2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法

規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）

1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月

后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某

出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某

在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，

下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】B

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)

官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】C

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管

理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】C

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司

未能充分計(jì)提資產(chǎn)成值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核戒凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】B

5、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及

其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

0.期貨保證金存管銀行

【答案】A

6、對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定

標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就

屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

7、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到

他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)

有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，

第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】A

8、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】A

9、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主

要是針對（）的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

10、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】B

11、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營

利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】C

12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高

的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期

貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際

或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】C

13、李某被某國有金融機(jī)構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間,

李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)

最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

&泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】D

14、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

15、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨

公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司,

胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉,

獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽

字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要

求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，

便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡

某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列()

規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨

交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃

轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】B

16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以

（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,

給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】B

17、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李

某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某

違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

18、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中,

準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

19、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以

及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】B

20、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介

紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨

交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從

事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是

()o

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】A

21、可以指定交割倉庫的是()

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】D

22、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在

外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是

()o

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

&必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】A

23、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙

某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某

違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

24、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金

不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王

某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追

加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追

加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此

時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】D

25、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的

制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

26、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

27、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）

年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司

法機(jī)關(guān)的重大處罰c

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】D

28、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶

進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】A

29、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的

損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】R

30、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，

于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為,

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】A

31、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)

營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】A

32、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)二員失的，（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

c.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】B

33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】A

34、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，

（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】D

35、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)

協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查E寸，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)

協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】B

36、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】B

37、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)

開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)

告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5曰

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】A

38、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國

金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會

應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】B

39、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的

交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】B

40、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】C

41、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為

()o

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2曰

【答案】D

42、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)

行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙

某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)

定的行為有()。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】A

43、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為

其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司

股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是

（）o

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更

股權(quán)申請

【答案】C

44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券

公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。［*密押題］

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】C

45、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬

元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為

零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】B

46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說

法正確的是()。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】C

47、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企

業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確

認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處

理（）o

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】A

49、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】D

50、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存.要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】C

多選題(共30題)

1、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶

()

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C合并

D.分別管理

【答案】AD

2、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在

任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】ABCD

3、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急

措施，但造成了投資者老張的損失，老張?zhí)瓰槠谪浗灰姿男袨槭?/p>

違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠填，以下說法正確的有

()。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起

訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)

適當(dāng)賠償老張的損失

【答案】BC

4、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】AB

5、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：（）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】ABCD

6、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（Io

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】AB

7、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的

（）營利性活動。

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專

項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場

及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)

告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交

易咨詢服務(wù)

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動

【答案】ABCD

8、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.變更法定代表人的決議文件

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】ABCD

9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬十破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A.客戶委托資產(chǎn)

B.客戶保證金

C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】AB

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說法

正確的是（）o

A.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取

或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方

式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事

期貨交易E

【答案】ABCD

11、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和

可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依

據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

【答案】ABCD

12、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開

展工作的做法中，正確的是（）。

A.參加.列席相關(guān)的會議

B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時(shí)，應(yīng)向股東會報(bào)告

上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解

決

【答案】AB

13、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

&任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】ABCD

14、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自有資金

【答案】AB

15、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】ABCD

16、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資

者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對該經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常

監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】ABCD

17、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體

上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

D.營業(yè)部盈利增加

【答案】ABC

18、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所

得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，

影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易

量

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合

或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格

【答案】ABCD

19、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)

當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A.委托回報(bào)

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時(shí)間

【答案】AC

20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.一般結(jié)算會員資格

C.特別結(jié)算會員資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】AD

21、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,

其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上

述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，

在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改

任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的

其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】ABCD

22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括

（）o

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

【答案】BCD

23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有

關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場所

D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

【答案】ABC

24、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下

列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交

易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分

紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)

管理要求

【答案】ABCD

25、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動資產(chǎn)

余額是流動負(fù)債余額的1