2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法

規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）

1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過(guò)期貨交易。三個(gè)月

后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向吳某

出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某

在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元。對(duì)于虧損責(zé)任，

下列說(shuō)法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】B

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)

官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管

理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】C

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司

未能充分計(jì)提資產(chǎn)成值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核戒凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】B

5、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及

其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

0.期貨保證金存管銀行

【答案】A

6、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定

標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就

屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

7、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到

他家做客，小王來(lái)到小李的書(shū)房無(wú)意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)

有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱(chēng)，

第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】A

8、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】A

9、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主

要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

10、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】B

11、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)

利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】C

12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高

的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期

貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際

或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】C

13、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間,

李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買(mǎi)股票，但由于李某操作不當(dāng)

最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

&泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】D

14、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類(lèi)型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

15、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨

公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司,

胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng),

獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽

字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要

求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，

便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡

某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列()

規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨

交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃

轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】B

16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以

（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,

給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】B

17、2015年劉某在A期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李

某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某

違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

18、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中,

準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

19、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以

及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】B

20、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介

紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨

交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從

事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是

()o

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】A

21、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】D

22、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在

外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是

()o

A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

&必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】A

23、2015年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙

某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某

違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

24、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金

不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王

某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追

加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追

加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此

時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)

C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)

D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】D

25、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的

制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國(guó)務(wù)院

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.全國(guó)人民代表大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

26、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

27、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）

年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司

法機(jī)關(guān)的重大處罰c

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】D

28、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶

進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】A

29、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的

損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

【答案】R

30、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，

于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為,

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】A

31、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)

營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】A

32、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)二員失的，（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

c.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】B

33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】A

34、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，

（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】D

35、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)

協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查E寸，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)

協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】B

36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】B

37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)

開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5曰

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】A

38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)

金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】B

39、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的

交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】B

40、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】C

41、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為

()o

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2曰

【答案】D

42、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙

某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)

定的行為有()。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

43、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為

其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司

股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是

（）o

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更

股權(quán)申請(qǐng)

【答案】C

44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券

公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。［*密押題］

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】C

45、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)

元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為

零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】B

46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說(shuō)

法正確的是()。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

【答案】C

47、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類(lèi)型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企

業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確

認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處

理（）o

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】A

49、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

【答案】D

50、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存.要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】C

多選題(共30題)

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶

()

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C合并

D.分別管理

【答案】AD

2、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在

任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)

C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】ABCD

3、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急

措施，但造成了投資者老張的損失，老張?zhí)瓰槠谪浗灰姿男袨槭?/p>

違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠填，以下說(shuō)法正確的有

()。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起

訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)

適當(dāng)賠償老張的損失

【答案】BC

4、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】AB

5、國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：（）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；

B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；

D.組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享；

【答案】ABCD

6、甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（Io

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】AB

7、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的

（）營(yíng)利性活動(dòng)。

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專(zhuān)

項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

B.收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)

及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)

告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交

易咨詢服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)

【答案】ABCD

8、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.變更法定代表人的決議文件

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】ABCD

9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬十破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A.客戶委托資產(chǎn)

B.客戶保證金

C.期貨公司對(duì)外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】AB

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說(shuō)法

正確的是（）o

A.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取

或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方

式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事

期貨交易E

【答案】ABCD

11、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和

可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依

據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】ABCD

12、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開(kāi)

展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)的會(huì)議

B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告

上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解

決

【答案】AB

13、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

&任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】ABCD

14、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自有資金

【答案】AB

15、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】ABCD

16、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資

者的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常

監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.誠(chéng)信記錄

D.收入來(lái)源

【答案】ABCD

17、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可

D.營(yíng)業(yè)部盈利增加

【答案】ABC

18、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所

得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，

影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易

量

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合

或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格

【答案】ABCD

19、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)

當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

A.委托回報(bào)

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時(shí)間

【答案】AC

20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.一般結(jié)算會(huì)員資格

C.特別結(jié)算會(huì)員資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】AD

21、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,

其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（）情形的，不受上

述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，

在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改

任董事長(zhǎng)

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的

其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】ABCD

22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括

（）o

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

【答案】BCD

23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有

關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所

D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

【答案】ABC

24、某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬(wàn)元。下

列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交

易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分

紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)

管理要求

【答案】ABCD

25、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)

余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1