定報酬率或資本化率；——計算收益價值。D.1.2市場法市場法的估算步驟：——搜集交易實例；—-選取可比實例；——建立比較基礎(chǔ)；——進行交易情況修正；——進行成果狀況調(diào)整；——計算市場價值。D.1.3成本法成本法的估算步驟：——選擇具體估價路徑；——測算重置成本或重建成本；——計算成本價值。D.2收益法估算示例科技成果估值的收益按公式(D.1)計算：式中：V-科技成果的估值；A—-科技成果交易對象屬性因子；P科技成果相關(guān)產(chǎn)品的收益估值?？萍汲晒嚓P(guān)產(chǎn)品的收益按公式(D.2)估算：i——年度序號；y;——科技成果相關(guān)產(chǎn)品第i年的稅后利潤；r——折現(xiàn)率。A=β?×T?+β?×T?+β?×T?+β×T?……T?——交易對象業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)傩灾?；T?——交易對象實施條件屬性值；β1~β——分別為屬性值T?~T?所占權(quán)重。