稀土產(chǎn)品追溯體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南-燒結(jié)釹鐵硼永磁材料

稀土產(chǎn)品追溯體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南—釹鐵硼永磁材料本文件規(guī)定了燒結(jié)釹鐵硼永磁體生產(chǎn)企業(yè)的追溯體系基本要求、追溯體系設(shè)計(jì)與實(shí)施、內(nèi)部審核與評(píng)價(jià)改進(jìn)等。本文件適用于燒結(jié)釹鐵硼永磁體生產(chǎn)加工企業(yè)的追溯體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T15676-2015稀土術(shù)語GB/T38155-2019重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語GB/T38159-2019重要產(chǎn)品追溯追溯體系通用要求GB39176-2020稀土產(chǎn)品的包裝、標(biāo)志、運(yùn)輸和貯存DB36/T1860-2023稀土產(chǎn)品鏈可追溯體系設(shè)計(jì)與實(shí)施指南3術(shù)語和定義下列術(shù)語和文件適用于本文件。3.1稀土rareearth釤（Sm）、銪（Eu）、釓（Gd）、鋱（Tb）、鏑（Dy）、鈥（Ho）、鉺（Er）、銩（Tm）、鐿（Yb）、镥（Lu）及原子序數(shù)為21的鈧（Sc）、39的釔（Y）共17種元素的總稱。通常用符號(hào)RE表示，是化學(xué)性質(zhì)相似的一組元素。目前在稀土工業(yè)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中，稀土一般指的是除钷（Pm）、鈧（Sc）以外的15[來源：GB/T15676-2015，2.1]3.2燒結(jié)釹鐵硼永磁體sinteredNd-Fe-Bmagnets以具有四方晶體結(jié)構(gòu)的釹鐵硼（Nd2Fe14B）金屬間化合物為主的燒結(jié)永磁體。[來源：GB/T15676-2015，6.1.7]3.3追溯體系traceabiIitysystem支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個(gè)供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應(yīng)用情況或所處位置等信息的交互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組連續(xù)性要素。[來源：GB/T38155-2019，2.9]3.4物料materials燒結(jié)釹鐵硼永磁體及所需原輔料、半成品、成品、包裝材料等。3.5追溯單元traceabilityunit需要對(duì)其來源、去向或所處位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄、標(biāo)識(shí)并可追溯的單個(gè)稀土產(chǎn)品或同一批次稀土產(chǎn)品。[來源：DB/T1860-2023，3.10]3.6追溯系統(tǒng)traceabiIitysystem基于追溯碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產(chǎn)品追溯過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的集成。[來源：GB/T38155-2019，2.6]3.7組織organization燒結(jié)釹鐵硼永磁體產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的利益相關(guān)方。3.8外部追溯externaltraceability外部追溯是燒結(jié)釹鐵硼永磁體產(chǎn)品供應(yīng)鏈上各組織之間的協(xié)作行為。3.9內(nèi)部追溯internaltraceability內(nèi)部追溯主要針對(duì)燒結(jié)釹鐵硼永磁體生產(chǎn)加工企業(yè)內(nèi)部各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系。3.10基本追溯信息basictraceabiIitydata能夠?qū)崿F(xiàn)組織間和組織內(nèi)各環(huán)節(jié)間有效鏈接的必需信息。[來源：GB/T38155-2019，3.1]3.11擴(kuò)展追溯信息extendedtraceabilitydata除基本追溯信息外，與產(chǎn)品追溯相關(guān)的其他信息，可以是產(chǎn)品質(zhì)量或用于商業(yè)目的的信息。[來源：GB/T38155-2019，3.2]4基本要求追溯體系的設(shè)計(jì)與實(shí)施按DB36/T1860-2023指南，并結(jié)合釹鐵硼永磁體生產(chǎn)加工行業(yè)實(shí)際開展，包括但不限于：——應(yīng)確保追溯信息的合規(guī)性和安全性；——支持釹鐵硼永磁體安全和質(zhì)量目標(biāo)；——確定釹鐵硼永磁體及其生產(chǎn)加工相關(guān)物料等的來源和去向；——提高釹鐵硼永磁體企業(yè)的生產(chǎn)效率、管理水平和盈利能力；——滿足國(guó)家和行業(yè)相關(guān)部門監(jiān)管；5追溯體系設(shè)計(jì)5.1明確追溯環(huán)節(jié)和追溯單元燒結(jié)釹鐵硼永磁體追溯環(huán)節(jié)見圖1，組織應(yīng)根據(jù)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的物料成分，對(duì)生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、產(chǎn)品和批次等進(jìn)行定義，確定追溯單元。圖1燒結(jié)釹鐵硼永磁體追溯環(huán)節(jié)5.2確定追溯范圍和追溯信息5.2.1組織應(yīng)確定原材料來源和產(chǎn)品流通環(huán)節(jié)為外部追溯范圍、生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)為內(nèi)部追溯范圍。5.2.2組織應(yīng)確定其范圍內(nèi)的追溯信息，需要記錄的追溯信息應(yīng)符合GB39176-2020要求。5.2.3組織宜將各追溯單元的追溯信息劃分為基本追溯信息和擴(kuò)展追溯信息。5.3確定信息記錄與管理要求5.3.1組織應(yīng)根據(jù)物料流向，建立原輔料來源、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品流通等環(huán)節(jié)的追溯信息記錄表（見附5.3.2組織可選擇紙質(zhì)文件、條碼或射頻識(shí)別標(biāo)簽等作為追溯信息的標(biāo)識(shí)載體，且保證標(biāo)識(shí)載體易于識(shí)別和檢索。5.3.3組織宜建立產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，記錄其追溯信息，確保數(shù)據(jù)與標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)以及數(shù)據(jù)的保存和管理安全。6追溯體系實(shí)施6.1建立追溯體系管理制度組織應(yīng)建立追溯體系管理制度，確保與其現(xiàn)有管理體系相兼容，以有效實(shí)施追溯體系。追溯體系管理制度包括追溯人員管理制度、產(chǎn)品追溯流程管理制度、追溯信息標(biāo)識(shí)管理制度等。6.2配備追溯設(shè)施組織應(yīng)配備追溯所需的基礎(chǔ)設(shè)施，如計(jì)算機(jī)、標(biāo)識(shí)打印設(shè)備、射頻掃碼設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等。6.3建立追溯計(jì)劃組織應(yīng)建立追溯計(jì)劃，宜通過產(chǎn)品追溯系統(tǒng)平臺(tái)實(shí)施追溯計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)追蹤和溯源的目標(biāo)。6.4追溯實(shí)施培訓(xùn)、演練組織應(yīng)成立追溯工作組，明確相關(guān)人員任務(wù)與職責(zé)，確保追溯管理者、追溯工作人員等的職責(zé)、權(quán)限，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行追溯操作規(guī)程等內(nèi)容的培訓(xùn)，演練。7內(nèi)部評(píng)審與改進(jìn)組織應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃和程序，識(shí)別和記錄追溯體系實(shí)施過程的不符合項(xiàng)，審查和分析不符合項(xiàng)原因，采取糾正措施和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)追溯體系過程，保證追溯體系的有效實(shí)施。追溯信息記錄A.1原輔料來源信息A.1.1原輔料生產(chǎn)加工原輔料生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容見表A.l。表A.1物料生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容A.1.2原輔料倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸原輔料倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸追溯信息記錄內(nèi)容見表A.2。表A.2物料倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸追溯信息記錄內(nèi)容A.1.3原輔料銷售物料銷售追溯信息記錄內(nèi)容見表A.3。表A.3物料銷售追溯信息記錄內(nèi)容A.2燒結(jié)釹鐵硼生產(chǎn)加工信息A.2.1原輔料采購(gòu)用于燒結(jié)釹鐵硼生產(chǎn)的物料包括原料（鐠釹金屬、純鐵、硼鐵、鏑鐵、釔鐵、鋱等）、輔料（液氮、液氬、氫氣、脫模機(jī)、液壓油等）和包裝材料。物料采購(gòu)追溯信息記錄內(nèi)容見表A.4。表A.4物料采購(gòu)追溯信息記錄內(nèi)容A.2.2燒結(jié)釹鐵硼生產(chǎn)加工燒結(jié)釹鐵硼生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容見表A.5。表A.5燒結(jié)釹鐵生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容生產(chǎn)過程表A.5燒結(jié)釹鐵生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容（續(xù)）生產(chǎn)過程