《電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系 績效評價規(guī)范》

ICS13.1

CCSF25

團體標準

T/XXXXXXX—XXXX

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價規(guī)范

Performanceevaluationforsafetymanagementsystemofpowergridenterprise

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

浙江省安全生產(chǎn)協(xié)會發(fā)布

T/XXXXXXX—XXXX

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價的一般原則、內(nèi)容、工作程序、方法和要求。本標準

將為組織衡量安全管理體系績效水平、提升安全管理體系整體績效、履行安全責任、實現(xiàn)發(fā)展與安全協(xié)

同提供評價指南。

本標準適用于電網(wǎng)企業(yè)各部門、各單位、各專業(yè)、各環(huán)節(jié)，以及承包商、為公司提供設備物資和工

程建設的供應商、提供服務的合同方。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T45001和ISO45001《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

GB/T24001和ISO14001《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

GB/T19000和ISO9000《質(zhì)量管理體系基礎和術語》

GB/T19001和ISO9001《質(zhì)量管理體系要求》

GB/T33000《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

電網(wǎng)企業(yè)Powergridenterprise

擁有、經(jīng)營和運行電網(wǎng)的電網(wǎng)企業(yè)。

安全管理體系SafetyManagementSystem

企業(yè)管理體系的一部分，用于制定和實施組織的安全方針，并系統(tǒng)管理與企業(yè)業(yè)務相關的安全風險。

安全績效Performance

組織對安全風險進行管理所取得的可測量的結果。

作業(yè)風險OperationRisk

因內(nèi)部作業(yè)、人員及系統(tǒng)不當與失誤，或其他外部作業(yè)與相關事件，所造成損失之風險。

績效評價PerformanceEvaluation

3

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運用一定的評價方法、量化指標及評價標準，對企業(yè)、團隊或個人為實現(xiàn)其職能所確定的績效目標

的實現(xiàn)程度，以及為實現(xiàn)這一目標所安排預算的執(zhí)行結果所進行的綜合性評價。

注1：績效測量包括測量組織控制措施的有效性。

4基本要求

以GB/T45001、GB/T24001、GB/T19000、GB/T19001、GB/T33000標準為指導，在開展安全管

理體系績效評價時，電網(wǎng)企業(yè)應提供以下資料：

a)符合國家或地方規(guī)定的安全生產(chǎn)、消防、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生等證明文件；

b)電網(wǎng)安全性評價、消防能力評估、安全生產(chǎn)標準化評級等報告；

c)安全管理程序文件、安全管理體系建設情況報告。

5評價指標體系

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系評價指標體系包括：約束性安全指標和激勵性安全指標。其中，約束性安全

指標由基礎安全指數(shù)、風險管控指數(shù)和安全履職指數(shù)共同構成；激勵性安全指標包括安全科創(chuàng)指數(shù)。

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系評價指標體系包括三個指標層級，一級指標包括：基礎安全指數(shù)、風險管控

指數(shù)、安全履職指數(shù)、安全科創(chuàng)指數(shù)4項指標，二級指標根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)安全管理特點由16個具體指標構

成，三級指標由38個具體評價項目構成。電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價指標框架見表1。

表1電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價指標

一級指標二級指標三級指標

1.安全事故事件指標（1）安全事故、（2）安全事件、（3）責任事件、（4）事故事件閉環(huán)整改

一、基礎2.安全管理體系建設指標（1）機制建立、（2）體系建立與運行

安全指數(shù)3.安全費用投入指標（1）安全投入比例、（2）安全費用使用規(guī)范性

4.應急能力建設指標（1）應急管理到位指標、（2）重要保電情況指標

1.安全風險管控指標（1）電網(wǎng)風險管控指標、（2）安全設施設備管控指標、（3）網(wǎng)絡安全風險指標

（1）隱患情況、（2）隱患規(guī)范化管理情況、（3）隱患標準化排查情況、（4）隱

2.隱患排查治理指標

患項目化治理情況

二、風險3.人身安全管理指標（1）管住計劃情況指標、（2）管住隊伍情況指標、（3）管住人員情況指標

隱患管控

指數(shù)4.現(xiàn)場安全風險指標（1）違章數(shù)量、（2）作業(yè)現(xiàn)場違章查處率、（3）安全督查情況指標

5.消防安保風險指標（1）消防安全性評價、（2）治安防恐指標

（1）風險監(jiān)測預警情況、（2）數(shù)字工作票應用情況、（3）人員和組織“安全碼”

6.風險數(shù)智管控指標

使用情況

1.規(guī)章制度管理指標（1）規(guī)章制度廢改立指標

三、安全2.安全責任落實指標（1）安全責任清單、（2）安全生產(chǎn)巡查

履職指數(shù)3.安全專項整治指標（1）專項整治組織推進情況、（2）問題隱患整治進度

4.履職能力管控指標（1）員工教育培訓情況、（2）外包隊伍管理情況

四、安全1.數(shù)智強安應用指標（1）數(shù)智安全應用場景建設情況

科創(chuàng)指數(shù)2.科技創(chuàng)新能力指標（1）安全科技創(chuàng)新能力排序、（2）安全科技創(chuàng)新成果

4

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6指標評價標準及分值

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效指標評價標準及分值：

a)基礎安全指標評價標準及分值見表2；

b)風險管控指數(shù)評價標準及分值見表3；

c)安全履職指數(shù)評價標準及分值見表4；

d)安全科創(chuàng)指數(shù)評價標準及分值見表5。

表2基礎安全指數(shù)評價標準及分值（40分）

序號指標名稱評價標準分值

發(fā)生人身事故，每起扣10分；

發(fā)生一般及以上電網(wǎng)、設備、火災事故，每起扣減相應分數(shù)：

1安全事故（10分）?特別重大、重大事故，每起扣15分；

?較大事故，每起扣10分；

?一般事故，每起扣8分。

發(fā)生人身、電網(wǎng)、設備、信息系統(tǒng)事件，每起扣減相應分數(shù)：

?五級事件每起扣5分；

?六級事件每起扣分；

安全事件（分）

25?七級事件每起扣1分；

?八級事件每起扣1分。

注：臺風、地震、泥石流、龍卷風、颮線風、雨雪冰凍等重大自然災害

造成的，且無管理責任的事件不扣分。

發(fā)生責任性電網(wǎng)設備事件，每起扣減相應分數(shù)：

?惡性誤操作，每起扣10分；

?一般誤操作，每起扣6分；

3責任事件（5分）?五級責任事件、六級信息系統(tǒng)責任事件，每起扣10分；

?六級責任事件（不包括六級信息系統(tǒng)責任事件），每起扣6分；

?七級責任事件，每起扣3分；

?八級責任事件，每起扣2分。

4事故事件閉環(huán)整改（2分）發(fā)生事故事件未完成閉環(huán)整改的，每項扣1分。

體系建設組織機構、人員構成、職責分工、工作部署明確，每項不明確

5機制建立（2分）扣1分。

領導班子未參與體系建設工作情況扣2分。

體系建設重點任務清單完成率應高于90%，每低10個百分點扣1分。

6體系建立與運行（3分）內(nèi)容涵蓋業(yè)務場景、要求的比例≥90%，每低10個百分點扣1分。

各相關人員體系宣貫培訓參與率≥90%，每低10個百分點扣1分。

7安全投入比例（3分）安全投入比例不足，不得分。

安全費用使用規(guī)范性根據(jù)要求做好安全需求申報、內(nèi)部評審、可研編制及評審、事項儲備、

8

（2分）安全費使用過程管控等。每個事項缺少一個環(huán)節(jié)扣0.5分。

5

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表2（續(xù)）

序號指標名稱評價標準分值

應急領導小組、辦公室運轉未按要求設置和運行扣2分。

應急管理工作“周計劃、月評價”缺少1份扣1分。

開展應急預案體系建設，缺少必要應急預案的，每項扣2分；應急預

案管理過程中修編、評審、發(fā)布、備案等環(huán)節(jié)缺少的，每項扣0.5分。

9應急管理到位指標（5分）上級布置的應急管理專項工作完成率不足100%，扣5分。

應急指揮中心視頻接入巡檢到位，統(tǒng)一視頻平臺接入視頻攝像頭在線

率、接入數(shù)量綜合評價指標低于99%，扣3分。

事故事件預警、響應、處置任一項及時率低于100%，扣2分。

預警響應措施、事件處置到位反饋率低于100%，扣2份。

未制定有指導性、內(nèi)容明確的保電籌備方案、保電工作方案、保電工作

手冊，每項扣1分。

10重要保電情況指標（3分）保電演練、全負荷試驗等各項任務完成率低于100%，每項扣1分。

保電指揮平臺未與總部指揮平臺對接，扣1分。

保電工作結束后未在一周內(nèi)上報工作總結，每項扣1分。

表3風險管控指數(shù)評價標準及分值（35分）

序號指標名稱評價標準分值

開展電網(wǎng)風險評估、預警、發(fā)布、反饋、實施、告知等工作，每缺1項

扣1分。

電網(wǎng)風險管控指標

1電網(wǎng)風險預警發(fā)布、反饋及時率低于100%，扣2分。

（3分）

電網(wǎng)運行風險管強化控，未落實會簽審批制度，未制定針對性措施，每

項扣1分。

特種設備應按要求進行規(guī)范使用、定期檢驗、設備及操作人員臺賬更新

等，未按要求開展不得分。

安全設施設備管控指責任清單內(nèi)應增加特種設備安全管理內(nèi)容而未增加，不得分。

2

標（2分）特種設備應制定專項應急預案而未制定，不得分。

未按要求開展安全工器具專項行動或進行檢測檢驗試驗工作的，扣1

分。

開展網(wǎng)絡安全反違章，編制違章案例圖冊，依托平臺開展信息通信等檢

修作業(yè)遠程檢查，不滿足1項扣1分。

網(wǎng)絡安全風險指標

3未按計劃開展網(wǎng)絡安全監(jiān)督檢查和“四不兩直”督察，按要求推進信息

（1分）

通信及電力監(jiān)控安全性評價，并確保漏洞隱患按期完成治理，缺少1項

扣1分。

重大隱患數(shù)量每增加1個扣2分。

4隱患情況（3分）較大隱患每增加5個扣1分。

一般隱患每增加10個扣1分。

隱患規(guī)范化管理情況重大隱患“雙報告”和“兩單一表”未執(zhí)行，每1項扣1分。

5

（1分）隱患月度評估率未達到100%或月度報告上報率未達到100%，不得分。

6

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表3（續(xù)）

序號指標名稱評價標準分值

對照隱患排查標準系統(tǒng)排查，未做到排查覆蓋率100%，每低10個百

隱患標準化排查情況分點，扣1分，低于80%，不得分。

6

（1分）落實“一患一檔”，未做到檔案信息完整率、定級準確率100%，每低10

個百分點，扣1分，低于80%，不得分。

隱患項目化治理情況重點隱患立項儲備率不足100%，不得分。

7

（2分）重點隱患專項覆蓋率不足100%，不得分。

作業(yè)計劃覆蓋面包括8類專業(yè)，每少一類扣1分。

作業(yè)計劃中高風險定級不準確，每項扣0.5分。

管住計劃情況指標

8作業(yè)過程未上傳工作票等關鍵資料，每缺1項扣0.5分。

（2分）

作業(yè)計劃通過數(shù)字化憑條上傳開工、手工等作業(yè)狀態(tài)資料，每缺1項

扣0.5分。

管住隊伍情況指標準入企業(yè)、隊伍關鍵信息需完善，缺1項扣0.5分。

9

（2分）未開展外包隊伍安全評估工作或評估流程不規(guī)范，不得分。

3月底前，各單位未完成年度1/3作業(yè)人員準入考試工作，不得分。

管住人員情況指標春秋季準入不達標，不得分。

10

（2分）準入人員關鍵信息不全，每人缺1項扣0.5分。

高風險作業(yè)到崗到位規(guī)范性，缺1項扣1分。

存在嚴重違章行為的，不得分。

11違章數(shù)量（3分）

一般違章，每增加1條，扣1分。

作業(yè)現(xiàn)場違章查處率

12違章查處率每增加1個百分點，扣1分。

（2分）

安全督查情況指標

13每月開展的“四不兩直”安全督察不少于3次，每少1次扣1分。

（2分）

消防安全性評價未按要求開展消防安全性評價工作，不得分。

14

（2分）未按時上報冬春火災防控工作總結，不得分。

未制定反恐怖防范重要目標達標建設計劃，或未組織實施，或未按期完

15治安防恐指標（2分）

成達標建設任務，不得分。

風險監(jiān)測預警情況針對重大、較大安全風險未開展物聯(lián)檢測、視頻監(jiān)控等監(jiān)測預警的，不

16

（2分）得分。

數(shù)字工作票應用情況按要求做好數(shù)字工作票規(guī)范使用工作，未辦理數(shù)字化工作票或未進行

17

（2分）作業(yè)審批的，每項每次扣1分。

人員和組織“安全碼”使用率≥90%，得1分；

人員和組織“安全碼”

1860%≤人員和組織“安全碼”使用率＜90%，得0.5分；

使用情況（1分）

人員和組織“安全碼”使用率＜60%，不得分。

表4安全履職指數(shù)評價標準及分值（25分）

序號指標名稱評價標準分值

結合新《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和專項整治發(fā)現(xiàn)的問題，對規(guī)章制度

規(guī)章制度廢改立指標進行“廢改立”，建立“廢改立”清單，按期完成工作任務。

1

（3分）未建立“廢改立”清單的，不得分。

未按期對規(guī)章制度進行“廢改立”的，每次扣1分。

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表4（續(xù)）

序號指標名稱評價標準分值

未及時修訂領導人員安全生產(chǎn)“責任清單”和年度“工作清單”，并進行分

解落實，定期督辦的，每次扣2分。

未及時修訂安全責任清單，每次扣1分。

2安全責任清單（5分）未將安全責任清單列入年度安全教育培訓計劃并進行安全考試考核

的，扣3分。

各級人員要熟悉掌握本崗位安全責任清單，抽查中，每人次不滿足扣1

分。

按要求組織、參與并高質(zhì)量完成安全生產(chǎn)巡查工作，否則不得分。

3安全生產(chǎn)巡查（4分）

針對安全巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，存在未閉環(huán)情形的，每項扣2分。

專項整治組織推進情未對問題隱患治理成效進行評價驗收，每次扣1分。

4

況（2分）未按要求召開會議的，每次扣1分。

存在隱患未銷號治理的，每項扣1分。

問題隱患整治進度未按期完成問題隱患整改，每項扣0.5分。

5

（3分）存在問題、隱患，未全部、及時納入問題隱患庫和“兩個清單”管控的，

每項扣0.5分。

未編制年度安全培訓計劃計劃的，不得分。

未按照安全培訓計劃落實的，每項扣2分。

未對安全培訓計劃執(zhí)行情況進行總結評價的，每次扣1分。

員工教育培訓情況對新入職、轉崗和“三種人”等關鍵崗位安全培訓和考試，培訓有記錄，

6

（6分）有檔案，有考核。存在記錄、檔案缺失的，每次扣1分；未進行考核

的，每次扣2分。

每月報送安全培訓開展情況，內(nèi)容包括具體工作成效、特色亮點工作

等。每缺少1次，扣1分。

外包隊伍管理情況建立健全外包隊伍管理機制，對外包隊伍執(zhí)行資信評價，存在未評價情

7

（2分）況的，每次扣1分。

表5安全科創(chuàng)指數(shù)評價標準及分值（10分）

序號指標名稱評價標準分值

未建立安全信息化管理系統(tǒng)的，不得分。

數(shù)智安全應用場景建

1已建成安全信息化管理系統(tǒng)，得1.5分；結合企業(yè)實際開發(fā)安全應用場

設情況（3分）

景的，每建成1個加0.5分，最多加分不超過1.5分。

安全科技創(chuàng)新能力排安全科技創(chuàng)新能力排序位于組織內(nèi)部排序前20%（含20%）的，加3

2

序（3分）分；位于20%和50%之間的加1分；低于20%的，不得分。

企業(yè)在安全生產(chǎn)領域牽頭或參與科研項目的，按照國家級、省部級和其

他項目，每項分別加4分，3分和2分。

安全科技創(chuàng)新成果企業(yè)在安全生產(chǎn)領域牽頭或參與申報科技成果獎，按照國家級、省部級

3

（4分）和其他項目，每項分別加4分，3分或2分。

企業(yè)在安全生產(chǎn)領域產(chǎn)出論文、專著和知識產(chǎn)權的，每項加1分。

以上各項加分累積總分不超過4分，超過4分按照4分計算。

8

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7評價方法

評價原則

7.1.1公正

評價員在工作過程中應公正，并應滿足以下要求：

a)具有判斷力，不受外來因素影響，對可能影響其判斷的任何因素保持警覺；

b)真實、客觀、準確反映評價情況；

c)謹慎使用和保護評價過程中獲得的信息，并正確處理敏感或保密的信息。

7.1.2客觀

評價員在工作過程中應客觀，并應滿足以下要求：

a)保持獨立性，獨立于受評價的活動，并且在任何情況下不帶偏見，不偏不倚，與受評價企業(yè)沒

有利益上的沖突；

b)保持客觀性，以確保評價發(fā)現(xiàn)和評價結論僅建立在評價證據(jù)的基礎上；

c)保持謹慎性，在被評價對象提供的成文信息或口頭信息不完備或不能核實的情況下，不貿(mào)然發(fā)

表個人主觀意見或建議。

7.1.3閉環(huán)

評價時，應達到閉環(huán)管理、持續(xù)改進，并應滿足以下要求：

a)以PDCA過程管理為評價思路，通過相關管理或工作痕跡，以人員訪談、文件查閱、現(xiàn)場驗證

和抽樣詢問等方式，查找管理體系運行結果的符合性證據(jù)及在運轉過程當中出現(xiàn)的問題或不

符合事項，分析各要素的運行效果。

b)按AIGE評價模型對審核發(fā)現(xiàn)進行歸類分析和診斷，分析各要素在策劃、實施、差距、影響各

環(huán)節(jié)的表現(xiàn)，針對系統(tǒng)或管理上的根本原因提出改進機會。

c)綜合單元得分率、總得分率和否決項，確定體系績效認可的等級，針對管理體系在運轉過程中

呈現(xiàn)出來的管理強項給予肯定，并對存在的問題或不符合事項提出整改要求，從系統(tǒng)上采取糾

正措施，及時跟進、驗證整改效果，確保閉環(huán)管理得到有效實施。

評價方式

應采用企業(yè)自評價或第三方評價的方式：

a)電網(wǎng)企業(yè)自行考評；

b)第三方評價機構對電網(wǎng)企業(yè)進行考評。

評價程序

評價宜按以下程序進行：

a)評價準備。撰寫評價方案，成立評審小組。

b)評審小組成員獨立評價。評審小組成員各自根據(jù)本文件規(guī)定的一級監(jiān)測指標、二級監(jiān)測指標和

三級指標進行評價。

c)綜合評價。綜合各評審小組成員獨立評價情況，確定電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系建設情況。

d)提出相應的改進措施。

9

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8評價結果計算

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價總得分T按式(1)計算，三級監(jiān)測指標得分及綜合評定總得分示例見

附錄A。

38

TQ=i(1)

i=1

式中：

T——總得分；

i——三級監(jiān)測指標編號；

Q——三級監(jiān)測指標得分。

9綜合評定

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系五級量化評價表見表6。

表6電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系五級量化評價表

序號安全級別（折算后）總分得分

1五級95≤X

2四級90≤X<95

3三級80≤X<90

4二級70≤X<80

5一級50≤X<70

電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價報告編制大綱見附錄B。

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A

A

附錄A

（資料性）

三級指標得分及綜合評定總得分

本附錄選取某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系評價結果作為示例。

示例：

某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價的三級指標得分如表A.1所示。

表A.1某電網(wǎng)企業(yè)安全管理體系績效評價驗證結果

序號三級指標數(shù)值序號三級指標數(shù)值

1安全事故1027數(shù)字工作票應用情況1

2安全事件328人員和組織“安全碼”使用情況1

3責任事件229規(guī)章制度廢改立指標2

4事故事件閉環(huán)整改230安全責任清單5

5機制建立231安全生產(chǎn)巡查2

6體系建立與運行232專項整治組織推進情況1

7安全投入比例333問題隱患整治進度2

8安全費用使用規(guī)范性1.534員工教育培訓情況4

9應急管理到位指標335外包隊伍管理情況2

10重要保電情況指標236數(shù)智安全應用場景建設情況3

11電網(wǎng)風險管控指標337安全科技創(chuàng)新能力排序3

12安全設施設備管控指標238安全科技創(chuàng)新成果3

13網(wǎng)絡安全風險指標1

14隱患情況2

15隱患規(guī)范化管理情況1

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