6.4.1建設(shè)工程監(jiān)理人的索賠管理-學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程索24課件講解

6.4.1建設(shè)工程監(jiān)理人的索賠管理主講人：程志雄學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程索賠目

錄contents01監(jiān)理人對施工索賠的影響04監(jiān)理人對索賠的審查

03監(jiān)理人的索賠管理原則02監(jiān)理人的索賠管理任務(wù)

05監(jiān)理人對索賠的反駁06監(jiān)理人對索賠的預(yù)防和減少

監(jiān)理人對施工索賠的影響（1）監(jiān)理人受發(fā)包人委托進(jìn)行工程項(xiàng)目管理

●如果監(jiān)理人在工作中出現(xiàn)問題、失誤或行使施工合同賦予的權(quán)力造成承包人的損失，發(fā)包人必須承擔(dān)相應(yīng)合同規(guī)定的賠償責(zé)任。承包人索賠有相當(dāng)一部分原因是由監(jiān)理人引起的。（2）監(jiān)理人有處理索賠問題的權(quán)力①在承包人提出索賠意向通知以后，監(jiān)理人有權(quán)檢查承包人的原始記錄。②對承包人的索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析，反駁承包人不合理的索賠要求，或索賠要求中費(fèi)用不合理的部分。監(jiān)理人可指令承包人作出進(jìn)一步解釋，或進(jìn)一步補(bǔ)充資料，提出審查意見或?qū)彶閳?bào)告。④對合理的索賠要求，監(jiān)理人有權(quán)將其納人工程進(jìn)度付款中，出具付款證書，發(fā)包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)支付。③在與承包人共同協(xié)商確定給承包人的工期和費(fèi)用的補(bǔ)償量達(dá)不成一致時(shí)，監(jiān)理人有權(quán)單方面作出處理決定。監(jiān)理人對施工索賠的影響3（3）作為索賠爭議的調(diào)解人如果發(fā)包人和承包人就索賠的解決達(dá)不成一致，一方或雙方不滿意監(jiān)理人的決定，且雙方都不讓步，產(chǎn)生的索賠爭議。雙方都可以將爭議再次提交監(jiān)理人，請求作出調(diào)解，監(jiān)理人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出調(diào)解決定。4（4）在爭議的仲裁或訴訟過程中作為見證人如果合同一方或雙方對監(jiān)理人的調(diào)解解決不滿意，則可以按合同規(guī)定提交仲裁，也可以按法律程序提出訴訟。在仲裁或訴訟過程中，監(jiān)理人作為工程全過程的參與者和管理者，可以作為見證人提供證據(jù)，作出答辯。●在一個(gè)工程中，索賠的頻率、索賠要求和索賠解決結(jié)果等與監(jiān)理人的工作能力、經(jīng)驗(yàn)、工作的完備性、立場的公正性等有直接的關(guān)系。所以在工程項(xiàng)目施工過程中，監(jiān)理人也必須具有“風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)”，重視索賠問工作。監(jiān)理人的索賠管理任務(wù)●在施工合同的形成和實(shí)施過程中，監(jiān)理人為發(fā)包人承擔(dān)大量的具體的技術(shù)、組織和管理工作。如果在這些工作中出現(xiàn)疏漏，給承包人施工造成干擾，就可能引起索賠。承包人的合同管理人員常常在尋找著這些疏漏，尋找索賠機(jī)會(huì)。所以監(jiān)理人在工作中應(yīng)能預(yù)測到自己行為的后果，堵塞漏洞。在起草文件、下達(dá)指令、作出決定、答復(fù)請示等時(shí)都應(yīng)注意到完備性和嚴(yán)密性；頒發(fā)圖紙、編制計(jì)劃和實(shí)施方案等時(shí)都應(yīng)考慮其正確性和周密性。（1）預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性監(jiān)理人的索賠管理任務(wù)●監(jiān)理人應(yīng)以積極的態(tài)度和主動(dòng)的精神管理好工程，為發(fā)包人和承包人提供良好的服務(wù)。在施工中，監(jiān)理人作為雙方的紐帶，應(yīng)做好協(xié)調(diào)、緩沖工作，為雙方建立一個(gè)良好的合作氣氛。通常合同實(shí)施越順利，雙方合作得越好，索賠事件就越少，即使產(chǎn)生了索賠事件也容易解決。

●監(jiān)理人的主要工作之一是對合同的實(shí)施進(jìn)行有效的控制。通過對合同監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，減少雙方損失，還可以及早了解情況，為合理地解決索賠提供條件。（2）通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生監(jiān)理人的索賠管理任務(wù)●索賠的合理解決，是指承包商得到按合同規(guī)定的合理補(bǔ)償，而發(fā)包人又不多支付，合同雙方都心悅誠服，對解決結(jié)果滿意，繼續(xù)保持友好的合作關(guān)系。發(fā)包人和承包人之間的索賠合理解決不僅符合監(jiān)理人的工作目標(biāo)，而且符合工程總目標(biāo)。（3）公正地處理和解決索賠監(jiān)理人的索賠管理原則公正原則監(jiān)理人必須從工程整體效益、工程總目標(biāo)的角度出發(fā)作出判斷或采取行動(dòng)。使合同風(fēng)險(xiǎn)分配，干擾事件責(zé)任分擔(dān)，索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標(biāo)。在這個(gè)基本點(diǎn)上，雙方常常是一致的，例如使工程順利進(jìn)行，盡早使工程竣工，投人生產(chǎn)，保證工程質(zhì)量，按合同施工等。1按照法律規(guī)定和合同約定行事。合同是施工過程中的最高行為準(zhǔn)則，作為監(jiān)理人更應(yīng)該按合同辦事，準(zhǔn)確理解，正確執(zhí)行合同。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理人必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來公正處理合同雙方的利益糾紛。2從事實(shí)出發(fā)，實(shí)事求是。按照合同的實(shí)際實(shí)施過程、干擾事件的實(shí)情、承包人的實(shí)際損失和所提供的證據(jù)作出判斷。3監(jiān)理人的索賠管理原則及時(shí)履行職責(zé)的原則可以減少承包人的索賠機(jī)會(huì)。因?yàn)槿绻O(jiān)理人不能及時(shí)行事會(huì)造成承包人的損失，必須給予承包人工期或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。01防止索賠事件的影響擴(kuò)大。若不及時(shí)處理索賠事件，就意味著默認(rèn)索賠事件，或承包人繼續(xù)施工，造成更大范圍的影響和損失。02不及時(shí)解決索賠問題將會(huì)加深雙方的矛盾。由于不及時(shí)解決索賠問題，會(huì)挫傷承包人的積極性，導(dǎo)致承包人對監(jiān)理人和發(fā)包人缺乏信任感，從而拖延工期，甚至影響合同的履行。04不及時(shí)處理索賠會(huì)加大索賠解決的困難。多個(gè)單項(xiàng)索賠集中起來，會(huì)使索賠額度很大，不僅給分析評價(jià)帶來困難，而且會(huì)使問題復(fù)雜化。05在收到承包人的索賠意向通知后應(yīng)迅速作出反應(yīng)，認(rèn)真研究、密切注意干擾事件的發(fā)展。一方面可以及時(shí)采取措施降低損失；另一方面可以掌握干擾事件發(fā)生和發(fā)展的過程，掌握第一手資料，為分析、評價(jià)、反駁承包人的索賠做準(zhǔn)備。所以監(jiān)理人也應(yīng)鼓勵(lì)并要求承包人及時(shí)向他通報(bào)情況和提出索賠要求。03監(jiān)理人的索賠管理原則●監(jiān)理人在處理和解決索賠問題時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，及時(shí)地與發(fā)包人和承包人溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在作出決定，特別是調(diào)整價(jià)格、決定工期和費(fèi)用補(bǔ)償，做調(diào)解決定時(shí)，應(yīng)充分地與合同雙方協(xié)商，最好達(dá)成一致，取得共識(shí)。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行合同，這是避免索賠爭議的最有效辦法。監(jiān)理人切不可憑借他的地位和權(quán)力武斷行事，濫用權(quán)力，特別對承包人不能隨便以合同處罰相威脅，或盛氣凌人。監(jiān)理人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，如果他的調(diào)解不成功，使索賠爭議升級，對合同雙方都是損失，將會(huì)嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的整體效益。協(xié)商一致原則監(jiān)理人的索賠管理原則●監(jiān)理人有很大的工程管理權(quán)力，對工程的整體效益有關(guān)鍵性的作用。發(fā)包人依賴他，將工程管理的任務(wù)交給他；承包人希望他公正行事。但他的經(jīng)濟(jì)責(zé)任較小，缺少對他的制約機(jī)制。所以監(jiān)理人的工作在很大程度上依靠他自身的工作積極性和責(zé)任心，他的誠實(shí)和信用，靠他的職業(yè)道德來維持。誠實(shí)信用原則監(jiān)理人對索賠的審查監(jiān)理人對索賠報(bào)告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。有理是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法律法規(guī)是否一致，受到的損失應(yīng)屬于非承包人責(zé)任原因所造成的。有據(jù)是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立，承包人可以提供的證據(jù)材料包括：合同文件，經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃，合同履行過程中的來往函件，施工現(xiàn)場記錄，施工會(huì)議記錄，工程照片，監(jiān)理人發(fā)布的各種書面指令，中期支付工程進(jìn)度款的單證，檢查和試驗(yàn)記錄，匯率變化表，各類財(cái)務(wù)憑證，其他有關(guān)資料。審查索賠證據(jù)監(jiān)理人對索賠的審查對索賠報(bào)告中要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)被延誤的工作應(yīng)是影響施工總進(jìn)度的施工內(nèi)容0201劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任工期延誤，這種延期屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。03無權(quán)要求承包人縮短合同工期監(jiān)理人有審核批準(zhǔn)承包人展延工期的權(quán)力，但他不可以扣減合同工期。也就是說，監(jiān)理人有權(quán)指示承包人刪減掉某些合同內(nèi)規(guī)定的工作內(nèi)容，但不能要求他相應(yīng)縮短合同工期。如果要求提前竣工的話，這項(xiàng)工作屬于合同的變更。審查工期延展要求監(jiān)理人對索賠的審查監(jiān)理人在審核費(fèi)用索賠的過程中，除了劃清合同責(zé)任以外，還應(yīng)注意索賠計(jì)算取費(fèi)的合理性和計(jì)算的正確性。審查費(fèi)用索賠要求①承包人可索賠的費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi)、保函手續(xù)費(fèi)、貸款利息、保險(xiǎn)費(fèi)、利潤、管理費(fèi)等。②審核索賠取費(fèi)的合理性。費(fèi)用索賠涉及的款項(xiàng)較多，內(nèi)容龐雜。承包人都是從維護(hù)自身利益的角度解釋合同條款，進(jìn)而申請索賠款額。監(jiān)理人應(yīng)做到公正地審核索賠報(bào)告，挑出不合理的取費(fèi)項(xiàng)目或費(fèi)率，檢查取費(fèi)項(xiàng)目的合理性。③審核索賠計(jì)算的正確性。監(jiān)理人對索賠的審查審核索賠計(jì)算的正確性，主要注意的問題如下：審查費(fèi)用索賠要求在索賠計(jì)算中不應(yīng)有重復(fù)取費(fèi)；a停工損失中，不應(yīng)以計(jì)日工費(fèi)計(jì)算人工閑置費(fèi)，不應(yīng)計(jì)算在此期間的獎(jiǎng)金、福利等報(bào)酬，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算；b正確區(qū)分停工損失與因監(jiān)理人臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。凡可改作其他工作的，不應(yīng)按停工損失計(jì)算，但可以適當(dāng)補(bǔ)償降效損失。c監(jiān)理人對索賠的反駁索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人或監(jiān)理人的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任；發(fā)包人和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大??；事實(shí)依據(jù)不足；承包人未遵守意向通知要求；合同依據(jù)不足；①③④②⑤監(jiān)理人通?？梢詫Τ邪说乃髻r提出質(zhì)疑的情況有：監(jiān)理人對索賠的反駁合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了發(fā)包人的補(bǔ)償責(zé)任；⑥⑦⑧⑨⑩承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了