2024年度融創(chuàng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同2篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融創(chuàng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同本合同目錄一覽1.合同總則1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的與原則1.3合同適用范圍2.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)設(shè)置2.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)2.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息收集與處理4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制原則6.2內(nèi)部控制制度體系6.3內(nèi)部控制制度實(shí)施與監(jiān)督7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評(píng)估7.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系7.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能需求8.2系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與實(shí)施8.3系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)9.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳9.1培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施9.2宣傳方式與內(nèi)容9.3培訓(xùn)效果評(píng)估10.合同簽訂與履行10.1合同簽訂程序10.2合同履行要求10.3合同變更與解除11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任承擔(dān)11.2爭(zhēng)議解決方式11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序13.合同生效與終止13.1合同生效時(shí)間13.2合同終止時(shí)間13.3合同生效與終止的法律效力14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款14.2通知送達(dá)方式14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同總則1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的與原則1.3合同適用范圍本合同適用于甲方及其下屬所有子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制活動(dòng)，包括但不限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)設(shè)置甲方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作，下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等職能科室。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度、識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化等。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、盡職調(diào)查等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)。4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，包括經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等指標(biāo)。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息收集與處理及時(shí)收集、分析風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行預(yù)警。4.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向上級(jí)單位及相關(guān)部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、資源配置等。6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制原則遵循合法性、全面性、有效性、及時(shí)性、經(jīng)濟(jì)性等原則。6.2內(nèi)部控制制度體系建立內(nèi)部控制制度體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、制度規(guī)范、流程控制、監(jiān)督考核等。6.3內(nèi)部控制制度實(shí)施與監(jiān)督加強(qiáng)內(nèi)部控制制度實(shí)施與監(jiān)督，確保制度有效執(zhí)行。第一部分：合同如下：8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)8.1系統(tǒng)功能需求系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等功能。8.2系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與實(shí)施甲方負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，乙方提供技術(shù)支持和服務(wù)，確保系統(tǒng)按時(shí)、按質(zhì)完成。8.3系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)甲方負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常運(yùn)行和維護(hù)，乙方提供技術(shù)支持和更新服務(wù)。9.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳9.1培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施每年制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，包括內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)，確保員工具備風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。9.2宣傳方式與內(nèi)容通過(guò)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、會(huì)議等形式，宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。9.3培訓(xùn)效果評(píng)估定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保培訓(xùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。10.合同簽訂與履行10.1合同簽訂程序雙方協(xié)商一致后，簽訂本合同，并加蓋公章或合同專(zhuān)用章。10.2合同履行要求雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。10.3合同變更與解除任何一方需變更或解除合同，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任承擔(dān)任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2爭(zhēng)議解決方式發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.合同解除與終止12.1合同解除條件出現(xiàn)合同約定的解除條件或法定解除條件時(shí)，任何一方可解除合同。12.2合同終止條件合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。12.3合同解除與終止程序合同解除或終止，雙方應(yīng)按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同生效與終止13.1合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止時(shí)間合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。13.3合同生效與終止的法律效力合同生效后，對(duì)雙方具有法律約束力。合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止。14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2通知送達(dá)方式本合同中的通知，可采用書(shū)面形式，通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。14.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方的概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的獨(dú)立法人、自然人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供者等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)咨詢、合同談判、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、項(xiàng)目管理等。2.第三方介入的程序與方式2.1第三方介入的程序甲方或乙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前向?qū)Ψ綍?shū)面通知，并說(shuō)明第三方介入的原因、目的、預(yù)期效果等。2.2第三方介入的方式第三方介入可以通過(guò)簽訂單獨(dú)的服務(wù)協(xié)議或在本合同中明確約定。3.甲乙方與第三方的責(zé)任劃分3.1責(zé)任劃分原則甲乙方與第三方之間的責(zé)任劃分應(yīng)遵循公平、合理、明確的原則。3.2責(zé)任劃分內(nèi)容（1）甲方責(zé)任：甲方負(fù)責(zé)為第三方提供必要的資料和條件，配合第三方完成工作任務(wù)。（2）乙方責(zé)任：乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督第三方的工作，確保第三方的工作符合合同約定。（3）第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，獨(dú)立完成工作任務(wù)，并對(duì)工作成果負(fù)責(zé)。4.第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的確定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的工作性質(zhì)、工作難度、合同金額等因素綜合確定。4.2責(zé)任限額的約定在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。5.第三方介入的額外條款及說(shuō)明5.1第三方介入的額外條款（1）保密條款：第三方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：第三方在提供技術(shù)服務(wù)或咨詢過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方或乙方所有。（3）不可抗力條款：因不可抗力導(dǎo)致第三方無(wú)法履行合同，應(yīng)按照合同約定處理。6.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系6.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，履行對(duì)甲方的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方應(yīng)按照合同約定或服務(wù)協(xié)議的約定，履行對(duì)乙方的權(quán)利義務(wù)。6.3第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系第三方與甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)依據(jù)本合同及第三方與甲乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。7.第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，甲乙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.第三方介入的合同終止8.1合同終止條件出現(xiàn)合同約定的終止條件或法定終止條件時(shí)，任何一方可終止合同。8.2合同終止程序合同終止，雙方應(yīng)按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。9.第三方介入的合同生效與終止9.1合同生效時(shí)間第三方介入的合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止時(shí)間合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。9.3合同生效與終止的法律效力合同生效后，對(duì)第三方具有法律約束力。合同終止后，第三方的權(quán)利義務(wù)終止。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)圖要求：清晰展示風(fēng)險(xiǎn)管理部的組織架構(gòu)，包括部門(mén)設(shè)置、崗位職責(zé)等。說(shuō)明：本附件用于明確風(fēng)險(xiǎn)管理部的組織結(jié)構(gòu)和人員職責(zé)。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本信息、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式和內(nèi)容。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系表要求：列出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，包括指標(biāo)名稱(chēng)、指標(biāo)值、預(yù)警閾值等。說(shuō)明：本附件用于明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，以便及時(shí)識(shí)別和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施清單要求：列出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括應(yīng)對(duì)策略、控制措施、應(yīng)急預(yù)案等。說(shuō)明：本附件用于明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速采取行動(dòng)。5.附件五：內(nèi)部控制制度匯編要求：包括內(nèi)部控制的基本原則、制度規(guī)范、流程控制、監(jiān)督考核等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范內(nèi)部控制制度的實(shí)施，確保內(nèi)部控制的有效性。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作手冊(cè)要求：詳細(xì)說(shuō)明系統(tǒng)的功能、操作步驟、維護(hù)方法等。說(shuō)明：本附件用于指導(dǎo)用戶正確使用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃要求：包括培訓(xùn)主題、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。說(shuō)明：本附件用于明確風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，確保員工具備風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。8.附件八：合同簽訂與履行記錄要求：記錄合同簽訂、履行過(guò)程中的相關(guān)信息，包括日期、地點(diǎn)、參與人員等。說(shuō)明：本附件用于跟蹤合同履行情況，確保合同條款的執(zhí)行。9.附件九：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：詳細(xì)列出違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明：本附件用于明確違約行為的認(rèn)定和責(zé)任承擔(dān)。10.附件十：爭(zhēng)議解決流程圖要求：展示爭(zhēng)議解決的流程和步驟。說(shuō)明：本附件用于指導(dǎo)爭(zhēng)議解決的過(guò)程，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、有效的解決。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）未按時(shí)提供合同約定的資料和信息；（2）未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（3）泄露合同內(nèi)容或第三方信息；（4）未按時(shí)支付合同約定的費(fèi)用；（5）違反合同約定的保密義務(wù)；（6）未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警；（7）未按合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（8）未按合同約定進(jìn)行內(nèi)部控制；（9）未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)維護(hù)；（10）未按合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）對(duì)于違約行為，責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)進(jìn)行。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（3）違約責(zé)任的具體數(shù)額應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)合同履行造成的影響和損失程度確定。示例說(shuō)明：甲方向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，但未按時(shí)提交。根據(jù)合同約定，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣1000元。如果乙方因甲方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告而遭受損失，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度融創(chuàng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)3.1風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)3.2具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略5.2控制措施實(shí)施5.3控制措施效果評(píng)估6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制原則6.2內(nèi)部控制制度6.3內(nèi)部控制執(zhí)行7.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通7.1風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容7.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告頻率7.3風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制8.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置8.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略8.2風(fēng)險(xiǎn)處置流程8.3風(fēng)險(xiǎn)處置效果評(píng)估9.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限9.1風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任9.2風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限9.3責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲10.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與意識(shí)提升10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2培訓(xùn)方式10.3意識(shí)提升措施11.合同期限與續(xù)約11.1合同期限11.2續(xù)約條件11.3續(xù)約流程12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務(wù)12.3違約責(zé)任13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序13.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同生效與終止第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“融創(chuàng)集團(tuán)”指本合同中的甲方，即融創(chuàng)集團(tuán)有限公司。1.1.2“乙方”指本合同中的乙方，即負(fù)責(zé)融創(chuàng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。1.1.3“風(fēng)險(xiǎn)”指可能導(dǎo)致融創(chuàng)集團(tuán)資產(chǎn)、收益或聲譽(yù)遭受損失的不確定性事件。1.1.4“風(fēng)險(xiǎn)管理”指識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)控和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。1.1.5“內(nèi)部控制”指為合理保證企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而建立的一系列政策和程序。2.合同雙方2.1甲方基本信息甲方名稱(chēng)：融創(chuàng)集團(tuán)有限公司甲方地址：[具體地址]甲方法定代表人：[法定代表人姓名]2.2乙方基本信息乙方名稱(chēng)：[乙方名稱(chēng)]乙方地址：[具體地址]乙方法定代表人：[法定代表人姓名]3.風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)3.1風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)確保融創(chuàng)集團(tuán)在面臨各種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠保持穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)狀況，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3.2具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)3.2.1提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)識(shí)別。3.2.2優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。3.2.3完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失程度。3.2.4強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法，對(duì)融創(chuàng)集團(tuán)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。4.3風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為低、中、高三個(gè)等級(jí)。5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略乙方應(yīng)制定針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的控制策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受。5.2控制措施實(shí)施乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制策略轉(zhuǎn)化為具體的控制措施，并確保措施得到有效實(shí)施。5.3控制措施效果評(píng)估乙方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制原則內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法性、合理性、有效性、經(jīng)濟(jì)性和前瞻性原則。6.2內(nèi)部控制制度乙方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制原則，制定一系列內(nèi)部控制制度，包括授權(quán)制度、職責(zé)分離制度、記錄保存制度等。6.3內(nèi)部控制執(zhí)行融創(chuàng)集團(tuán)各部門(mén)應(yīng)按照內(nèi)部控制制度的要求，確保內(nèi)部控制得到有效執(zhí)行。8.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通8.1風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施、監(jiān)控結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等。8.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告頻率風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的提交頻率為每月一次，重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)立即報(bào)告。8.3風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制建立定期溝通機(jī)制，包括定期會(huì)議、書(shū)面報(bào)告、電子郵件等，確保風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。9.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置9.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括預(yù)防措施和應(yīng)急計(jì)劃。9.2風(fēng)險(xiǎn)處置流程發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)按照既定的風(fēng)險(xiǎn)處置流程進(jìn)行處理，包括初步評(píng)估、決策、實(shí)施和評(píng)估效果。9.3風(fēng)險(xiǎn)處置效果評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置效果進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制、損失是否得到合理補(bǔ)償?shù)取?0.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限10.1風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任甲方對(duì)融創(chuàng)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)總責(zé)，乙方對(duì)提供風(fēng)險(xiǎn)管理和控制服務(wù)負(fù)專(zhuān)業(yè)責(zé)任。10.2風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)資料，乙方應(yīng)積極配合。10.3責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲對(duì)于未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)或造成損失的責(zé)任方，應(yīng)依法追究責(zé)任；對(duì)于在風(fēng)險(xiǎn)管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，應(yīng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。11.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與意識(shí)提升11.1培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。11.2培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的方式。11.3意識(shí)提升措施通過(guò)案例分析、風(fēng)險(xiǎn)事件回顧、風(fēng)險(xiǎn)管理競(jìng)賽等活動(dòng)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。12.合同期限與續(xù)約12.1合同期限本合同期限為一年，自雙方簽字之日起生效。12.2續(xù)約條件在合同期滿前一個(gè)月，若雙方無(wú)異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。12.3續(xù)約流程續(xù)約流程按照本合同約定的條款進(jìn)行，雙方應(yīng)在合同期滿前達(dá)成續(xù)約協(xié)議。13.保密條款13.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶信息等均為保密內(nèi)容。13.2保密義務(wù)雙方均應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。13.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。14.其他14.1合同附件本合同附件包括但不限于乙方提交的風(fēng)險(xiǎn)管理方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部控制制度等。14.2合同修改本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.3合同生效與終止本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，任何一方違反合同約定或發(fā)生合同終止事由時(shí)，本合同自動(dòng)終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指除甲方、乙方之外的獨(dú)立主體，包括但不限于咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、技術(shù)支持提供商等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立、客觀地提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。15.2第三方介入情形15.2.1在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，如需專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)，甲方或乙方可邀請(qǐng)第三方介入。15.2.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲方或乙方同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。15.3第三方責(zé)任與義務(wù)15.3.1第三方應(yīng)按照服務(wù)合同約定，履行其專(zhuān)業(yè)職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。15.3.2第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，對(duì)獲取的甲方或乙方信息予以保密。16.第三方介入后的額外條款16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方負(fù)責(zé)第三方介入的安排和協(xié)調(diào)，確保第三方能夠順利開(kāi)展工作。16.1.2甲方對(duì)第三方的工作成果負(fù)責(zé)，如需修改或補(bǔ)充，應(yīng)及時(shí)通知第三方。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方與第三方溝通，提供必要的資料和信息。16.2.2乙方對(duì)第三方的工作成果負(fù)責(zé)，如需修改或補(bǔ)充，應(yīng)及時(shí)通知第三方。16.3第三方權(quán)利16.3.1第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的資料和信息，以便開(kāi)展工作。16.3.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃，但需經(jīng)甲方或乙方同意。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在履行服務(wù)合同過(guò)程中，對(duì)甲方或乙方造成的損失，其責(zé)任限額由服務(wù)合同約定。17.1.2如無(wú)約定，第三方責(zé)任限額為服務(wù)合同總價(jià)款的[具體金額]倍。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1甲方與第三方的劃分甲方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并對(duì)第三方的工作成果負(fù)責(zé)。18.2乙方與第三方的劃分乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方與第三方溝通，提供必要的資料和信息，并對(duì)第三方的工作成果負(fù)責(zé)。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1服務(wù)合同到期或解除；19.1.2第三方無(wú)法履行服務(wù)合同；